北京证券交易所纪律处分决定书

〔2024〕1号

关于给予深圳市金沙江投资有限公司、林艳和

纪律处分的决定

当事人：

深圳市金沙江投资有限公司，注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路6013号江苏大厦A、B座A座34层3403，云南生物谷药业股份有限公司原控股股东。

林艳和，云南生物谷药业股份有限公司原实际控制人。

经查明，深圳市金沙江投资有限公司（以下简称金沙江）、林艳和涉嫌存在以下违规事实：

2023年5月30日，云南生物谷药业股份有限公司（以下简-1-称生物谷）原实际控制人林艳和因涉嫌背信损害上市公司利益

罪被司法机关立案侦查。立案侦查期间，林艳和及其控制的金沙江共减持生物谷股份42962500股，占总股本的34.64%，交易金额达55442.86万元。

金沙江作为生物谷原控股股东，林艳和作为生物谷原实际控制人及金沙江的唯一股东，在林艳和被司法机关立案侦查期间，因司法拍卖减持生物谷股份的行为，违反了《北京证券交易所股票上市规则》2.4.8条第（一）项规定，构成股份减持违规。

鉴于上述违规事实及情节，经北京证券交易所纪律处分委员会审议通过，根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第三十九条的规定，我所决定：

给予金沙江、林艳和通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

北京证券交易所

2024年4月12日