豪能股份持续督导文件核查意见

招商证券股份有限公司关于

成都豪能科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为成都豪

能科技股份有限公司（以下简称“豪能股份”或“公司”）向不特定对象发行可

转换公司债券的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》

《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于成都豪能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕374号），公司向不特定对象发行可转换公司债券550万张，每张面值为人民币100.00元，募集资金总额为人民币550000000.00元，扣除发行费用不含税金额7605283.02元后，实际募集资金净额为人民币542394716.98元。上述募集资金已于2024年10月29日存入公司开立的募集资金专项账户，且已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了《成都豪能科技股份有限公司截至2024年10月29日止向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验资报告》（XYZH/2024CDAA1B0432）。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币豪能股份持续督导文件核查意见发行名称2024年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2024年10月29日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额55000.00

减：直接支付发行费用760.53

二、募集资金净额54239.47

减：

以前年度已使用金额37617.81

本年度使用金额16864.78

银行手续费支出0.47

加：

理财产品收益、募集资金利息收入243.59

三、报告期期末募集资金余额0.00

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的

有关规定，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及监督等方面做出了具体明确的规定。

2024年11月，公司、子公司泸州长江机械有限公司和招商证券股份有限公

司分别与中国进出口银行四川省分行、兴业银行股份有限公司泸州分行签订了

《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

上述协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金专户存储三方监管协议履行情况良好。豪能股份持续督导文件核查意见截至2025年12月31日，募集资金已按计划全部使用完毕，公司已办理完成募集资金专户注销手续，签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司募集资金账户的存储情况如下表所示：

募集资金存储情况表

单位：万元；币种：人民币发行名称2024年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2024年10月29日户名开户银行银行账号报告期末余额账户状态成都豪能科技股中国进出口银行四

100000876460.002025年2月已注销

份有限公司川省分行泸州长江机械有兴业银行股份有限

4312701001003185010.002026年1月已注销

限公司公司泸州分行

三、2025年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

2025年度，公司实际使用募集资金人民币16864.78万元，具体情况详见附

表《成都豪能科技股份有限公司2025年度募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2025年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）募投项目内部投资结构调整情况公司于2025年8月12日召开第六届董事会第十五次会议和第六届监事会

第九次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》，同意

在不改变募投项目总投资额、项目建设内容及募集资金投资总额的情况下，调整募投项目“新能源汽车关键零部件生产基地建设项目”的内部投资结构。对“新能源汽车关键零部件生产基地建设项目”中“机器设备购置安装费用”部分内部豪能股份持续督导文件核查意见

投资结构进行调整，并同时调减“铺底流动资金”，投资总额不变且调整前后拟使用募集资金投入金额亦不变。具体调整分配情况如下：

单位：万元；币种：人民币序调整后总投资拟使用募集资金投资项目总投资金额调整金额号金额金额

一场地建设费用11006.4411006.440.006000.00

1主体厂房建设费用9054.109054.100.005500.00

2辅助用房建设费用1952.341952.340.00500.00

二土地购置费用3582.663582.660.000.00

三机器设备购置安装费用39948.9440948.94500.0033000.00

四铺底流动资金500.000.00-500.000.00

合计55038.0355038.030.0039000.00

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司2025年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理情况公司于2025年10月30日召开第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意子公司继续使用总额度不超过人民币5000万元（含5000万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的低风险投资产品。投资期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度及有效期内，可滚动使用。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2024年10月29日豪能股份持续督导文件核查意见计划进行现金计划进行现金管理的方式计划起始日期计划截止日期董事会审议通过日期管理的金额

购买安全性高、流动性好、有

13000.002024年11月5日2025年11月4日2024年11月5日

保本约定的低风险投资产品

购买安全性高、流动性好、有注

5000.002025年10月30日2026年10月29日2025年10月30日

保本约定的低风险投资产品

注：该笔现金管理计划已于2025年11月17日赎回。

2025年度，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

2025年募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2024年10月29日尚未归还委托方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期截止日期归还日期利息金额金额

130002024/11/82025/2/62025/2/668.92

130002025/2/82025/5/62025/5/666.62

120002025/5/72025/6/132025/6/1325.79

兴业银行泸州长兴业银行截至本报企业金融

江机械股份有限保本浮动30002025/6/162025/7/162025/7/16告期期4.46人民币结有限公公司成都收益型

构性存款15002025/6/162025/8/182025/8/18末，均已4.69司分行全部归还产品

10002025/6/172025/9/172025/9/174.59

20002025/6/162025/10/162025/10/1612.17

50002025/6/162025/11/172025/11/1738.39

（六）节余募集资金使用情况

2025年度，公司不存在募集资金结余的情况。

（七）募集资金使用的其他情况

2025年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况公司2025年度不存在变更募投项目的情况。豪能股份持续督导文件核查意见五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用的相关信息，不存在募集资金使用和管理违规的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放、管理与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《成都豪能科技股份有限公司2025年度募集资金年度存放、管理与实际使用情况鉴证报告》（编号：XYZH/2026CDAA1B0264）认为：豪能股份公司编制的募集资金年度存放、管理

与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了豪能股份公司2025年度募集资金的实际存放、管理与使用情况。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，豪能股份2025年度募集资金存放、管理和实际使用，符合《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，严格执行了公司《募集资金管理办法》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在募集资金被控股股东或实际控制人占用、变相变更募集资金用途或违规使用募集资金的情形。

保荐机构对豪能股份2025年度募集资金的存放、管理和实际使用情况无异议。

（以下无正文）豪能股份持续督导文件核查意见

附表：

成都豪能科技股份有限公司2025年度募集资金使用情况对照表

单位：万元发行名称2024年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账日期2024年10月29日

本年度投入募集资金总额16864.78

已累计投入募集资金总额54482.59

变更用途的募集资金总额—

变更用途的募集资金总额比例—截至期末累项目可已变更项截至期末项目达到预募集资金截至期末截至期末累计投入金额本年度是否达行性是

承诺投资项目和超募募投项目目，含部调整后投本年度投投入进度定可使用状承诺投资承诺投入计投入金额与承诺投入实现的到预计否发生

资金投向性质分变更资总额入金额注（%）(4)态日期（具总额金额(1)(2)1金额的差额效益效益重大变（如有）＝(2)/(1)体到月份）

(3)＝(2)-(1)化新能源汽车关键零部2026年10注不适用

生产建设无39000.0039000.0039000.0016432.7639238.95238.95100.61不适用否件生产基地建设项目月2补充流动资金补流无15239.4715239.4715239.47432.0215243.644.17100.03不适用不适用不适用不适用

合计54239.4754239.4754239.4716864.7854482.59243.12————未达到计划进度原因不适用（分具体募投项目）豪能股份持续督导文件核查意见项目可行性发生重大不适用变化的情况说明募集资金投资项目先无期投入及置换情况用闲置募集资金暂时无补充流动资金情况对闲置募集资金进行

现金管理，投资相关详见“三、（五）对闲置募集资金进行现金管理情况”。

产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行不适用贷款情况募集资金结余的金额无及形成原因募集资金其他使用情无况

注1：截至期末累计投入金额高于承诺投入金额，系累计投入金额包含募集资金专户利息收入及募集资金进行现金管理的投资收益扣减手续费等后的净额。

注2：新能源汽车关键零部件生产基地建设项目尚处于建设期，未达到预期效益释放期，不适用效益指标。豪能股份持续督导文件核查意见（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于成都豪能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人签名：

李莎：贾音：

招商证券股份有限公司年月日