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松霖科技:国泰君安证券股份有限公司关于厦门松霖科技股份有限公司2022年持续督导定期现场检查报告

公告原文类别 2022-12-24 查看全文

国泰君安证券股份有限公司关于

厦门松霖科技股份有限公司

2022年持续督导定期现场检查报告

上海证券交易所:

经中国证券监督管理委员会《关于核准厦门松霖科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2022]1240号)核准,并经上海证券交易所同意,公司向社会公开发行可转换公司债券610万张,每张面值为人民币100元,募集资金总额为人民币61000.00万元,扣除各项发行费用后,实际募集资金净额为60080.80万元。

国泰君安证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为厦门松霖科技股

份有限公司(以下简称“松霖科技”、“公司”)公开发行可转换公司债券的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法规规定,担任松霖科技持续督导的保荐机构。现将2022年持续督导定期现场检查情况汇报如下:

一、本次现场检查的基本情况

保荐机构于2022年12月14日-16日对松霖科技进行了现场检查,参加人员为黄仕宇、李衍琪。

在现场检查过程中,保荐机构结合松霖科技的实际情况,收集、查阅了松霖科技的“三会”会议材料、信息披露材料、募集资金账户银行对账单、银行明细

账、往来款项余额表等资料,对松霖科技的公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况、募集资金使用

情况、关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了核查,并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。

二、对现场检查事项逐项发表的意见本次对于松霖科技现场检查的内容主要包括公司治理与内部控制、信息披

露、独立性、关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外

投资、经营情况等。

(一)公司治理和内部控制情况

核查情况:保荐代表人及项目组成员向松霖科技的董事会秘书、财务负责人

等人进行了了解;对“三会”文件、内控制度、信息披露文件等进行查阅、复制、记录。

核查意见:松霖科技的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规

和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责,公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行,“三会”程序合规、文件齐备,公司治理机制能够有效发挥作用;公司内部机构设置和权责分配科学合理,对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确;审计委员会构

成、履行职责合规。

(二)信息披露情况

核查情况:保荐代表人及项目组成员对松霖科技已披露的公告进行查阅和复核,并就已披露公告和实际情况的一致性与董事会秘书、证券事务代表进行确认,就已披露事项的详细情况进行了解;查阅松霖科技信息披露制度并就信息披露制

度的实施情况进行了解、确认。

核查意见:松霖科技在持续督导期间的信息披露内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,披露内容及格式合规,符合上海证券交易所的相关规定。

(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

核查情况:保荐代表人及项目组成员查阅了公司“三会”会议资料、往来款

项余额表等,并与公司财务负责人、年审会计师进行沟通,询问公司独立性及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况。核查意见:松霖科技资产完整,人员、财务、机构和业务独立,不存在依赖控股股东或资金被关联方占用的情况。

(四)募集资金使用情况

核查情况:保荐代表人及项目组成员查阅了松霖科技募集资金账户的银行对

账单、银行明细账以及相关公告、会议记录、决议等文件,并与公司相关负责人进行了沟通交流,对公司募集资金的使用情况进行了检查,对募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金等情况进行了核查。

核查意见:松霖科技募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在擅自变更募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。

(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况

核查情况:保荐代表人及项目组成员通过现场访谈了解公司关联交易、对外

担保、对外投资等情况,并与董事会秘书、财务负责人就关联方、上市公司独立性、对外投资等情况进行了详细询问。

核查意见:公司在持续督导期间不存在通过关联交易损害上市公司及其股东利益的情形;不存在应披露而未披露的违规对外担保事项;公司对外投资事项的实施过程符合相关内控制度的规定。

(六)经营情况

核查情况:保荐代表人及项目组成员对松霖科技已披露的定期报告公告进行

查阅和复制,并就已披露公告和实际情况的一致性,公司所处行业未来的发展趋势、景气程度、上下游客户、行业竞争对手情况、财务状况等信息与董事会秘书、

财务负责人、年审会计师进行访谈。

核查意见:2022年松霖科技经营模式未发生重大变化,重要经营场所正常运转;公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大不利变化;公司经营

情况稳定,具备持续经营能力与持续盈利能力。(七)保荐人认为应予现场检查的其他事项无。

三、提请上市公司注意的事项及建议无。

四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项

松霖科技不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在保荐机构本次现场检查工作中,松霖科技积极提供所需文件资料,并安排保荐机构与相关人员进行访谈和实地调研,为保荐机构的现场检查工作提供便利。年审会计师、发行人律师等中介机构亦能给予积极配合。

六、本次现场检查的结论

通过本次现场检查,保荐机构认为:松霖科技公司治理结构不断完善,已建立较为完整的内部控制制度;资产完整,业务、财务、机构、人员保持完全的独立性,不存在关联方占用公司资源的情形;严格遵守募集资金使用制度,不存在违规使用募集资金的情形;公司严格执行信息披露制度,信息披露及时、准确、完整;公司在持续督导期间不存在通过关联交易损害上市公司及其股东利益的情形;不存在应披露而未披露的违规对外担保等事项;公司对外投资事项的实施符

合内控制度的要求;公司主营业务及经营模式未发生重大变化,所处行业经营环境未发生重大不利变化,整体经营情况相对稳定。

(以下无正文)(本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于厦门松霖科技股份有限公司

2022年持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页)

保荐代表人签名:

黄仕宇陈根勇国泰君安证券股份有限公司年月日

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