北京市中伦（南京）律师事务所

关于浙江爱康新能源科技股份有限公司

2024年第四次临时股东大会的

法律意见书

二〇二四年三月江苏省南京市鼓楼区汉中路 2号亚太商务楼 14层 ADEF 单元 邮编：210005

14/F Asia Pacific Business Building 2 Hanzhong Road Gulou District Nanjing Jiangsu 21000 5 P.R. China

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北京市中伦（南京）律师事务所关于浙江爱康新能源科技股份有限公司

2024年第四次临时股东大会的

法律意见书

致：浙江爱康新能源科技股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020年）》等法律、法规和规范

性文件以及《浙江爱康新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本所接受浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2024年第四次临时股东大会（以下简称“本次临时股东大会”）并出具法律意见。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次临时股东大会的有关文件和材料。本所律师出具本法律意见书基于公司向本所律师提供的一切原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均是真实、准确、完整和有效的，不存在隐瞒记载、虚假陈述或重大遗漏，有关文件的印章和签字均真实、有效，有关副本、复印件等材料均与原始材料一致。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次临时股东大会的召集、召开程序、出

1法律意见书

席会议人员资格（不包括网络投票股东资格）、召集人资格、表决程序以及表决

结果是否符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本所律师同意将本法律意见书随公司本次临时股东大会决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。本法律意见书仅供公司为本次临时股东大会之目的而使用，非经本所书面同意，本法律意见书不得用于其他任何目的或用途。

本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、关于本次临时股东大会的召集、召开程序

1、本次临时股东大会的召集

公司于2024年3月4日召开了第五届董事会第二十六次临时会议，决定于

2024年3月20日召开本次临时股东大会。公司已分别于2024年3月5日、2024年3月9日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《浙江爱康新能源科技股份有限公司关于召开2024年第四次临时股东大会的通知》及《浙江爱康新能源科技股份有限公司关于召开2024年第四次临时股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》（前述公告以下合称“会议通知”）。

上述会议通知中除载明本次临时股东大会的召开时间、地点、会议召集人、

会议审议事项和会议登记方法等事项外，还包括了参加网络投票的具体操作流程等内容。

经本所律师核查，公司在本次临时股东大会召开十五日前发出了会议通知。

2、本次临时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。股东可

以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票。通过深圳证券

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交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年3月20日9:15至9:25，

9:30至11:30和13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具

体时间为：2024年3月20日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

经本所律师核查，本次临时股东大会已按照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。

3、公司本次临时股东大会的现场会议于2024年3月20日下午14：00在张

家港市经济开发区金塘西路101号公司三楼会议室如期召开，会议由董事长邹承慧先生主持，会议召开的时间、地点等相关事项符合本次临时股东大会通知的要求。

经查验公司有关召开本次临时股东大会的会议文件和信息披露资料，本所律师认为，公司在法定期限内公告了本次临时股东大会的召开时间、地点、会议召集人、会议审议事项、会议登记方法、网络投票具体操作流程、临时提案等相关事项，本次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、关于本次临时股东大会出席人员及召集人资格

经本所律师查验，出席本次临时股东大会现场会议的股东（或委托代理人）和参加网络投票的股东共38名，所持有表决权股份数共计177722433股，占公司有表决权股份总数的3.9787%。其中：出席本次临时股东大会现场会议的股东（或委托代理人）共计1名，所持有表决权股份数共计98161470股，占公司有表决权股份总数的2.1976%；参加本次临时股东大会网络投票的股东共计37名，所持有表决权股份数共计79560963股，占公司有表决权股份总数的1.7812%。

本所律师查验了出席现场会议的股东身份证明、持股凭证和授权委托书，确认其参会资格合法有效；参加网络投票的股东的资格由深圳证券交易所交易系统进行认证，本所律师无法对网络投票股东资格进行核查。

公司部分董事、监事、高级管理人员出席或列席了会议。

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本次临时股东大会由公司董事会召集，召集人资格符合《公司章程》的规定。

经核查，本所律师认为，在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，出席本次临时股东大会现场会议的股东及委托代理人均具有合法有效的资格，符合法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；召集人资格合法、有效。

三、本次临时股东大会提出临时提案的股东资格和提案程序1、2024年3月5日，公司董事会发出《浙江爱康新能源科技股份有限公司关于召开2024年第四次临时股东大会的通知》，定于2024年3月20日召开本次临时股东大会。

2、2024年3月7日，公司董事会收到公司股东浙江爱康未来一号商务咨询有

限公司（以下简称“未来一号”）及其一致行动人杭州爱康未来二号商务咨询有限公司（以下简称“未来二号”）发出的《关于提请增加浙江爱康新能源科技股份有限公司2024年第四次临时股东大会临时提案的函》，提请将《关于公司新增为控股子公司融资提供担保的议案》递交本次临时股东大会审议。前述临时提案的提案人为公司股东未来一号及其一致行动人未来二号，合计持有公司3.68%的股份。

3、2023年3月8日，公司召开第五届董事会第二十七次临时会议，审议通过

了《关于公司新增为控股子公司融资提供担保的议案》，同意将《关于公司新增为控股子公司融资提供担保的议案》提交股东大会审议。

4、2024年3月9日，公司董事会发出《浙江爱康新能源科技股份有限公司关于召开2024年第四次临时股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》。

经核查，本所律师认为，本次临时股东大会提出临时议案的股东资格和提案程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

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四、关于本次临时股东大会的表决程序及表决结果经本所律师核查，出席公司本次临时股东大会现场会议的股东（或委托代理人）和参加网络投票的股东，以记名投票的表决方式就提交本次临时股东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决，并审议通过了以下议案：

1、《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》

同意股数78238463股，占出席本次临时股东大会有表决权股份总数的

98.3378%；反对股数1322500股，占出席本次临时股东大会有表决权股份总数的

1.6622%；弃权股数0股，占出席本次临时股东大会有表决权股份总数的0%。

其中，出席本次临时股东大会的中小投资者（除公司的董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结

果：同意股数78238463股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的

98.3378%；反对股数1322500股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数

的1.6622%；弃权股数0股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的0%。

2、《关于选举田野先生为公司第五届董事会非独立董事的议案》

同意股数176458033股，占出席本次临时股东大会有表决权股份总数的

99.2886%；反对股数1264400股，占出席本次临时股东大会有表决权股份总数的

0.7114%；弃权股数0股，占出席本次临时股东大会有表决权股份总数的0%。

其中，出席本次临时股东大会的中小投资者表决结果：同意股数78296563股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的98.4108%；反对股数

1264400股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的1.5892%；弃权股数0股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的0%。

3、《关于选举苏雅亭先生为公司第五届监事会监事的议案》

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同意股数172817133股，占出席本次临时股东大会有表决权股份总数的

97.2399%；反对股数4905300股，占出席本次临时股东大会有表决权股份总数的

2.7601%；弃权股数0股，占出席本次临时股东大会有表决权股份总数的0%。

其中，出席本次临时股东大会的中小投资者表决结果：同意股数74655663股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的93.8345%；反对股数

4905300股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的6.1655%；弃权股数0股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的0%。

4、《关于公司新增为控股子公司融资提供担保的议案》

同意股数171379533股，占出席本次临时股东大会有表决权股份总数的

96.4310%；反对股数6342900股，占出席本次临时股东大会有表决权股份总数的

3.5690%；弃权股数0股，占出席本次临时股东大会有表决权股份总数的0%。

其中，出席本次临时股东大会的中小投资者表决结果：同意股数73218063股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的92.0276%；反对股数

6342900股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的7.9724%；弃权股数0股，占出席会议有表决权中小投资者所持股份总数的0%。

上述议案4属于特别决议议案，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过；上述议案均已对中小投资者单独计票，并单独披露表决结果；上述议案1构成关联交易，关联股东江苏爱康实业集团有限公司已回避表决。

本次临时股东大会现场会议按《公司章程》的规定进行了计票、监票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票总数和统计数，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。

经本所律师查验，本次临时股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符；

本次临时股东大会不存在对会议现场提出的临时提案或其他未经公告的临时提

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案进行审议表决之情形。

本所律师认为，本次临时股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合法律、法规及《公司章程》的规定。公司本次临时股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司本次临时股东大会的召集和召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效；本次临时股东大会提出临时议案的股东资格和提案程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定；本次临时股东大会形成的决议合法、有效。

【以下无正文】

7法律意见书（本页为《北京市中伦（南京）律师事务所关于浙江爱康新能源科技股份有限公司2024年第四次临时股东大会的法律意见书》的签章页）

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负责人：经办律师：

高燕苏常青

经办律师：

印佳雯年月日

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