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绿色动力:中信建投证券股份有限公司关于绿色动力环保集团股份有限公司非公开发行股票之保荐总结报告书

公告原文类别 2022-03-31 查看全文

中信建投证券股份有限公司

关于绿色动力环保集团股份有限公司

非公开发行股票之保荐总结报告书

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

主要办公地址:广东省广州市珠江东路30号广州银行大厦1002单元

法定代表人:王常青

本项目保荐代表人:方纯江、赵旭

项目联系人:方纯江

联系电话:021-68801539是否更换保荐人或其他情况不适用

三、上市公司的基本情况

发行人名称:绿色动力环保集团股份有限公司

证券代码:601330

注册资本:139344万元广东省深圳市南山区科技南十二路007号九洲电器大厦二楼东

注册地址:

北楼

1广东省深圳市南山区科技南十二路007号九洲电器大厦二楼东

主要办公地址:

北楼

法定代表人:乔德卫

实际控制人:北京市国有资产经营有限责任公司

联系人:李剑

联系电话:0755-36807688

本次证券发行类型: 非公开发行 A 股股票

本次证券发行时间:2020年11月16日

本次证券上市时间:2020年12月8日

本次证券上市地点:上海证券交易所

2020年度报告于2021年3月30日披露

年报披露时间

2021年度报告于2022年3月30日披露

四、保荐工作概述

中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”)

作为绿色动力环保集团股份有限公司(以下简称“绿色动力”或“公司”)公开

发行 A 股可转换公司债券的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐办法》”),中信证券股份有限公司未完成的持续督导工作已由中信建投证券承接。

截至2021年12月31日,保荐机构及保荐代表人对发行人所做的主要保荐工作包括但不限于:

1、持续关注发行人的经营业绩情况;

2、督导发行人规范运作,持续关注并督导公司内部控制制度建设和执行情况;

3、督导发行人完善并有效执行保障关联交易公允性和合规性的制度,并对

向控股子公司提供担保事项发表核查意见;

4、经常性对发行人进行走访和核查,督导其有效执行防止主要股东、其他

关联方违规占用发行人资源等制度;

5、持续关注并督导发行人对外担保及其执行情况等事项;

6、对发行人的信息披露进行持续关注,督导发行人履行信息披露义务,审

阅其信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件;

7、督导发行人的股东大会、董事会、监事会召开程序及相关信息披露;

8、持续关注并督导发行人募集资金存放与实际使用情况;

29、定期或不定期进行现场检查;

10、及时向上海证券交易所和上海证监局报送持续督导期间相关文件。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

中信建投证券在履行保荐职责期间,上市公司未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。

六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价

在保荐机构对绿色动力履行保荐工作职责期间,绿色动力能够积极配合持续督导工作。

绿色动力能够按照保荐机构的要求提供与持续督导有关的原始书面材料、副

本材料等,向保荐机构提供的材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

绿色动力在工作过程中为保荐机构进行保荐工作提供了必要的设施、场地或

其他便利条件并配备足够的工作人员,有效协调绿色动力的各部门配合保荐机构的工作,保证了保荐机构相关工作的顺利进行。

七、对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及评价

公司聘请的中介机构能够积极配合公司和保荐机构持续督导相关工作,提供了必要的支持和便利。

八、中国证监会、证券交易所要求的其他事项

截至 2021 年 12 月 31 日,绿色动力非公开发行 A 股股票的募集资金尚未使用完毕,保荐机构将继续对绿色动力的募集资金的管理和使用履行持续督导职责。

(以下无正文)3(此页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于绿色动力环保集团股份有限公司非公开发行股票之保荐总结报告书》之签字盖章页)

保荐代表人:____________________________方纯江赵旭

保荐机构董事长或授权代表:______________温杰中信建投证券股份有限公司年月日

4

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