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晶方科技:北京观韬中茂(上海)律师事务所关于晶方科技2021年限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票第一个解锁期解除限售条件成就的法律意见书

公告原文类别 2023-01-18 查看全文

北京韬中海律师务所

关于

苏州晶方半导体科股份限

2021限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票

第一个解锁期解除限售条成就的法律意书零一

1目录

释义....................................................3

第一节律师声明项..............................................4

第节文...................................................6

一本次解除限售的批准和授权.........................................6

本次解除限售条成就的相关宜.........................................7

结论意...................................................9

2释义

除非本法律意书另所指,否则列词语如含义晶方科指苏州晶方半导体科股份限本次激励计划本激苏州晶方半导体科股份限2021限制性指励计划本计划股票激励计划本次激励计划预留部分授予的限制性股票第一个本次解除限售指解锁期解除限售苏州晶方半导体科股份限2021限制激励计划草案指性股票激励计划草案苏州晶方半导体科股份限限制性股票考管理办法指激励计划实施考管理办法章程指苏州晶方半导体科股份限章程法指中华人民共和国法证券法指中华人民共和国证券法管理办法指股权激励管理办法规则指海证券交易所股票规则中国证监会指中国证券监督管理委员会交所指海证券交易所北京韬中海律师务所关于苏州晶方半导体科股份限2021限制性股票激励本法律意书指计划预留部分授予的限制性股票第一个解锁期解除限售条成就的法律意书本所指北京韬中海律师务所元指人民元

3北京韬中海律师务所

关于苏州晶方半导体科股份限

2021限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票

第一个解锁期解除限售条成就的法律意书苏州晶方半导体科股份限北京韬中海律师务所接苏州晶方半导体科股份限的委托,据法证券法管理办法等关法律法规和规性文及章程激励计划草案的关规定,按照律师行业认的业务标准道德规和勤尽精神,就本次激励计划预留部分授予的限制性股票

第一个解锁期解除限售条成就相关项出本法律意书

第一节律师声明项一本所及经办律师依据证券法律师务所从证券法律业务管理办法和律师务所证券法律业务执业规则试行等规定及本法律意书出

日以前已经发生或者在的实,严格履行了法定职,遵循了勤尽和诚实信用原则,进行了充分的查验证,保证本法律意书所认定的实真实准确完整,所发表的结论性意合法准确,在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏,并担相应法律任本所律师依据本法律意书出日以前已经发生或在的实和中国现行法律行政法规部门规章及他规性文和章程的关规定发表法律意

本所律师意将本法律意书作本次激励计划的必备文之一,他材料一起报或告,并依法对出的法律意书担相应的法律任

4四本所律师意在实施本次激励计划所制作的相关文中引用本

法律意书的相关内容,但作述引用时,得因引用而导法律的歧义或曲解,本所律师权对述相关文的相应内容次审阅并确认五保证,已经向本所律师提供了出本法律意书所必需的真实完整效的原始书面材料副本材料或者口头证言,并无瞒虚假和重大遗漏之处,文材料副本或复印的,原一本所律师仅就本次激励计划关的法律问题发表意,而对本次激励计划所涉及的标的股票值考标准等方面的合理性以及会计务等非法律专业项发表意

七本法律意书仅供本次激励计划之目的使用,得用作任何他目的

5第节文

一本次解除限售的批准和授权

一2021428日,召开2021第次临时股东大会,审议通过了关于2021限制性股票激励计划草案及摘要的议案关于

2021限制性股票激励计划实施考管理办法的议案关于提请股东大

会授权董会办理限制性股票激励计划相关宜的议案等相关议案,意本次激励计划,并授权董会确定激励计划的授予日,在激励对象符合条时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部宜

20211224日,召开第四届董会第十五次临时会议,审

议通过了关于向激励对象授予2021限制性股票激励计划预留部分的议案,独立董对该议案发表了独立意

20211224日,召开第四届监会第十四次临时会议,审

议通过了关于向激励对象授予2021限制性股票激励计划预留部分的议案

监会对本次授予激励对象单进行审查,认列入激励对象单人员作本次限制性股票激励计划激励对象的体资格合法效

四2023113日,召开第五届董会第次临时会议,审议通过了关于2021限制性股票激励计划预留部分授予第一个解锁期解锁条

成就的议案,认本次激励计划预留部分授予部分第一个解锁期解锁条已经成就,本次符合解除限售的激励对象4人,解除限售的限制性股票数量

76800股独立董对该议案发表了意的独立意

五2023113日,召开第五届监会第次临时会议,审议通过了关于2021限制性股票激励计划预留部分授予第一个解锁期解锁条

成就的议案,认本次激励计划预留部分获授限制性股票的4激励对象第一个解锁期解锁条成就,意4符合解锁资格的激励对象办理解锁宜,共计解锁76800股综,本所律师认,截本法律意书出之日,本次解除限售的相关项已得了现阶段必要的批准和授权,符合管理办法激励计划草案等相关规定

6本次解除限售条成就的相关宜

一预留部分授予限制性股票第一个解锁期据激励计划草案等关规定本激励计划预留部分授予的限制性

股票在授予日起满12个分3期解除限售,每期解除限售的比例分别40%

30%30%,实际解除限售数量应激励对象一度绩效评结果挂钩

体解除限售安排如表所示解除限售安排解除限售时间解除限售比例自预留部分授予日起12个的首个交易日起

第一次解除限售预留部分授予日起24个内的最一个交易日40%日自预留部分授予日起24个的首个交易日起

第次解除限售预留部分授予日起36个内的最一个交易日30%日自预留部分授予日起36个的首个交易日起

第次解除限售预留部分授予日起48个内的最一个交易日30%日预留部分授予激励对象的限制性股票的第一个解锁期自预留部分授予日起12个的首个交易日起预留部分授予日起24个内的最一个交易日日,解除限售比例40%本次激励计划限制性股票预留部分授予日

20211224日,已于2022126日完成本次激励计划预留部分授

予限制性股票的登记工作本次激励计划预留部分授予部分第一个限售期已届满本次解除限售条成就情况据激励计划草案考管理办法审计报告容诚审

[2022]230Z0799 并经本所律师 查证监会证券期货 场失信记录查询

中国裁判文书网中国执行信息开网等开网站的查询信息,本次解除限售条成就情况逐一对照如序解除限售条成就条情况

1未发生以任一情形未发生前述任一情形,

7序解除限售条成就条情况

1最近一个会计度务会计报告被注会计师出满足解除限售条

否定意或者无法表示意的审计报告

2最近一个会计度务报告内部控制被注会计

师出否定意或无法表示意的审计报告

3最近36个内出现过未按法律法规

章程开诺进行利润分配的情形

4法律法规规定得实行股权激励的

5中国证监会认定的他情形

激励对象未发生如任一情形

1最近12个内被证券交易所认定适人选

2最近12个内被中国证监会及派出所机构认定

适人选本次解除限售激励对象未

3最近12个内因重大违法违规行被中国证监会

2发生前述任一情形,满足解

及派出机构行政处罚或者采场禁入措施除限售条

4法规定的得担任董高级

管理人员情形的

5法律法规规定得参股权激励的

6中国证监会认定的他情形

业绩考要求2021属于母

以2020度扣除非经常损益的净利润基准,2021股东的净利润度扣除非经常损益的净利润比2020度增长471294000.60元,较2020

3低于40%属于母股东的净

利润329030373.54元

期增长43.24%,满足解锁条

个人绩效考要求据的考结果,预留绩效考达到解除限售条时,只个人度部分获授的4激励对象绩效考绩效等级优秀良好合格的员工方解2021度绩效考等级均

4

除限售对应解锁期的限制性股票优秀,均满足期限制性股票解锁的个人业绩考要求解除限售激励对象及解除限售数量

8据激励计划草案及第五届董会第次临时会议审议通过的

关于2021限制性股票激励计划预留部分授予第一个解锁期解锁条成

就的议案,本次符合解除限售条的激励对象共计4,解除限售的限制性股票数量76800股,占目前股本总额的0.01%综,本所律师认,截本法律意书出之日,本次解除限售条已经成就,符合管理办法激励计划草案的关规定结论意综所述,本所律师认,截本法律意书出之日,本次解除限售已获得现阶段必要的批准和授权,本次解除限售条已经成就,符合管理办法激励计划草案的关规定本次解除限售尚需按照管理办法等法律法规及规性文的规定及时履行相应的信息披露义务并办理本次解除限售相关登记手续以无文

9

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