东方证券承销保荐有限公司

关于浙江昂利康制药股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为

浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称“昂利康”或“公司”）首次公开发行股票并上市及2020年非公开发行的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2023修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（2023年修订）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）和《浙江昂利康制药股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规和规范性文件的要求，对昂利康2023年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，具体情况如下：

一、保荐机构的核查工作

东方投行项目组对昂利康募集资金的存放和使用情况进行了核查，主要核查手段包括：查阅昂利康募集资金三方监管协议、募集资金专户开户资料、募集资

金专户支出清单、关于募集资金使用情况的说明及使用的具体明细表；检查募集

资金专户年末对账单；检查募集资金使用的相关合同、发票、付款凭证等资料；

与公司财务负责人、项目建设负责人等谈话，询问募集资金使用和项目建设情况等。

二、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

1、2018年首次公开发行股票募集资金的数额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江昂利康制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕1517号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”，原东方花旗证券有限公司）采用网下向投资者询价配售与网上按市值申购定价发行相结合方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2250

1万股，发行价为每股人民币23.07元，共计募集资金51907.50万元，坐扣承销

和保荐费用3350.51万元（已预付283.02万元）后的募集资金为48556.99万元，已由主承销商东方投行于2018年10月17日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的外部费用2203.79万元（含前期支付主承销商283.02万元）后，公司本次募集资金净额为46353.20万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕

366号）。

2、2020年非公开发行股票募集资金的数额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江昂利康制药股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2271号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东方投行采用询价方式，向特定投资者非公开发行人民币普通

股（A 股）股票 594.68 万股，发行价格为每股人民币 46.26 元，共计募集资金总

额为人民币27509.98万元坐扣承销和保荐费用550万元后的募集资金为

26959.98万元，已由主承销商东方投行于2020年11月4日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用222.94万元后，公司本次募集资金净额为26737.04万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕476号）。

（二）募集资金使用和结余情况

1、2018年首次公开发行股票募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 46353.20

项目投入 B1 36282.27截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 2706.50

项目投入 C1 8841.69本期发生额

利息收入净额 C2 119.37

2项目序号金额

募集资金永久补充流动资金 C3 486.64

项目投入 D1=B1+C1 45123.96

截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 2825.87

募集资金永久补充流动资金 D3= C3 486.64

应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 3568.47

实际结余募集资金 F 3568.47

差异 G=E-F 0.00

2、2020年非公开发行股票募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 26737.04

项目投入 B1 3036.71截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 1403.82

项目投入 C1 3857.06本期发生额

利息收入净额 C2 338.58

项目投入 D1=B1+C1 6893.77截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 1742.40

应结余募集资金 E=A-D1+D2 21585.67

实际结余募集资金 F 21585.67 [注]

差异 G=E-F 0.00

[注]截至2023年12月31日，本公司2020年非公开发行人民币股票应结余募集资金21585.67万元，其中存放于募集资金专户的余额为9585.67万元，临时补充流动资金12000.00万元二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情3况，制定了《浙江昂利康制药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。

1、2018年首次公开发行股票募集资金管理情况

根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东方投行于2018年11月6日分别与中国银行股份有限公司嵊州支行、中国工商银行股份有限公司嵊州支行、交通银行股份有限公司绍兴嵊

州支行、华夏银行股份有限公司绍兴嵊州支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司在中国工商银行股份有限公司嵊州支行开立的用于补充流动资金的募集资金专户（银行账户：1211026029200105585）已按照《浙江昂利康制药股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》的承诺全部用于补充流动资金，该账户将不再使用，公司已于2019年8月29日办理完毕该账户的销户手续。公司与东方投行及中国工商银行股份有限公司嵊州支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专户》的议案，同意将公司在中国银行股份有限公司嵊州支行开立的募集资金专户中的剩余募集资金（包括全部利息、理财产品及理财收益）划转至公司在华夏银行股

份有限公司绍兴嵊州支行的募集资金专户。2020年4月10日，公司已将中国银行股份有限公司嵊州支行的募集资金账户余额划转至华夏银行股份有限公司绍兴

嵊州支行的募集资金专户集中存储。同日公司已办理完毕该账户的销户手续，公司与东方投行及中国银行股份有限公司嵊州支行签署的《募集资金三方监管协议》《募集资金三方监管协议之补充协议》相应终止。

公司第二届董事会第十五次会议和2019年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》《关于使用部分募集资金在杭州市钱塘新区投资设立全资子公司的议案》，同意公司使用原募投项目“酶法生产900吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目”中尚未使用的全部募集资金和“研发中心建设项目”中尚

未使用的部分募集资金合计8600万元作为出资投入昂利康（杭州）医药科技有

4限公司（以下简称“昂利康医药科技”），用于实施“杭州药物研发平台项目”。

2020年5月19日，公司、昂利康医药科技、东方投行及中国工商银行股份有限公

司嵊州支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于变更部分首次公开发行股票募集资金专项账户的议案》，同意将存放于华夏银行股份有限公司绍兴嵊州支行首次公开发行股票募集资金专项账户的剩余全部募集资金（包含利息）变更至广

发银行股份有限公司绍兴分行（以下简称“广发银行绍兴分行”）募集资金专户进行专项存储。2021年2月3日，公司与东方投行、广发银行绍兴分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司第三届董事会第二十九次会议、2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项暨节余募集资金永久补充流动资金的议案》，并将节余募集资金永久补充流动资金（实际金额以资金转出当日专户余额为准），用于公司生产经营活动。2023年8月21日，公司已将交通银行绍兴嵊州支行的募集资金账户（账号：291026300018800015209）余额

4866397.32元（包含利息）划转至公司一般账户进行补充流动资金，并完成募

集资金专项账户的销户工作。公司与东方投行及交通银行绍兴嵊州支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

2、2020年非公开发行股票募集资金管理情况

公司于2020年12月1日召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目的议案》，同意将本次非公开发行股票募集资金全部优先投入到杭州药物研发平台项目。2020年12月2日，公司与东方投行、广发银行股份有限公司绍兴分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照

5履行。

（二）募集资金专户存储情况

1、2018年首次公开发行股票募集资金在专项账户中的存放情况

截至2023年12月31日，本公司有2个募集资金专户和1个通知存款账户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注

广发银行股份有限公司绍兴分行95508800757677004332575145.07活期存款

中国工商银行股份有限公司嵊州支行12110260292002588331609556.17活期存款中国工商银行股份有限公司嵊州支行

121102601420003405531500000.00定期存款

单位通知存款

合计-35684701.24-

2、2020年非公开发行股票募集资金在专项账户中的存放情况

截至2023年12月31日，本公司有1个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注

广发银行股份有限公司绍兴分行955088007576770034395856693.92活期存款

合计-95856693.92-

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

1、2018年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

2、2020年非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

1、2018年首次公开发行股票募集资金

因生产工艺提升及公司业务布局重新论证的原因，公司未实施酶法生产900吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目。为确保募集资金的使用效率，经审

6慎研究，决定将“酶法生产900吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目”尚

未使用的全部募集资金变更到新建的“杭州药物研发平台项目”。

2、2020年非公开发行股票募集资金

未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

1、2018年首次公开发行股票募集资金

研发中心建设项目的实施主要是构建良好的研发体系，增强新产品、新剂型的研发以及生产工艺的改进能力，培育新的盈利增长点，并增加在优势领域的产品储备，因此无法单独核算效益。

杭州药物研发平台项目产出为科研成果，主要为公司的生产和销售提供技术支持，不会产生直接的经济效益，但是对公司经济效益的持续增长具有重要的间接影响。

支付收购科瑞生物股份部分现金对价系将节余募集资金用于支付收购湖南

科瑞生物制药股份有限公司（以下简称“科瑞生物”）股份部分现金对价，是为提高公司募集资金使用效率、降低公司财务成本，符合公司发展战略的需要，收购科瑞生物股份最终将产生相应直接效益，但无法针对支付部分现金对价单独核算效益。

2、2020年非公开发行股票募集资金

杭州药物研发平台项目无法单独核算效益，同2018年首次公开发行股票募集资金之说明。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）2018年首次公开发行股票募集资金变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件3。

（二）2020年非公开发行股票募集资金无变更募集资金投资项目情况。

7五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

七、会计师对2023年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见天健会计师事务所（特殊普通合伙）对昂利康董事会编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了“天健审[2024]2728号”《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，其鉴证结论为：我们认为，昂利康公司董事会编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2023〕1145号）及相关格式指引的规定，如实反映了昂利康公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。

八、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：昂利康2023年度募集资金的存放与使用符合《深圳证券交易所股票上市规则》（2023年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（2023年修订）、《上市公司监管指引

第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）等法律法规和规范性文件的规定，公司董事会编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》与实际情况相符。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，具体使用情况与已披露情况一致，募集资金投资项目变动已履行必要的决策程序，符合公司实际情况，有利于提高募集资金使用效率，增强公司整体研发实力，符合公司的发展战略，没有违反中国证监会、深圳证券交易所及公司关于上市公司募集资金使用的有关规定，不存在损害公司和股东利益的情形，亦不存在违规使用募集资金的其他情形。

（以下无正文）8（此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于浙江昂利康制药股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

杨振慈高一鸣东方证券承销保荐有限公司

2024年4月18日

9附件1

2018年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

2023年度

编制单位：浙江昂利康制药股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额46353.20本年度投入募集资金总额8841.69报告期内变更用途的募集资金总额7500

累计变更用途的募集资金总额16100已累计投入募集资金总额45123.96

累计变更用途的募集资金总额比例34.73%是否调整后截至期末截至期末项目可行性承诺投资项目已变更项目募集资金本年度项目达到预定本年度是否达到

投资总额累计投入金额投资进度(%)是否发生和超募资金投向（含部分变承诺投资总额投入金额可使用状态日期实现的效益预计效益

(1)(2)(3)＝(2)/(1)重大变化

更）年产21.7亿片（粒、是、部分变支、袋）制剂生产基是19348.9711848.97504.4313451.52113.522021年12月-866.89否更

地建设项目（一期）

酶法生产900吨/年

头孢拉定原料药生是2865.11--变更募投不适用不适用是产线技术改造项目

是、部分变

研发中心建设项目是9559.893825.003895.08101.832020年12月不适用不适用更

补充流动资金否14579.2314579.2314674.74100.66-不适用不适用否杭州药物研发平台

否8600837.265602.6265.152025年12月不适用不适用否项目

支付收购科瑞生物否75007500.007500.00100.00不适用不适用不适用

10股份部分现金对价

项目

合计－46353.2046353.208841.6945123.96－－-866.89－－

年产21.7亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）2023年度实现净利润-866.89万元，未达年均承诺效益7090.20万元。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体

2023年未达到预计效益主要原因：该项目于2023年11月27日通过浙江省药品监督管理局质量管理规范符合性检查和审核合格公示后方

项目）

正常投产，且报告期内公司产品左益未中选国家集采所致。

适用经本公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于暂缓实施募投项目之“酶法生产900吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目”的议案》，因生产工艺提升及公司业务布局论证的原因，同意公司暂缓实施酶法生产900吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目。

经本公司第二届董事会第十五次会议和2019年度股东大会审议通过的《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将“酶法生产900吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目”和“研发中心建设项目”尚未使用的募集资金（扣除研发中心建设项目2020年实验设备采购预算和项目尾款）作为出资投入昂利康医药科技，前述投入的资金全部用于“杭州药物研发平台项目”的实施和建设。

项目可行性发生重大变化的情况说明经本公司第三届董事会第三次会议和2020年度股东大会审议的《关于变更部分首次公开发行股票募集资金投资项目实施内容的议案》，公司将“年产21.7亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目”调整为“年产21.7亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）”，将全部募集资金投入该项目。

经本公司第三届董事会第二十四次会议和2022年第五次临时股东大会审议通过的《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并使用节余募集资金用于支付收购湖南科瑞生物制药股份有限公司部分股份的现金对价的议案》，公司将年产21.7亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）予以结项，并将预留867.35万元用于支付合同尾款，不足部分公司以自有资金补足。截至2023年12月31日，公司已使用节余募集资金7500万元支付收购科瑞生物38.22%股份的部分现金对价，募集资金结存257.51万元。

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况经本公司第二届董事会第九次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以2018年向社会公开发行人民币普通股（A 股）募集资金 719.11 万元，置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金 719.11 万元，现已置换完毕。

11用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

用闲置募集资金进行现金管理情况不适用适用

年产21.7亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）经公司第三届董事会第二十四次会议和2022年第五次临时股东大会审议的《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并使用节余募集资金用于支付收购湖南科瑞生物制药股份有限公司部分股份的现金对价的议案》，公司将首次公开发行股票募投项目之“年产21.7亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）”结项，并将预留867.35万元用于支付合同尾款，不足部分公司以自有资金补足。截至2023年

12月31日，公司已使用节余募集资金7500万元支付收购科瑞生物38.22%股份的部分现金对价，预留募集资金结存257.51万元。

项目存在节余的主要原因为：1、根据项目合同，尚有部分合同尾款需支付；2、在一期项目实施过程中，原计划预留的铺底流动资金基本未使用；3、在一期项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，在保障项目建设质量的基础上结合项目实际情况，严格管项目实施出现募集资金节余的金额及原因理，合理配置资源，有效节约了投资支出。

研发中心建设项目经公司第三届董事会第二十九次会议和2023年第二次临时股东大会审议的《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项暨节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票募投项目之“研发中心建设项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金（实际金额以资金转出当日专户余额为准），用于公司生产经营活动，2023年8月21日，公司已将节余募集资金486.64万元划转至公司一般账户进行补充流动资金，并完成募集资金专项账户的注销工作。

项目存在节余的主要原因为：在研发中心建设项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，在保障项目建设质量的基础上结合项目实际情况，严格管理，合理配置资源，有效节约了投资支出，同时，募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。

尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用募集资金均存放于公司募集资金专户中。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

12附件2

2020年非公开发行股票募集资金使用情况对照表

2023年度

编制单位：浙江昂利康制药股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额26737.04本年度投入募集资金总额3857.06报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额6893.77累计变更用途的募集资金总额比例是否已变更募集资金截至期末累截至期末投资承诺投资项目和超募资调整后投本年度投项目达到预定可本年度实是否达到项目可行性是否发

项目（含部分承诺投资计投入金额进度(%)金投向资总额-(1)入金额使用状态日期现的效益预计效益生重大变化

变更）总额-(2)(3)＝(2)/(1)

杭州药物研发平台项目否26737.0426737.043857.066893.7725.782025年12月不适用不适用否

合计26737.0426737.043857.066893.77－－－未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项无

目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用适用募集资金投资项目实施地点变更情况经本公司第三届董事会第三次会议审议通过《关于增加2020年非公开发行股票募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》，同意公司新增浙江省嵊州市嵊州大道北1000号作为杭州药物研发平台项目实施地点，相应增加本公司为实施主体。

适用经本公司第三届董事会第五次会议、2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整2020年非公开发行股票募集资金投资项目部分实施内容的议案》，在募资资金投资额不变的情况下，公司调整杭州药物研发平台项目部分实施内容。本次募集资金投资项目实施方式调整情况调整仅涉及杭州药物研发平台项目的投入结构。

经本公司第三届董事会第十六次会议、2021年度股东大会审议通过了《关于调整2020年非公开发行股票募集资金投资项目部分实施内容的议案》，本次调整涉及杭州药物研发平台项目中的研发投入计划及具体项目研发投入金额，不涉及其他募集资金使用计划。杭州药物研发平台项目研发投入总金额将由35273.00万元调增至40822.00万元，项目总投资金额将

13由58081.80万元调增至63630.80万元。

经本公司第三届董事会第二十六次会议、2022年度股东大会审议通过了《关于调整2020年非公开发行股票募集资金投资项目部分实施内容的议案》，本次调整涉及杭州药物研发平台项目中的研发投入计划及具体项目研发投入金额，不涉及其他募集资金使用计划。杭州药物研发平台项目研发投入总金额将40822.00万元调增至45197.00万元，项目总投资金额将由63630.80万元调增至68005.80万元。

募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用适用经本公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用2020年非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过8000万元的2020年非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，该议案无需提交股东大会审议，到期归还募集资金专用账户。公司于

2021年10月划出8000万元募集资金临时补充流动资金。2022年7月15日，公司将用于暂时补充流动资金的8000万元

募集资金全部归还至公司募集资金专项账户，使用期限未超过12个月。

公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用2020年非公开发行股票闲置募集资金用闲置募集资金暂时补充流动资金情况暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过12000万元的2020年非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，该议案无需提交股东大会审议，到期归还募集资金专用账户。公司于

2022年7月划出12000万元募集资金临时补充流动资金。2023年7月17日，公司将用于暂时补充流动资金的12000万元

募集资金全部归还至公司募集资金专项账户，使用期限未超过12个月。

公司第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于使用2020年非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过12000万元的2020年非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，该议案无需提交股东大会审议，到期归还募集资金专用账户。公司于2023年7月划出12000万元募集资金临时补充流动资金。

用闲置募集资金进行现金管理情况不适用项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

14附件3

2018年首次公开发行股票募集资金变更投资项目情况表

2023年度

编制单位：浙江昂利康制药股份有限公司单位：人民币万元变更后项目截至期末实际截至期末项目达到预定是否达变更后的项目可行对应的本年度本年度

变更后的项目拟投入募集资金总额累计投入金额投资进度(%)可使用状态日到预计性是否发生重大变原承诺项目实际投入金额实现的效益

(1)(2)(3)=(2)/(1)期效益化

年产21.7亿片（粒、支、袋）年产21.7亿片（粒、制剂生产基地支、袋）制剂生产基11848.97504.4313451.52113.522021年12月-866.89否否建设项目（一地建设项目期）

酶法生产900吨/年头杭州药物研发孢拉定原料药生产线

8600.00837.265602.6265.152025年12月不适用不适用否

平台项目技术改造项目、研发中心建设项目支付收购科瑞年产21.7亿片（粒、生物股份部分支、袋）制剂生产基7500.007500.007500.00100.00不适用不适用不适用

现金对价项目地建设项目（一期）

合计－27948.978841.6926554.14－－-866.89－－

年产21.7亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）

1、变更原因：为更好地面对药品集中采购的新形势，合理地利用现有的生产车间，并与项目研发进度相匹配，公司经审慎分析和认真研究，在确保

原制剂生产基地建设项目生产规模保持不变的情况下，将募投项目“年产21.7亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目”调整为“年产21.7亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）”，具体建设内容包括新建制剂生产基地综合大楼，完成11.2亿片苯磺酸左氨氯地平片生产车间和高架仓库变更原因、决策程序及信息披露情况的建设。

说明（分具体项目）2、决策程序及信息披露情况说明：根据公司第三届董事会第三次会议和2020年度股东大会审议通过的《关于变更部分首次公开发行股票募集资金投资项目实施内容的议案》，同意公司变更部分首次公开发行股票募集资金投资项目实施内容。保荐机构东方投行以及公司独立董事和监事会发表了同意意见，具体内容详见公司于2021年4月17日在巨潮资讯网刊载的相关公告。

杭州药物研发平台项目

151、变更原因：

（1）“酶法生产900吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目”由于工艺技术的原因及公司内部生产布局重新规划，导致公司实施该技改项目的条件

尚不成熟、未来运营存在不确定性，经慎重研究，公司将该项目尚未使用的全部募集资金变更到“杭州药物研发平台项目”。

（2）出于研发和人才战略的整体考量，公司计划将主要的药品研发和注册工作安排在杭州进行，因此公司将原“研发中心建设项目”尚未使用的募集资金（扣除研发中心建设项目2020年实验设备采购预算和项目尾款）变更至“杭州药物研发平台项目”。

2、决策程序及信息披露情况说明：根据公司第二届董事会第十五次会议和2019年度股东大会审议通过的《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将“酶法生产900吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目”和“研发中心建设项目”尚未使用的募集资金（扣除研发中心建设项目2020年实验设备采购预算和项目尾款）作为出资投入昂利康医药科技，前述投入的资金全部用于“杭州药物研发平台项目”的实施和建设。保荐机构东方投行以及公司独立董事和监事会发表了同意意见，具体内容详见公司于2020年4月3日在巨潮资讯网刊载的相关公告。

支付收购科瑞生物股份部分现金对价项目

1、变更原因：在一期项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，在保障项目建设质量的基础上结合项目实际情况，严格管理，合理

配置资源，有效节约了投资支出，项目募集资金存在节余。为了提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，结合公司未来的发展规划，保证公司主营业务的资金需求，公司将一期项目结项并使用节余募集资金用于支付收购科瑞生物部分股份的现金对价。

2、决策程序及信息披露情况说明：根据公司第三届董事会第二十四次会议和2022年第五次临时股东大会审议通过的《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并使用节余募集资金用于支付收购湖南科瑞生物制药股份有限公司部分股份的现金对价的议案》，同意公司首次公开发行股票募投项目之“年产21.7亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）”结项，扣除用于支付一期项目的剩余合同费用外，使用剩余节余募集资金7500万元用于支付收购科瑞生物38.22%股份的部分现金对价。保荐机构东方投行以及公司独立董事和监事会发表了同意意见，具体内容详见公司于2022年

11月30日在巨潮资讯网刊载的相关公告。

年产21.7亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）2023年度实现净利润-866.89万元，未达年均承诺效益7090.20万元。

未达到计划进度或预计收益的情况和

2023年未达到预计效益主要原因：该项目于2023年11月27日通过浙江省药品监督管理局质量管理规范符合性检查和审核合格公示后方正常投产，原因（分具体项目）且报告期内公司产品左益未中选国家集采所致。

变更后的项目可行性发生重大变化的不适用情况说明

注1：若总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入所致。

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