证券代码:601878证券简称:浙商证券公告编号:2022-078
浙商证券股份有限公司
第四届董事会第四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙商证券股份有限公司(以下简称“浙商证券”或“公司”)第四届董事会
第四次会议于2022年11月9日以书面方式通知全体董事,于2022年11月21日以通讯表决方式召开。会议应表决董事9人,实际表决董事9人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。
经审议,作出决议如下:
一、审议通过公司《关于聘任胡南生为公司高级管理人员的议案》
各位董事一致同意聘任胡南生先生为公司高级管理人员,履行相关职责,任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
独立董事对该事项发表了独立意见。独立董事认为:经审查胡南生先生的个人履历等相关资料,未发现其有《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的不得担
任证券公司高级管理人员的情形,符合担任公司高级管理人员的任职资格条件,具备担任拟任职务所需的专业素质和职业素养。上述人员的提名、审议、表决程序符合《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
和《公司章程》的规定。我们同意聘任胡南生先生担任公司高级管理人员。
表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。
《关于聘任公司高级管理人员的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
二、审议通过公司《关于申请调整权益类证券自营投资业务董事会限额的议案》同意权益类证券自营投资业务将《关于2022年浙商证券风险偏好、风险容忍度及重大风险限额指标的议案》中的投资规模指标、风险容忍度指标进行调整。
表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。
三、审议通过公司《关于审议开展上市证券做市交易业务的议案》
同意公司向外部机构申请开展上市证券做市交易业务,在取得相关部门核准后依据相关法律法规及业务规则开展相关业务;同意上市证券做市交易业务风险
容忍度指标单列,设定上限1亿元,并授权经营管理层根据上市证券做市交易业务规模,在1亿元的风险容忍度上限内进行调整。
表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。
四、审议通过公司《关于增加公司经营范围并修订<浙商证券股份有限公司章程>的议案》
表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。
本议案需提交股东大会审议。
《关于增加公司经营范围并修订<公司章程>的公告》刊登在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
五、审议通过公司《关于浙商证券股份有限公司高级管理人员薪酬和考核
方案(2022修订稿)的议案》
表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。
特此公告。
浙商证券股份有限公司董事会
2022年11月23日