行情中心 沪深京A股 上证指数 板块行情 股市异动 股圈 专题 涨跌情报站 盯盘 港股 研究所 直播 股票开户 智能选股
全球指数
数据中心 资金流向 龙虎榜 融资融券 沪深港通 比价数据 研报数据 公告掘金 新股申购 大宗交易 业绩速递 科技龙头指数

风范股份:常熟风范电力设备股份有限公司2021年内部控制评价报告

公告原文类别 2022-04-20 查看全文

公司代码:601700公司简称:风范股份

常熟风范电力设备股份有限公司

2021年度内部控制评价报告

常熟风范电力设备股份有限公司全体股东:

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制规范体系),结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司2021年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。

一.重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二.内部控制评价结论

1.公司于内部控制评价报告基准日,是否存在财务报告内部控制重大缺陷

□是√否

2.财务报告内部控制评价结论

√有效□无效

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

□是√否

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素□适用√不适用自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

5.内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

√是□否

6.内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

√是□否

三.内部控制评价工作情况

(一).内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1.纳入评价范围的主要单位包括:常熟风范电力设备股份有限公司、常熟风范置业发展有限公司、风范绿色建筑(常熟)有限公司、江苏风华能源有限公司、风范国际(香港)工程有限公司、苏州

市风范资产管理有限公司、风范国际工程有限公司、常熟风范物资供应有限公司、CSTC 智利简化

股份公司,风范孟加拉有限责任公司。

2.纳入评价范围的单位占比:

指标占比(%)

纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比100%

纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比100%

3.纳入评价范围的主要业务和事项包括:

采购业务、销售业务、预算管理、合同管理、资产管理、人力资源管理、生产和质量管理、业务外

包、安全生产与环境保护。

4.重点关注的高风险领域主要包括:

收入与成本核算、投资项目管理、资金管理、采购管理、合同与成本管理、应收账款管理等。

5.上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面,是否存

在重大遗漏

□是√否

6.是否存在法定豁免

□是√否7.其他说明事项无

(二).内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系及本公司内部控制相关规定和行业监管部门的相关政策法规,组织开展内部控制评价工作。

1.内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

□是√否

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素,区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制,研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准,并与以前年度保持一致。

2.财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:

指标名称重大缺陷定量标准重要缺陷定量标准一般缺陷定量标准

错报导致利润差异3%-6%

财务报告错报导致利润差异>6%错报导致利润差异<3%之间

说明:无

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:

缺陷性质定性标准

*菫事、监事和高级管理人员舞弊,给公司造成重大损失或严重负面影响。

重大缺陷*公司更正已公布的财务报告,并对公司造成重大影响。

*公司对财务报告的内部控制监督无效。

*他员工发生较严重的集体舞弊行为。

重要缺陷*公司更正已公布的财务报告,并对公司造成较大影响。

*会计准则选择和会计政策应用方面的控制执行不到位。

一般缺陷财务报告重大缺陷和重要缺陷之外的其他缺陷均为一般缺陷。

说明:

3.非财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:

指标名称重大缺陷定量标准重要缺陷定量标准一般缺陷定量标准生产安全等级事故起数超安全事故重大生产安全责任事故较大生产安全责任事故

过公司控制目标30%以上

在全省范围内受到影响,在本市范围内受到影响,在全国范围内受到影响且这种影响需要通过一定时但通过付出相应的经济代声誉或品牌形象无法通过任何补救措施挽间(超过一年)努力和付价可以消除的有限负面影回企业声誉和品牌形象。

出较大代价消除。响。

说明:无

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:

缺陷性质定性标准

重大缺陷由于环保、安全等受到政府行政处罚停产整顿;企业声誉或品牌形象受到严重影响。

重要缺陷由于环保、安全等受到政府行政较大罚款;企业声誉或品牌形象受到较大影响。

一般缺陷轻微的安全生产事故;企业声誉或品牌受到一些负面影响,但通过付出一定经济代价即可消除。

说明:

(三).内部控制缺陷认定及整改情况

1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1.重大缺陷

报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷

□是√否

1.2.重要缺陷

报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷

□是√否

1.3.一般缺陷

1.4.经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大

缺陷

□是√否

1.5.经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要

缺陷

□是√否

2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1.重大缺陷

报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

□是√否

2.2.重要缺陷

报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷

□是√否

2.3.一般缺陷

无2.4.经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷

□是√否

2.5.经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重

要缺陷

□是√否

四.其他内部控制相关重大事项说明

1.上一年度内部控制缺陷整改情况

□适用√不适用

2.本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

√适用□不适用

公司根据上级监管部门关于做好上市公司实施内部控制规范工作的通知要求,在上年度内部控制自我评价的基础上,结合公司加强内控制度建设和规范经营管理活动的要求,本年度内部控制运行情况主要是:

坚持每月定期召开工作例会,督查内控制度的贯彻执行情况,统筹协调生产经营和企业管理各项工作。突出营销主线,狠抓订单、开票和资金回笼。严格生产管理,提高产量、质量和安全意识。特别是针对新冠肺炎疫情形势,加强领导,完善防疫措施,保证生产经营正常高效运转。

突出重点抓好内控制度的落实。营销条线做到争量又争质,在确保多中标的同时,提高合同报价的质量。生产条线做到保质又保量,在努力完成年度目标产量的前提下,必须做到质量至上、信誉第一。

管理条线重点严把产品质量和安全生产,强化主体责任,杜绝事故,减少损失。服务条线必须服务服从于销售和生产,保障材料供应和资金需求,降低成本,节约开支,关心员工生活和维护其合法权益。

全面提升和强化质量意识。作为公司发展的灵魂和核心,充分体现在生产、技术、服务和各项管理之中。持之以恒,常抓不懈,以此促进企业生产经营,不断提高公司信誉。

重点研究主要原材料的市场形势,分析价格变动趋势,采取多种形式,把握时机,确定备料采购计划。并紧密结合事业部门的合同要求,工程部门的排产计划、各分厂的生产条件,及时采购到位,满足生产需求。

严格监管安全生产和环境保护。进一步建立严格的安全生产管理体系和操作规范及应急预案,强化安全生产责任追究制度。坚持每日监督检查并落实整改,坚决杜绝重大事故发生。消防设施做到配置合理,功能完好。严格执行环境保护规定,加强危险废物的转移审批管理,严防污染事故的发生。

坚持做好财务运行的预测和分析,加强收入和成本核算,严格资金的统筹协调和运行管理,落实投资项目的资产监管制度,提升规范化运作水平,正确反映公司经营成果。

培育具有自身特色的企业文化,引导和规范员工行为,不断提升员工的文化修养和内在素质。公司党委和工会组织“比质量、比安全、比节约、比担当、比服务劳动竞赛”,开展“向史而新,砥砺奋进——风范股份庆祝中国共产党成立100周年主题活动”,提升大家在平凡的岗位中奋斗拼搏的团队创业精神。

2022年度将继续按照企业内部控制基本规范及配套指引的要求,根据外部经营环境的变化结合公

司发展的实际需要,剖析内控制度在设计层面和执行层面存在的薄弱环节,围绕公司战略目标,不断完善优化内控体系,从而促进公司稳步健康发展。

3.其他重大事项说明

□适用√不适用董事长(已经董事会授权):范立义常熟风范电力设备股份有限公司

2022年4月18日

免责声明

以上内容仅供您参考和学习使用,任何投资建议均不作为您的投资依据;您需自主做出决策,自行承担风险和损失。九方智投提醒您,市场有风险,投资需谨慎。

推荐阅读

相关股票

相关板块

  • 板块名称
  • 最新价
  • 涨跌幅

相关资讯

扫码下载

九方智投app

扫码关注

九方智投公众号

头条热搜

涨幅排行榜

  • 上证A股
  • 深证A股
  • 科创板
  • 排名
  • 股票名称
  • 最新价
  • 涨跌幅
  • 股圈