2023年年度报告

公司代码：600031公司简称：三一重工三一重工股份有限公司

2023年年度报告

1/2472023年年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司负责人向文波、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）马妍声

明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

董事会同意以公告实施2023年年度利润分配的股权登记日当天的总股本，在扣除回购专用账户中的回购股份数后为基数，向股权登记日在册全体股东每10股派发2.20元现金红利（含税）。

本利润分配预案尚须提交股东大会审议。

六、前瞻性陈述的风险声明

√适用□不适用

年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否

九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、重大风险提示

公司已在本报告中详细描述存在的风险事项，敬请查阅第三节管理层讨论与分析中公司关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。

十一、其他

□适用√不适用

2/2472023年年度报告

目录

第一节释义.................................................3

第二节公司简介和主要财务指标........................................4

第三节管理层讨论与分析...........................................7

第四节公司治理..............................................30

第五节环境与社会责任...........................................46

第六节重要事项..............................................60

第七节股份变动及股东情况.........................................74

第八节优先股相关情况...........................................82

第九节债券相关情况............................................83

第十节财务报告..............................................84

载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表

载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本备查文件目录报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正本及公告原稿

3/2472023年年度报告

第一节释义

一、释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义

三一重工/本公司/公司指三一重工股份有限公司三一集团指三一集团有限公司昆山重机指三一重机有限公司三一汽车起重机指三一汽车起重机械有限公司三一汽车制造指三一汽车制造有限公司三一专汽指三一专用汽车有限责任公司娄底中兴液压件指娄底市中兴液压件有限公司娄底中源新材料指娄底市中源新材料有限公司三一国际发展指三一国际发展有限公司

普茨迈斯特 指 PutzmeisterHoldingGmbH三一汽金指三一汽车金融有限公司三一融资租赁指三一融资租赁有限公司三一智造指北京三一智造科技有限公司

中国证监会/证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所中登公司上海分公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司报告期指2023年1月1日至2023年12月31日

第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息公司的中文名称三一重工股份有限公司公司的中文简称三一重工

公司的外文名称 SANYHEAVYINDUSTRYCO.LTD

公司的外文名称缩写 SANY公司的法定代表人向文波

二、联系人和联系方式董事会秘书姓名蔡盛林联系地址湖南省长沙市星沙经济开发区三一工业城

电话0731-84031555

传真0731-84031555

电子信箱 caisl@sany.com.cn

三、基本情况简介公司注册地址北京市昌平区北清路8号6栋5楼

公司注册地址的历史变更情况/公司办公地址北京市昌平区北清路8号公司办公地址的邮政编码102206

公司网址 www.sany.com.cn

4/2472023年年度报告

电子信箱 sanyir@sany.com.cn

四、信息披露及备置地点

公司披露年度报告的媒体名称及网址中国证券报、上海证券报、证券时报

公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn公司年度报告备置地点公司证券事务部

五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称

A股 上海证券交易所 三一重工 600031

六、其他相关资料

名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所（境办公地址北京市东城区东长安街1号东方广场安永大内）楼17层01-12室

签字会计师姓名李勇、王士杰

七、近三年主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

单位：千元币种：人民币

2022年本期比上年

主要会计数据2023年同期增减2021年调整后调整前(%)

营业收入732217258003449580018098-8.51106113346

归属于上市公司股东的净利润4527498429038642728025.5312033364归属于上市公司股东的扣除非

43883933126760312676040.3510291278

经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额57082204100859409876339.2011904233

2022年末本期末比上

2023年末年同期末增2021年末

调整后调整前减（%）

归属于上市公司股东的净资产6803993765050592649656624.6063690908

总资产151202320158921280158754601-4.86138556543

(二)主要财务指标

2022年本期比上年

主要财务指标2023年同期增减2021年调整后调整前(%)

基本每股收益（元／股）0.53470.50760.50555.341.4287

稀释每股收益（元／股）0.53470.50760.50555.341.4284扣除非经常性损益后的基本每

0.51830.36990.369940.121.2218

股收益（元／股）

增加0.18个

加权平均净资产收益率（%）6.856.676.6519.95百分点

扣除非经常性损益后的加权平增加1.78个

6.644.864.8617.07

均净资产收益率（%）百分点

5/2472023年年度报告

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

□适用√不适用

八、境内外会计准则下会计数据差异

(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用√不适用

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用√不适用

(三)境内外会计准则差异的说明：

□适用√不适用

九、2023年分季度主要财务数据

单位：千元币种：人民币

第一季度第二季度第三季度第四季度

（1-3月份）（4-6月份）（7-9月份）（10-12月份）营业收入17792471217142251604035317674676归属于上市公司股东的净利润15163081892727659172459291归属于上市公司股东的扣除非

14382032425262365816159112

经常性损益后的净利润

经营活动产生的现金流量净额-159185919579884549657792434季度数据与已披露定期报告数据差异说明

√适用□不适用

主要系本期发生同一控制下企业合并，按照会计准则对季度数据追溯影响。

十、非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:千元币种:人民币

非经常性损益项目2023年金额附注（如适用）2022年金额2021年金额

非流动性资产处置损益，包括已计提-3542160230-65164资产减值准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政

4811998805371057363

策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套

期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动-4184566162790666损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益委托他人投资或管理资产的损益170669402609290920同一控制下企业合并产生的子公司期

212212329-3845

初至合并日的当期净损益除上述各项之外的其他营业外收入和464613938284594

6/2472023年年度报告

非经常性损益项目2023年金额附注（如适用）2022年金额2021年金额支出

减：所得税影响额80662322391395005

少数股东权益影响额（税后）4091523217443合计13910511636261742086

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

十一、采用公允价值计量的项目

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币对当期利润的项目名称期初余额期末余额当期变动影响金额

交易性金融资产1481660210848936-3967666632837

衍生金融资产374301334063-40238-1024647应收款项融资29447836581971341

其他权益工具投资1332642970897-36174538199

其他非流动金融资产340288310913-29375-34050

衍生金融负债-241152-23742037326046

合计1691715912593208-4323951-381615

十二、其他

□适用√不适用

第三节管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2023年中国宏观经济在波动中复苏，总体呈现出回升向好态势。国内工程机械市场仍处于筑底期，但呈现加速回暖趋势，下滑幅度明显收窄。海外市场结构调整呈高质量发展态势，大型、高端、绿色、智能化产品占比明显增加。展望未来，工程机械行业迎来长期的技术上行周期，第四次工业革命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前所未有的超级技术窗口期，全球化、数智化、低碳化已成为全行业共识，工程机械行业前景广阔。

报告期内，公司实现营业总收入740.19亿元，同比下降8.44%；归属于上市公司股东的净利润45.27亿元，同比上升5.53%；经营活动净现金流57.08亿元，同比上升39.2%。公司实现高质量发展，风险控制和经营质量保持在较高水平。产品竞争力持续增强，主导产品市场份额持续提升，大型挖掘机等13类主导产品国内市场份额第一。新“三化”战略取得积极成果，全球化方面，国际市场保持强劲增长，实现海外销售收入432.58亿元，同比增长18.28%；数智化方面，三一重工、三一重机、三一重起、三一智造、浙江三一装备五座 5G工厂上榜《2023年 5G工厂名录》、“起重机智慧运营”项目获评“国家工信部十佳大数据案例”，充分显示公司处于全

7/2472023年年度报告

球重工行业智能制造领先地位；低碳化方面，各类新能源产品均取得市场领先地位，2023年电动产品实现收入31.46亿元、氢能源产品实现收入1.3亿元。

截至报告期末，公司总资产1512.02亿元，归属于上市公司股东的净资产680.40亿元。

（一）核心竞争力持续提升

报告期内，公司产品竞争力持续增强，市场份额持续提升。

挖掘机械：销售收入276.36亿元，国内市场上连续13年蝉联销量冠军。

混凝土机械：销售收入153.15亿元，稳居全球第一品牌。电动搅拌车销量同比上升47%，连续三年保持市占率第一。

起重机械：销售收入130亿元，海外增速超过50%，全球市占率大幅上升。

路面机械：销售收入24.85亿元，摊铺机市场份超过30%，稳居全国第一；压路机、平地机市场份额均大幅上升。

桩工机械：销售收入20.85亿元，旋挖钻机国内市场份额超过40%，稳居全国第一。

（二）高质量发展卓有成效

报告期内，公司坚持价值销售政策，注重风险控制，依然保持较高的发展质量。

销售回款情况良好：2023年，公司销售商品、提供劳务收到的现金782.76亿元，回款率

99.38%，保持着较好的回款水平。

盈利能力大幅回升：由于国内外市场结构与产品结构的改善、降本增效措施的推进，公司报告期间实现毛利率27.72%，同比上升3.70个百分点。

经营风险有效控制：公司高度注重经营质量与风险管控，坚持价值销售政策。报告期内，尽管工程机械下游市场资金紧张、回款难度加大，但公司各主要产品事业部的货款价值逾期率仍控制在较低水平，在外货款规模、质量总体上保持较好水平。

（三）全球化提质加速

公司推行“以我为主、本土经营、服务先行”的经营策略，国际竞争力持续提升，国际市场连续多年实现高速增长。报告期内，公司实现国际销售收入432.58亿元，同比增长18.28%；国际收入占主营业务收入比重60.48%，同比上升14.78个百分点。

1、“以我为主、本土经营、服务先行”经营策略

“以我为主”：积极推广公司特有渠道模式，发展自营渠道，营销体系与渠道建设取得积极进展，海外市场不断实现突破性进展。截止目前，除普茨迈斯特海外渠道外，公司已建立覆盖

400多家海外子公司、合资公司及优秀代理商的海外市场渠道体系。

“本土经营”：推行本地招聘和本地运营，面对本地客户的一线员工原则上必须是本地化优秀团队。公司海外人员本地化率接近6成，其中，印度等海外事业部人员本地化率超过9成。

“服务先行”：增加服务人员、服务车辆、服务网点等资源，完善海外各区域配件中心，提升海外配件供应能力，打造服务第一品牌。2023年，公司在全球129个国家和地区上线统一客

8/2472023年年度报告

户互动界面 MySANY，实现客户一键沟通、线上可视、服务网点实时查看等便捷功能，大幅提升服务效率，改善客户体验。

2、海外组织变革取得积极成果

为建立可持续的全球经营能力，支撑公司海外业务战略与目标的实现，公司海外业务实行“平台赋能+精兵作战”的组织形式，设立海外大区和国区作为区域层面的整体战略规划和赋能平台，以公司整体利益最大化为基本原则，为一线作战组织提供服务、赋能和监督。平台、作战单位的“双第一”策略互相支撑、促进，大幅提升海外作战效率。

3、加快全球化产品研发

2023年，公司全面加强全球化研发能力，包括强化电动化、智能化实验能力，投入建设8

大试制中心，持续提升研发数智化水平。2023年，欧美新增产品上市35款，海外大设备新增上市15款。

4、全球主要市场实现高速增长

截止2023年底，海外产品销售已覆盖180多个国家与地区，欧美已成为海外增长最快的区域。各区域实现销售收入情况如下：

亚澳区域165亿元，增长11.10%；欧洲区域162.5亿元，增长37.97%；美洲区域75.8亿元，增长6.82%；非洲区域29.2亿元，增长2.56%。

5、海外市场盈利稳步提升

受益于海外销售规模增大、产品结构改善，公司海外主营业务毛利率稳步提升。报告期内，公司国际业务毛利率30.78%，上升4.42个百分点。

6、主导产品市场地位稳固

9/2472023年年度报告

根据海关统计数据，公司挖掘机械、起重机械、混凝土机械产品海外出口均保持行业第一，市场地位稳固。

（四）积极推进数智化转型

公司紧随新时代发展机遇将数智化建设融入制造、产品、服务、运营等场景积极推进数智化转型。

1、智能制造

灯塔工厂建设：截止报告期末，公司已有33座灯塔工厂建成达产。公司是唯一一家获得世界经济论坛“灯塔工厂”认证的重工行业企业，三一重工“北京桩机工厂”和“长沙18号工厂”

2座工厂获得“灯塔工厂”认证，为全球制造业企业提供可借鉴的数智化发展方向。

2023年，公司在印尼成功设计并建设了首座海外“灯塔工厂”，实现全网络连接和少人化生产。

硬件技术突破：突破全自动切割下料、机器人焊接/组对、一键机加、机器人喷涂、智能立

库等140余项关键技术，实现加工作业“机器辅助人”到“人辅助机器”跃迁、人均作业效率大幅提升。

软件技术突破：以制造运营管理平台（MOM）为基础，车间物流管理系统（WMS）、生产计划

系统（APS）、数字孪生等多套数字化系统为辅助，形成工厂生产制造的“智能大脑”。通过在线

化、实时化、数字化的研发和生产管理，以科学的方式做出合理决策，助力资源的最优配置，实现降本增效，减少不必要能源消耗。

2、智能产品

公司积极推进科研成果转化，致力打造卓越的智能化产品与技术，树立行业智能化建设的典范。2023年，我们在智能驾驶、智能作业以及智能服务三大领域取得了令人瞩目的技术突破与成果。

（1）智能驾驶：

自研 L4级（含燃油，纯电）无人驾驶自卸车，实现了包括自动卸载、自动泊车掉头、停障绕障、V2X 车挖协同、信号灯及盲区路口协同等功能，满足无人驾驶园区运输、矿区运输等场景。

（2）智能作业：

救灾、抢险、排爆场景的远程遥控机器人：交付首台救灾机器人，应用多模式遥控与周边环境数字孪生，可完成自主返回出发点、危险环境自主撤出。

智能全地面起重机：完成一键伸缩臂、一键挂卸配重、可变跨距3项核心技术的开发，目前已在 600E、1500E、2500E3 款全球车型推广。

无人电动装载机：业界首批无人电动装载机，交付搅拌站进行商业化运营。

（3）智能服务：

在超过80万台设备数据上云的基础上，公司以平台服务为载体，实现多个行业的智能服务商业化运营，例如差异化智能派单、智能安全解决方案、施工类调度平台、数字化运营服务等。

10/2472023年年度报告

2023年，起重机“智慧运营”项目获评“国家工信部十佳大数据案例”。依托车联网、人工

智能、大数据等先进技术，为吊装行业提供整体解决方案，保障设备安全，满足客户线上化运营管理需求，打造行业服务新生态。

3、智能运营

公司持续推动全量全要素数据采集，挖掘数据价值，提升精细化运营效率，进一步为客户创造价值。

公司的工业互联网平台 IOT广泛连接各类设备与系统，集成采集、汇聚、分析海量数据，以建模实现数字孪生，推动企业提质、降本、增效。公司实现1.8万台设备、5.1万个摄像头的实时在线接入，通过数据分析与算法模型，系统优化降低成本及能耗。2023年，公司在作业过程中开展的节能降耗项目累计节约能源费用超过1亿元。

（五）引领行业低碳化

新能源、电动化是工程机械行业发展的重大机遇，公司全面推进主机产品电动化及相关核心零部件与技术开发，致力于打造高品质、低能耗、高体验的低碳化产品，引领行业低碳化趋势。

1、组织与人才建设。自2021年开始，公司成立新能源技术委员会，管理新能源技术发展规

划、专利布局、前瞻技术研究以及新技术产业孵化等工作，各产品事业部成立电动化经营与科研团队。

公司重视培育与引进专业电动化人才，众多领军人才加入公司，覆盖电池、电控、电驱、电子电气、控制算法和热管理等领域。

2、主机产品开发。公司全面推进工程车辆、挖掘机械、装载机械、起重机械等产品的电动化，聚焦纯电、混动和氢燃料三大技术路线，持续迭代电动化产品。2023年，公司推出全球首台全电控旋挖产品、纯电伸缩臂履带起重机、搭载自主开发燃料电池系统的氢能搅拌车等新品

130多款。

公司的电动化产品不仅要满足客户需求，而且要以创新引导客户选择，为客户创造更大价值。

例如，纯电伸缩臂履带起重机实现设备使用阶段零排放，同时可大幅降低客户全生命周期使用成本。

3、核心零部件与技术研究。为进一步提升电动化核心竞争力，公司通过自主开发、对外战

略合作在电动化领域针对电芯、电驱桥技术、VCU集控平台、充换电站、燃料电池系统及控制技

术等五大方向布局，围绕高压化、高效化、集成化方向，重点突破集成电驱桥、滑板底盘、电子电气架构等核心技术。2023 年，公司三款集成电驱桥成功下线装车，承载覆盖 11.5T至 16T，匹配牵引车、搅拌车、自卸车，突破行业难点，达到行业领先水平。SY55/60行走减速机、SY1250回转支承被中国工程机械工业协会鉴定为国际先进水平。

4、低碳化市场高速增长。2023年，三一重工获得低碳化专利275项，实现电动及混动产品

收入31.46亿元、氢能源产品收入1.3亿元。在当前可商业化落地的新能源工程设备领域，公司均取得行业领先地位。例如，公司电动搅拌车、电动起重机销售市占率均居行业第一。

11/2472023年年度报告

（六）研发创新成果显著

研发创新是公司发展的第一推动力，公司认为投研发就是投未来。2023年，公司研发费用投入58.65亿元，主要投向新产品、新技术、低碳化、数智化及全球化产品。

1、专利发明：2023年专利申请1533件，其中发明专利854件。获得“国家知识产权示范企业”、“国家知识产权优势企业”等7项国家级荣誉。

2、研发人才：通过完善的激励机制和多渠道合作吸引并留住人才，确保研发引领创新。截

至2023年底，公司研发人员8057名，其中42.52%拥有研究生或以上学历。

3、试验试制：建成4大野外试验场，8大试制中心，实现90%试验场景覆盖，试验周期大幅缩短。

4、研发数智化: 自主开发了 RPM（研发规划管理）、RD（研发项目管理）、RDPM（研发绩效管理）等研发管理系统，保障研发项目的规范化管理和高质量完成；完成 TPM（试制管理系统）、TOS（试验在线系统）等研发业务系统开发，试制周期平均降低 36%，试验周期平均降低

27.6%；目前研发数智化从以 PLM（产品生命周期管理）为主的研发结果管理，转变为以 RD（研发项目管理）为中心的研发过程、研发结果和研发管理全面在线。

5、产品研发：2023年，公司发布 SY870E大挖及 SY1650E 超大挖、全新一代最长臂架 710S

泵车、全球最大240吨位汽车起重机等各类新品，代表性新产品主要包括：

SY870E 大挖及 SY1650E 超大挖：通过攻关 18项关键技术和两大技术路线预研，填补大挖

6kV 高压技术空白。SY870E 和 SY1650E全新拖电产品搭载应用批量上市，客户综合使用成本降低

50%以上，拓展超大挖拖电产品型谱，提升三一电动化产品竞争力。

710S长臂架泵车：搭载全新款道依茨发动机，升级燃油系统，按一年施工 8万方，相比同

行业泵车可节约燃油费约6万元；深度定制专用一体底盘，全新升级319驾驶室，15.6寸超大触摸屏，驾驶室内即可掌控整车状态，可视化监控整车运营，一键启动、定速巡航、语音唤醒，故障快速诊断等功能；6RZR 折叠臂架，实现臂架最稳、360°全趴平灵活施工。

STC2400C8-8 汽车起重机：作为全球最大吨位汽车起重机，凭借超强性能和运营经济性，受到客户一致好评，2023年市占率 57.9%，排名第一。90m超长主臂，全伸臂最大吊重 8.5t，性能远超同级产品。重载底盘可自带 25t配重快速转场，节省配重拖车费用，为客户开源节流。随车

25t 配重+变位 1m，性能覆盖 130吨级 98%工况，全配重变位 1m后，性能直逼 300吨。

2200T履带起重机：创新合车技术，两台 2200t可以组成一台 4000t履带起重机，实现吊载

性能1+1＞2的效果，大大提高了整机设备利用率。首创三卷扬同步提升控制技术，相比传统双卷扬提升，吊载性能提升30%，已成为石化吊装领域标杆技术。应用行业先进双发双控技术，可靠性提高一倍。多达8种臂架组合，拥有单臂、超强双臂两大工况类别，满足石化、核电、海工等多种应用领域。

SW305K5 装载机:搭载全变量负载敏感液压系统，性能稳定，控制精确、质量可靠；自主研发智能控制系统，可实现自动找平，铲斗限位，平行举升等多项功能；配备电加热空气悬浮座椅，

12/2472023年年度报告

全自动空调，可调节控制手柄，充分提升驾乘舒适性；搭载第三联管路及液压辅助管路，可选择搭配快换铲斗、快换平叉、抓木叉、抓草叉及扫雪机等多种属具。报告期内公司所处行业情况。

二、报告期内公司从事的业务情况

2023年我国工程机械行业仍处于筑底阶段，但下滑幅度明显收窄；并且，在海外基建及矿

业投资增长等利好因素的带动下，工程机械出口业务维持增长。

公司认为，2024年在以下几个方面因素将对工程机械市场形成促进作用：1、随着《推动大规模设备更新和消费品以旧换新行动方案》等系列政策持续推进，大规模设备更新将助推市场回升；2、全球工程机械市场广阔，工程机械全球化发展空间巨大；3、发展新质生产力，推动工程机械高端化、智能化、绿色化转型带来新的市场机遇；4、为积极响应“双碳”政策，推进新能源工程机械产业链深度融合，新能源工程机械渗透率将进一步提升。

三、报告期内公司从事的业务情况

1、公司的主要业务

公司主要从事工程机械的研发、制造、销售和服务。公司产品包括混凝土机械、挖掘机械、起重机械、桩工机械、路面机械。其中，混凝土设备为全球第一品牌，挖掘机、大吨位起重机、旋挖钻机、路面成套设备等主导产品已成为中国第一品牌。

混凝土机械：包括混凝土泵车、混凝土拖泵、混凝土搅拌运输车和混凝土搅拌站等。混凝土机械主要用于铁路、公路、地铁、水电站、冶金建筑工程等基础设施建设及房地产行业。

挖掘机械：主要用于农田、水利、铁路、公路、建筑、房地产、采矿等行业。

起重机械：主要包括汽车起重机及履带起重机。起重机械广泛应用于电力、钢铁、桥梁、造船、石化等行业。其中，小型汽车起重机多用于市政工程等散货业务，大型汽车起重机及履带起重机用于电力、钢铁、造船、石化等行业。

桩工机械：主要产品为旋挖钻机，用于市政建设、公路桥梁、工业和民用建筑、地下连续墙、水利、防渗护坡等基础施工。

路面机械：包括压路机、摊铺机、平地机、沥青搅拌设备等主要用于公路、城市道路的路面和飞机场道面等的施工。

2、公司的经营模式

公司生产所需的主要原材料及零部件为汽车底盘、发动机、钢材、液压泵、主油泵、分动箱、

各种液压阀、回转轴承等。公司零部件的供应商相对比较集中，与供应商建立了长期合作关系，采购价格在签订采购合同时一次性确定，在零部件采购上具有一定的价格优势。工程机械产品具有生产周期较长的特点，公司部分进口部件的采购周期也较长，同时工程机械行业销售具有较明显的季节性波动，因此公司并不完全采用订单式的生产模式。产品销售模式主要有直销模式和经

13/2472023年年度报告

销商销售模式两种，直销模式是指直接销售给终端客户；经销商销售模式是指公司将产品销售给经销商，由经销商再销售给终端客户。

四、报告期内核心竞争力分析

√适用□不适用

1、行业领先的研发创新能力

（1）公司秉承“一切源于创新”的理念，致力于研发世界工程机械最前沿技术与最先进产品。公司每年将销售收入的5%以上投入研发，形成集群化的研发创新平台体系，拥有2个国家级企业技术中心、1个国家级企业技术分中心、3个国家级博士后科研工作站、3个院士专家工

作站、4个省级企业技术中心、1个国家认可试验检测中心、2个省级重点实验室、4个省级工程

技术中心、1个机械行业工程技术研究中心和1个省级工业设计中心。

（2）“混凝土泵关键技术研究开发与应用”、“工程机械技术创新平台”、“大吨位系列履带式起重机关键技术与应用”三次荣获国家科技进步奖二等奖，“混凝土泵车超长臂架技术及应用”、“高速重载工程机械核心液压部件”二次荣获国家技术发明二等奖。“智慧运营”项目获评“国家工信部十佳大数据案例”。

（3）公司发布了自主研制的全新一代最长臂架 710S泵车。推出全球首台全电控旋挖产品、全球首台 SCE800TB-EV纯电伸缩臂履带起重机、全球最大吨位 240吨级汽车起重机、全球首台搭

载自主开发燃料电池系统的氢能搅拌车。成功下线全球首台大宽度20米摊铺机，填补了三一超大型摊铺机沥青高速施工空白。公司多功能化学侦检车成功入选国家消防救援局科技成果应用示范项目。成功下线3600吨全地面起重机，2200吨履带起重机成为中国出口最大吨位的履带起重机。适用于 260T超大挖四轮一带成功下线，实现自主替代进口，打破行业垄断。

2、高端卓越的智能制造

（1）公司以“品质改变世界”为企业使命，注重产品质量及制造工艺，将产品品质视为企

业价值和尊严的起点，是唯一不可妥协的事情。

（2）灯塔工厂广泛采用视觉识别、工艺仿真、重载机器人等前沿的工业技术和数字技术，极大地提高了人机协同效率，提高生产效率，降低制造成本、改善生产工艺。公司以灯塔工厂建设为核心，以数据采集与应用、工业软件建设与应用、流程四化为抓手，实现管控精细化，决策数据化，应用场景化。

（3）公司推广应用机器人、自动化系统、物联网、视觉识别、AI等技术，提升制造工艺水

平、生产效率，大幅改善制造成本；通过高级计划管理系统 APS、工业大脑 MOM、仓储管理系统WMS 等实现制造管理过程数智化；运用智能检测和大数据分析等技术，实现质量检测过程的数智化、在线化。

（4）公司子公司三一重机有限公司荣获“全国质量奖”。

3、无与伦比的营销服务

14/2472023年年度报告

（1）公司以客户需求为中心，“一切为了客户、创造客户价值”，建立了一流的服务网络和管理体系。从 800绿色通道、4008呼叫中心到 ECC企业控制中心，公司不断创新服务模式与管理手段，一次次引领行业跨越式发展。

（2）公司率先在行业内推出“6S”中心服务模式和“一键式”服务，行业内率先提出了

“123”服务价值承诺、“110”服务速度承诺和“111”服务资源承诺，将服务做到无以复加的地步。公司提供24小时7天全年全球客户门户系统订购零部件及售后服务，快速有效地将备用零部件运至客户。

（3）公司率先在行业内建立企业控制中心 ECC，依托物联网平台“云端+终端”建立了智能

服务体系，实现了全球范围内工程设备2小时到现场，24小时完工的服务承诺；推出客户云2.0，实现设备互联、设备数据共享、工况查询、设备导航、设备保养提醒。

（4）公司先后荣获商务部与中国行业联合会等颁发的“全国售后服务十佳单位”和“全国售后服务特殊贡献单位”、中国信息协会与中国服务贸易协会颁发的“中国最佳服务管理奖”，充分彰显了公司在服务领域的独特核心竞争力。

4、追求卓越的企业文化

（1）公司秉承“先做人、后做事”的核心价值观，本着“品质改变世界”的使命，遵循

“一切为了客户、一切源自创新”的经营理念，努力实现着“创建一流企业、造就一流人才、做出一流贡献”的愿景。

（2）公司管理团队建设了以结果为导向、追求卓越的公司文化，崇尚勤奋工作、深度工作、用脑工作，同时高度重视员工培训和激励机制，员工优先，以奋斗者为本。企业文化润物无声，将持久地影响员工的行为准则，是公司取得长久发展的不竭动力。

五、报告期内主要经营情况

详见第三节管理层讨论与分析“一、经营情况讨论与分析”

(一)主营业务分析

1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：千元币种：人民币

科目本期数上年同期数变动比例（%）

营业收入7322172580034495-8.51

营业成本5293469660792534-12.93

财务费用-462904-293592-57.67

经营活动产生的现金流量净额5708220410085939.20

投资活动产生的现金流量净额-2693824-1840338-46.38

筹资活动产生的现金流量净额-75297914826439-256.01

营业收入变动原因说明：主要受国内市场需求下滑影响，工程机械销售下滑。

营业成本变动原因说明：主要系公司营业收入下降，成本相应下降。

财务费用变动原因说明：主要系汇兑收益影响。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期销售回款增加、采购付款减少影响。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期净收回投资的现金流入同比减少。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本年净偿还短期应付债券及质押式回购借款影响。

15/2472023年年度报告

本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用√不适用

2.收入和成本分析

√适用□不适用无

(1).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位:千元币种:人民币主营业务分行业情况营业收入比营业成本比毛利率比毛利率分行业营业收入营业成本上年增减上年增减上年增减

（%）

（%）（%）（%）

工程机械行业增加3.70

715214265169516527.72-8.44-12.90

个百分点主营业务分产品情况营业收入比营业成本比毛利率比毛利率分产品营业收入营业成本上年增减上年增减上年增减

（%）

（%）（%）（%）

混凝土机械增加0.56

153145741189422722.331.550.83

个百分点

挖掘机械增加5.27

276356921846807333.17-22.71-28.36

个百分点

起重机械增加8.90

12999205979237724.672.60-8.24

个百分点

桩工机械减少2.38

2085179137452634.08-31.97-29.43

个百分点

路面机械增加7.69

2485494173996230.00-19.32-27.31

个百分点

其他增加3.29

11001282842600023.4129.9624.62

个百分点主营业务分地区情况营业收入比营业成本比毛利率比毛利率分地区营业收入营业成本上年增减上年增减上年增减

（%）

（%）（%）（%）

增加1.07

国内282638232175063423.04-31.97-32.91个百分点

增加4.42

国际432576032994453130.7818.2811.19个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明无

(2).产销量情况分析表

√适用□不适用

16/2472023年年度报告

生产量比销售量比库存量比主要产品单位生产量销售量库存量上年增减上年增减上年增减

（%）（%）（%）

工程机械行业台848309277720849-31.9-22.75-27.6产销量情况说明无

(3).重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用√不适用

(4).成本分析表

单位：千元币种：人民币分行业情况本期占本期金额上年同期总成本较上年同情况分行业成本构成项目本期金额上年同期金额占总成本比例期变动比说明

比例(%)

(%)例(%)

工程机械行业原材料4386231084.855061183985.28-13.34

工程机械行业人工成本25693024.9726411584.45-2.72

工程机械行业折旧与摊销16331033.1613028372.2025.35

工程机械行业其他36304507.0247942938.07-24.28成本分析其他情况说明折旧与摊销同比增长主要系新投入使用的固定资产折旧增加；

其他成本同比下降主要系运输费用下降影响。

(5).报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

□适用√不适用

(6).公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用√不适用

(7).主要销售客户及主要供应商情况

A.公司主要销售客户情况

√适用□不适用

前五名客户销售收入359466万元，占年度销售收入总额4.91%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。

报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形

□适用√不适用

B.公司主要供应商情况

√适用□不适用

前五名供应商采购额402015万元，占年度采购总额10.99%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。

17/2472023年年度报告

报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形

□适用√不适用其他说明无

3.费用

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币上年同期金同比增加项目本期金额变动原因额（%）

财务费用-462904-293592-57.67主要系汇兑收益影响。

投资收益-177082746047-123.74主要系远期外汇合约损失影响。

公允价值变动主要系远期外汇合约及理财产品等公允

21149-250263108.45

损益价值变动影响。

信用减值损失-1173915-560596-109.40主要系计提的应收账款坏账损失增加。

资产处置收益-593993172-106.37主要系本期固定资产处置损失增加。

4.研发投入

(1).研发投入情况表

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期费用化研发投入5864595本期资本化研发投入236533研发投入合计6101128

研发投入总额占营业收入比例（%）8.33

研发投入资本化的比重（%）3.88

(2).研发人员情况表

√适用□不适用公司研发人员的数量8057

研发人员数量占公司总人数的比例（%）31.07研发人员学历结构学历结构类别学历结构人数博士研究生121硕士研究生3305本科4550大专75其他6研发人员年龄结构年龄结构类别年龄结构人数

30岁以下（不含30岁）2063

30-40岁（含30岁，不含40岁）4769

40-50岁（含40岁，不含50岁）1083

50岁及以上142

18/2472023年年度报告

(3).情况说明

□适用√不适用

(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用√不适用

5.现金流

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币同比增项目本期数上年同期数变动原因减（%）

经营活动产生的主要系本期销售回款增加、采购付

5708220410085939.20

现金流量净额款减少影响。

投资活动产生的主要系本期净收回投资的现金流入

-2693824-1840338-46.38现金流量净额同比减少。

筹资活动产生的主要系本年净偿还短期应付债券及

-75297914826439-256.01现金流量净额质押式回购借款。

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用√不适用

(三)资产、负债情况分析

√适用□不适用

1.资产及负债状况

单位：千元币种：人民币本期期末本期期末金上期期末数本期期末数占总资额较上期期项目名称上期期末数占总资产的情况说明数产的比例末变动比例比例（%）

（%）（%）主要系三一汽金存放

拆出资金3032860.201961620.1254.61至其他金融机构资金增加。

主要系期末持有的银

应收票据3060490.205888600.37-48.03行承兑汇票减少。

主要系三一汽金按揭

发放贷款和垫款30381152.0151072613.21-40.51业务净投放减少。

主要系已完工在建工

在建工程13669330.9040008782.52-65.83程转固定资产影响。

主要系租赁的厂房等

使用权资产7798410.524438780.2875.69增加。

主要系内部研发项目

开发支出2885670.194787970.30-39.73取得预期成果，结转确认为无形资产。

主要系租赁资产改良

长期待摊费用1839810.12732080.05151.31支出增加。

主要系预付设备款等

其他非流动资产1485190.103647790.23-59.29减少。

19/2472023年年度报告

本期期末本期期末金上期期末数本期期末数占总资额较上期期项目名称上期期末数占总资产的情况说明数产的比例末变动比例比例（%）

（%）（%）主要系应付商业承兑

应付票据50749853.3691893705.78-44.77汇票减少。

主要系子公司支付少

应付股利1139860.083503150.22-67.46数股东股利影响。

主要系偿还应付短期

其他流动负债29919981.9874719544.70-59.96债券及质押式回购借款。

主要系未来租赁款现

租赁负债5505760.363080680.1978.72值负债义务增加。

其他说明无

2.境外资产情况

√适用□不适用

(1)资产规模

其中：境外资产44677146（单位：千元币种：人民币），占总资产的比例为29.55%。

(2)境外资产占比较高的相关说明

□适用√不适用

3.截至报告期末主要资产受限情况

√适用□不适用

参考第十节财务报告附注七、28“所有权或使用权受限资产”

4.其他说明

□适用√不适用

(四)行业经营性信息分析

√适用□不适用

公司主要从事工程机械装备的研发、制造、销售和服务，所处行业为制造业，细分领域为专用设备制造业领域。在《上市公司行业分类指引》中，工程机械属于 C35专用设备制造业。

中长期看，中国的工业化和城镇化尚未完成，仍处在发展过程之中，加之铁路、公路、机场、城市轨道交通、水利、地下管廊等基础设施投资增加，叠加国家加强环境治理、设备更新需求增长、人工替代效应的驱动因素，以及中国品牌全球竞争力的提升，中国工程机械具有长远广阔的市场前景。

当前，第四次工业革命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前所未有的超级技术窗口期，中国工程机械迎来长期技术上升周期。数智化、电动化、国际化成为中国工程机械行业大趋势，工程机械应用场景越来越广阔。公司对工程机械行业市场的发展前景充满信心具体行业经营性信息分析详见报告“第三节管理层讨论与分析”中相关描述。

20/2472023年年度报告

(五)投资状况分析对外股权投资总体分析

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币报告期内公司投资额170162报告期内各公司投资额比上年增减数162735上年同期投资额7427

报告期内公司投资额增减幅度（%）2191.13

被投资的公司名称投资金额占被投资公司权益的比例%

无锡三一创业投资合伙企业（有限合伙）9000042.86

深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司400142.65

浙江戈尔德智能悬架股份有限公司350001.35

EmergeIILP 2841 5.00

PT SANY MAKMUR PERKASA 2308 40.00

1.重大的股权投资

□适用√不适用

2.重大的非股权投资

□适用√不适用

3.以公允价值计量的金融资产

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币

本期公允价计入权益的累计本期计提的本期出售/赎资产类别期初数本期购买金额其他变动期末数值变动损益公允价值变动减值回金额股票4766211366426677015208438113376314

私募基金343788-4509676253333294400

外汇合约及期货372231-16548-21853333830

21/2472023年年度报告

本期公允价计入权益的累计本期计提的本期出售/赎资产类别期初数本期购买金额其他变动期末数值变动损益公允价值变动减值回金额

应收款项融资294478-5378365819

非上市股权投资9281684921873054-327773673449

银行理财产品2649528-104431705114-143933828其他120934977352623140339852988

合计1715831115103310610730544178856-30832312830628

注1：本期购买金额、本期出售/赎回金额以净额列示。

注2：其他主要是系公司通过固定收益类资产管理计划等所投资的高流动性、低风险的投资，主要为债券及货币市场工具。

证券投资情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币计入权益本期公允最初投资期初账面的累计公本期购买本期出售本期投资期末账面会计核算证券品种证券代码证券简称资金来源价值变动成本价值允价值变金额金额损益价值科目损益动其他权益股票601577长沙银行20000自有资金336316266770380916112313961工具投资其他权益

股票 1606.HK 国银金租 132913 自有资金 64658 7315 128182 4879工具投资交易性金

股票 630500.DE DEUTZ 76313 自有资金 75647 13664 27408 16633 62353融资产

合计//229226/47662113664266770731515939937624376314/证券投资情况的说明

□适用√不适用私募基金投资情况

√适用□不适用

22/2472023年年度报告

公司投资的私募基金主要包括厦门源峰股权投资基金合伙企业（有限合伙）、湖南三一智能产业私募股权基金企业（有限合伙）、北京中信投资中心（有限合伙）、CAN-CHINAGlOBALRESOURCEFUNDL.P.、EmergeFundII。

厦门源峰股权投资基金合伙企业（有限合伙）主要投资于医疗与健康、消费与互联网、科技与工业、软件与企业服务等核心行业。

湖南三一智能产业私募股权基金企业（有限合伙）主要投资于智能产业相关的公司。

北京中信投资中心（有限合伙）主要从事股权投资、投资管理及投资咨询业务。

CAN-CHINAGlOBALRESOURCEFUNDL.P.（简称“中加基金”）是自然资源合作基金，由进出口银行于 2013年 3月 14日牵头成立，主要投资于中国及加拿大的自然资源。

EmergeFundII（简称“以色列基金”）主要投资大数据、人工智能、物联网等领域相关的以色列技术公司。

衍生品投资情况

√适用□不适用

(1).报告期内以套期保值为目的的衍生品投资

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币期末账面价计入权益本期公允值占公司报初始投资期初账面的累计公报告期内报告期内期末账面衍生品投资类型价值变动告期末净资金额价值允价值变购入金额售出金额价值损益产比例动

（%）

远期外汇2060106706851054856064389108997650.14

期货合约655946040-6053358717417981-13-0.0002

合计212570013108-9485214781430907097520.14

报告期内套期保值业务的会计政策、会计核算具体原则，以及与上一报告期相比是否发生重大变根据金融工具及相关准则规定进行核算，具体见附注五、11，与上一期报告相比无重大变化。

化的说明报告期实际损益情况的说明公司期货合约及外汇敞口套保成本47415万元。

为规避进出口、外币存贷款等业务带来的汇率波动风险公司开展外汇合约等交易业务。

套期保值效果的说明为了有效规避原料现货价格波动对公司生产带来的不利影响，公司以自有资金开展与本公司生产相关的大宗商品（如：钢材、铜、铝、原油等）原料的期货业务。

衍生品投资资金来源自有资金

23/2472023年年度报告

1.风险分析：（1）市场风险，外汇合约及期货等衍生品市场价格变动存在不确定性，可能导致产生

浮亏或交割损失等；（2）流动性风险：相关市场可能因突发因素，价格大幅波动，可能出现因平仓等损失而须支付价差的风险；（3）操作风险：在开证具体业务时，可能存在因流程不严谨、操作失误、系统故障等因素导致产生损失；（4）法律风险：公司开展相关业务，若未充分理解合同条款，报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明可能面临法律风险。

（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风2.控制措施：（1）公司开展相关套保衍生工具业务坚持谨慎稳健的原则，持续关注市场动态，确保险、操作风险、法律风险等）操作有效；（2）公司制定并严格执行相关制度，包括《外汇风险管理制度》等相关流程制度，针对业务信息传递、交易审批权限等做出明确规定，定期对交易人员和风险管理人员进行外汇市场和衍生品知识培训，提高汇率风险管理能力；（3）公司选择的交易对手均为具有合法经营资质的大型金融机构，并保持对相关法律法规的持续关注，规避可能产生的法律合规风险；（4）当市场发生重大变化时由专业团队采取措施，积极应对，妥善处理。

已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值

变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具以交易金融机构等提供的估值信息为基础确定公允价值变动。

体使用的方法及相关假设与参数的设定

涉诉情况（如适用）无

衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有）2023年4月1日

衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有）2023年4月22日

(2).报告期内以投机为目的的衍生品投资

□适用√不适用其他说明无

24/2472023年年度报告

4.报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用√不适用

(六)重大资产和股权出售

□适用√不适用

(七)主要控股参股公司分析

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币公司名称主要产品或服务注册资本持股比例总资产净资产营业收入营业利润净利润

（%）

液压缸、输送缸、

液压泵、液压控制娄底中兴液压

阀、电镀产品及其31800万元75.0029521817340901511273106375109933件配套产品的生产和销售

三一汽车起重起重机械的研发、

16340万元99.9319137218770676413121551683402619005

机生产、销售汽车及其零部件的

100830万

三一汽车制造研发、生产、销售100.0020645225371062914506239-533940-379806元等

挖掘机械的研发、345047万

昆山重机100.0052876328379794202394310322971522092160

生产、销售元

机械设备销售、投30692万美

三一国际发展100.0029951803383534413261245450508440853资元

汽车、汽车底盘、

农用车、汽车及农

三一专汽8000万元100.00453000014243805212983303072323774用车零配件制造与销售

按揭贷款、融资租

268355.14

三一汽金赁、金融机构同业95.77140215213813549797211450309336390万元拆借

融资租赁业务100683.725

三一融资租赁94.8657955691338752356576245616185775万元

桩工机械的研发、

三一智造2000万元100.0021676306848501803462-187062-142965

生产、销售

(八)公司控制的结构化主体情况

√适用□不适用持有比是否名称例公司的权利义务资金投向合并

（%）

权利：取得计划财产运作收益；取得清算后剩余财产；

基于合同约定获得资产管理计划相关信息披露资料；监主要投资于国内依法发乐瑞全债8号督管理人及受托人履行投资管理和托管义务的情况；义行的债券等债务工具和证券投资私募100是

务：按照约定认缴或追加投资；承担合同约定的资产管公募基金、货币市场基基金

理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等合理费金等用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等

权利：取得计划财产运作收益；取得清算后剩余财产；

嘉实基金-专享主要投资于国内依法发基于合同约定获得资产管理计划相关信息披露资料；监

1号单一资产100是行的债券和货币市场工

督管理人及受托人履行投资管理和托管义务的情况；义管理计划具

务：按照约定认缴或追加投资；承担合同约定的资产管

25/2472023年年度报告

持有比是否名称例公司的权利义务资金投向合并

（%）

理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等

权利：取得计划财产运作收益；取得清算后剩余财产；

基于合同约定获得资产管理计划相关信息披资料；监督主要投资于固定收益类中金向阳3号

管理人及受托人履行投资管理和托管义务的情况；义产品，包括银行存款、单一资产管理100是

务：按照约定认缴或追加投资；承担合同约定的资产管大额存单、货币市场基计划

理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等合理费金等资产用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等

权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算天弘基金三一后的剩余资产管理计划财产；追加或提取委托财产等；

主要投向标准化债权类

固收一号单一100是义务：按照约定认缴或追加投资；承担合同约定的资产资产

资产管理计划管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等

权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算中信证券三一

后的剩余资产管理计划财产；追加或提取委托财产等；主要投资于债权类，如尊享定制1号

100是义务：按照约定认缴或追加投资；承担合同约定的资产银行存单、标准化债券

单一资产管理

管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等合理费类资产等计划用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等

权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算财信信托湘财后的剩余资产管理计划财产；追加或提取委托财产等；主要对公司及子公司的

瑞2022-3号项

100是义务：按照约定认缴或追加投资；承担合同约定的资产上游供应商和下游客户

目单一资金信

管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等合理费提供供应链金融服务托计划用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等主要投资于中国企业在

权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算一级和二级市场发行的

CLSA ASSET 后的剩余资产管理计划财产；追加或提取委托财产等；

境外债券；大型国际金

MANAGEMENT 100 是 义务：按照约定认缴或追加投资；承担合同约定的资产融机构发行的债券；可

LIMITED-SANY 管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等合理费

转换债券、国债、回用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等

购、货币市场工具等

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用□不适用

1、工程机械行业格局

近年以来，中国工程机械行业持续发展，行业总体呈现市场份额集中度不断提高的趋势。从产品来看，混凝土机械市场以三一重工为代表的国产品牌占主导地位，市场份额稳固且继续提升；

挖掘机械市场呈现市场份额不断向龙头企业、国产品牌集中的趋势，具有品牌、规模、技术、服务及渠道优势的龙头企业将获得更大的竞争优势，三一重工连续13年蝉联中国市场销量冠军；

起重机械市场由三大国产品牌主导，中国企业全球竞争力持续提升，在全球工程机械市场份额逐步提升。

2、行业发展趋势

数智化、低碳化成为中国工程机械行业大趋势。

当前，第四次工业革命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前所未有的超级技术窗口期，中国政府提出“2030年碳达峰、2060年碳中和”目标，数智化、低碳化成为行业大势所趋，中国工程机械迎来长期技术上升周期。

26/2472023年年度报告

工程机械市场具有周期性，但近几年机械替代人工效应、全球竞争力提升、工程机械行业排放标准提升等因素成为驱动行业增长的重要动力，工程机械应用场景越来越广阔。

3、行业发展前景

工程机械具有长远广阔的市场前景。中国在轨道交通、公路、机场、港口航道、农田水利、旧城改造、环境保护等基础设施投资领域的需求巨大，为工程机械行业带来长期发展机遇。数智化、低碳化、全球化成为驱动行业发展的长期动力，为工程机械行业带来前所未有的战略机遇。

(二)公司发展战略

√适用□不适用

第四次工业革命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前所未有的超级技术窗口期。公司

必须抓住机遇，坚定实施全球化、数智化、低碳化战略。

1、全球化战略

坚定不移地推进全球化战略，在“全力开拓、严控风险”的指导思想下，贯彻落实“以我为主、优胜劣汰、本土经营、服务先行”的经营方针，持续推进全球组织变革，加强海外营销渠道建设、完善海外服务配件体系、加快海外产品研发，建立可持续的全球经营能力。

2、数智化战略

公司将基于 AI技术与全球数据中台，利用数据挖掘与智能决策打造业务流程、智能平台、数据质量的价值飞轮。以“长期主义”的经营理念为准绳，持续投入提升“智能产品、智能制造、智能运营”三大领域创新能力与成果，夯实工程机械行业及应用场景数据资产，通过决策数据化、管控平台化、应用智能化，将公司打造成面向未来的智能体公司。

3、低碳化战略

电动化是公司最重要的战略领域，将战略资源集中在工程机械等领域的电动化，全面推进工程车辆、挖掘机械、装载机械、起重机械等产品的电动化，加快主机产品迭代，创新商业模式，做深产业链，加快关键零部件和关键技术布局，率先实现彻底的、正向的电动化。通过前瞻性布局，持续扩大全球市场份额，成为行业电动化的领导者。

(三)经营计划

√适用□不适用

2024年，公司要坚持高质量发展经营原则，加快推进全球化转型、数智化转型、低碳化转型，加强研发创新，推进制造平台变革，抓好人才引进与培养，提高现金流、提升盈利能力，增强经营风险控制，预计2024年公司营业收入增长10%以上。

1、坚持高质量发展

2023年，公司要重视高质量发展，坚持“三服从”，即规模服从效益、效益服从品牌、品牌服从价值观。通过降低存货、加大回款提高现金流，通过提升产品竞争力，提升盈利能力与市

27/2472023年年度报告占率；控制好国内外货款风险、代理商风险，坚持价值销售政策，保障高成交条件与高回款率，增强风险控制。

2、推进全球化转型

公司将遵循“全力开拓，严控风险”的总基调，加大海外资源配置，全力开拓海外市场，同时严格控制海外销售的风险。

坚定推动海外组织变革，实行“平台赋能+精兵作战”的组织形式，设立海外大区和国区作为区域层面的整体战略规划和赋能平台，为一线作战组织提供服务、赋能和监督。平台、作战单位的“双第一”策略互相支撑、促进，大幅提升海外作战效率。

落实“以我为主、优胜劣汰、本土经营、服务先行”的十六字方针，加强海外渠道建设，建立以三一为主导的营销体系；提升本地化率，打造优秀的本地化团队，推进营销服务与制造能力的本地化。进一步加快海外产品研发，加速推进路面机械、装载机等新品出海，加快全球产业链布局，大幅增加海外融资支持，持续提升配件供应能力和服务水平。

3、推进数智化转型

数智化转型实施计划包括“智能产品、智能制造、智能运营”三大领域：智能产品方面，将面向业务场景进一步完无人化、智能化、低碳化的系统解决方案，利用 AI技术赋能产品设计与开发，依托电动、液压、数控、传动等技术积累与工业互联网能力，为客户打造极致方案与产品。

智能制造方面，公司将推进灯塔工厂建设与制造平台变革，实现物料可视、机器决策及生产调度全程在线，实现质量、效率、成本管理、存货周转率的极大提升。

4、推动低碳化转型

公司将围绕“低碳化”战略，持续强化研发能力与产品核心竞争力，为企业高质量发展提供不竭动力，助推行业转型升级。公司将致力于全方位推动绿色可持续发展模式，围绕能源绿色低碳转型发展，建设立足于源头降碳、过程降碳、终端降碳的全流程绿色生产链，为中国实现“碳达峰、碳中和”和全球清洁能源转型贡献力量。

5、加强研发创新

公司将聚焦三化战略，通过“做正确的事”、“正确的做事”、“更有能力的做事”，实现研发的高质量发展。做正确的事：站在更高的地方、用更宽的视野去看市场、看客户、看竞争，持续提升我们的产品规划能力。正确的做事：持续完善优化好研发流程，强化项目管理，确保研发过程的规范性、做好知识积累和沉淀。促进研发“正确的做事”。更有能力的做事：建成全球研发中心，建好全球研发体系、加速低碳化、智能化等核心技术及产业链的布局、持续提升试制试验能力、加大重点人才引进等，扎实练好三一全球研发基本功。

6、加强人力资源建设公司认为，企业竞争本质就是人才竞争，重仓人才就是重仓未来。2024年，公司坚持“一本三高”、“员工优先”核心理念，以奋斗者为本，高待遇、高标准、高效率持续优化价值评估和薪酬回报体系，通过高标准的工作要求及富有竞争力的薪酬与激励体系激发人才潜能，为员

28/2472023年年度报告

工搭建施展才华的平台，帮助员工成功。公司坚持聚焦三化战略，千方百计提升人才厚度，进一步完善人才结构，提升人才复制能力。通过领军人才寻聘、高潜人才出海、分层分级的培训体系等，提升三化人才占比。

公司将保持奋斗精神，保持创新精神，保持饥渴心态，保持长期主义，沿着全球化、数智化、低碳化的战略方向，努力拼搏，奋力向前，铸就更大的辉煌，做出更大的贡献。

(四)可能面对的风险

√适用□不适用

1、政策风险

工程机械行业与基础设施建设和建筑业投资等密切相关，宏观政策和固定资产投资增速的变化，将对公司下游客户需求造成影响，进而影响公司产品销售。

2、市场风险

公司国际化稳步发展，全球贸易保护主义抬头，大国博弈及全球政治经济的复杂性将给公司国际市场带来不确定性。国内外经济同步增长但仍存在不确定性，市场竞争加剧，大宗商品价格波动以及人工成本上升等因素，可能对公司销售规模和效益产生影响。

3、汇率风险

公司存在一定数量的美元、欧元、日元等外币业务，如果相关币种汇率波动，将对公司财务状况产生一定影响。

4、原材料价格波动的风险

公司原材料及零部件的成本可能受到多种因素的影响，如市场供求、供应商变动、替代材料的可获得性、供应商生产状况的变动及自然灾害等。

(五)其他

□适用√不适用

七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用√不适用

29/2472023年年度报告

第四节公司治理

一、公司治理相关情况说明

√适用□不适用

公司严格依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》规定，不断完善公司治理结构，建立健全规范运作机制，积极提升信息披露深度与广度。公司股东大会、董事会及监事会依法依规科学决策，董事、监事及高级管理人员忠实勤勉履职尽责，有力维护了公司利益和股东合法权益，树立了公司在资本市场上良好的形象。

1、关于股东与股东大会

公司严格依照有关法律、法规以及《公司章程》等规定组织召开股东大会。报告期内，公司召开1次年度股东大会和4次临时股东大会，提供现场投票与网络投票方式，保障公司全体股东特别是中小股东充分行使投票权利。股东大会的召集、召开、审议、投票、表决等程序均符合法定要求，并由律师出席见证，出具法律意见书，保证股东大会合法有效。

2、关于控股股东与上市公司

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务等方面完全分开。公司与控股股东及其下属单位之间的关联交易定价公允，遵循公开、公平、公正的市场原则。控股股东严格遵照《上市公司治理准则》等法律、法规要求，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。

3、关于董事与董事会

公司严格依照有关法律、法规以及《公司章程》等规定组织召开董事会。报告期内，公司召开7次董事会会议。董事会的召集、审议、授权、表决等程序均符合法定要求。董事敬业勤勉，认真审议各项议案并对重大事项充分讨论，科学合理决策。独立董事客观公正，对重大事项发表独立意见，做出专业判断，对公司的重大事项提出了科学合理的建议。

4、关于监事和监事会

公司严格依照有关法律、法规以及《公司章程》等规定组织召开监事会。报告期内，公司共召开7次监事会会议。监事本着为股东负责的态度，定期检查公司财务和内部控制，通过列席股东大会和董事会会议，持续监督董事会执行股东大会决议的情况和董事及高级管理人员的履职情况，维护公司利益和股东的合法权益。

5、关于绩效评价与激励约束机制

公司建立了公正、透明的高级管理人员绩效评价标准与激励约束机制。公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合相关法律、法规的规定。

6、关于利益相关者

公司尊重并积极维护客户、供应商、员工、社区等利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展，实现各方利益的共赢。

30/2472023年年度报告

7、关于信息披露与透明度

公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，真实、准确、完整、及时、公平、合规地履行信息披露义务，通过指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上交所网站披露有关信息。

(二)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况公司严格依照《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《内幕信息知情人管理制度》等规定通过对内幕信息知情人进行登记、对董事、监事、高

级管理人员及直系亲属进行培训和提示、对外部特定对象的调研采访进行登记，加强内幕信息管理工作。报告期内，公司没有发生内幕信息知情人违规买卖公司股票的情形，也没有因《内幕信息知情人管理制度》执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情形。

公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用√不适用

二、公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划□适用√不适用

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用√不适用

三、股东大会情况简介决议刊会议届决议刊登的指定召开日期登的披会议决议次网站的查询索引露日期

审议通过：1、关于预计2023年度按揭与融资租

2023年赁业务额度的议案；2、关于在关联银行开展存贷

2023年

第一次2023年1上交所网站款及理财业务的议案；3、关于增加2022年度日

1月17

临 时 股 月 16日 www.sse.com.cn 常关联交易额度的议案 ；4、关于为子公司提供日

东大会担保的议案；5、关于预计全资子公司三一融资担保有限公司2023年度对外担保额度的议案。

审议通过：1、关于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市及转为境外募集股份有限公

司的议案；2、关于公司发行 GDR 并在德国法兰

克福证券交易所上市方案的议案；3、关于无需编

2023年

2023年制前次募集资金使用情况报告的说明的议案；4、

第二次2023年2上交所网站

2 月 28 关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案；

临 时 股 月 27日 www.sse.com.cn

日 5、关于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券交东大会

易所上市决议有效期的议案；6、关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行

GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市有关事项的议案；7、关于修订《三一重工股份有限公司章

31/2472023年年度报告程》的议案；8、关于修订公司《股东大会议事规则》的议案；9、关于修订公司《董事会议事规则》的议案；10、关于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案；11、关于投保董事、监事及高级管理人员等

人员责任及招股说明书责任保险的议案；12、关于修订《三一重工股份有限公司章程（GDR 上市后适用）》的议案；13、关于修订公司《股东大会议事规则（GDR 上市后适用）》的议案；14、关于修订公司《董事会议事规则（GDR 上市后适用）》的议案；15、关于修订公司《监事会议事规则（GDR 上市后适用）》的议案。

审议通过：1、2022年度董事会工作报告；2、

2022年度监事会工作报告；3、2022年年度报告

及报告摘要；4、2022年度财务决算报告；5、

2022年度利润分配预案；6、关于2022年度董

监薪酬考核的议案；7、关于向银行申请授信额度

2022年2023年的议案；8、关于预计2023年度日常关联交易

2023年4上交所网站年度股4月22的议案；9、未来三年股东回报规划（2023年-月 21 日 www.sse.com.cn东大会日2025年）；10、关于续聘2023年度会计师事务

所的议案；11、关于开展金融衍生品业务的议案；12、关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案；13、关于申请统一注册发行多品种债务融

资工具（DFI）的议案；14、2022 年度独立董事述职报告。

审议通过：1、关于《2023年员工持股计划（草

2023年2023年案）及其摘要》的议案；2、关于《2023年员工

第三次2023年6上交所网站

7月1持股计划管理办法》的议案；3、关于提请股东大

临 时 股 月 30日 www.sse.com.cn日会授权董事会办理公司2023年员工持股计划相东大会关事宜的议案。

2023年2023年9上交所网站2023年审议通过：1、关于回购注销部分限制性股票的议

第 四 次 月 15日 www.sse.com.cn 9 月 16 案；2、关于修订《公司章程》的议案。

临时股日东大会表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用√不适用股东大会情况说明

□适用√不适用

32/2472023年年度报告

四、董事、监事和高级管理人员的情况

(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用□不适用

单位：股报告期内从公司获是否在公任期起始日任期终止年度内股份增减变动姓名职务性别年龄年初持股数年末持股数得的税前司关联方期日期增减变动量原因报酬总额获取报酬（万元）

向文波董事、董事长男612000.12.82025.4.243279318932793189097.55否

董事、副董事长、否

俞宏福男612013.7.102025.4.24463420046342000614.12总裁

梁稳根董事男672000.12.82025.4.242358405172358405170107.41否

唐修国董事男602000.12.82025.4.24297771502977715000是

易小刚董事、执行总裁男602000.12.82025.4.2441153503095350-1020000减持股份675.9否

黄建龙董事、高级副总裁男602000.12.82025.4.247467007467000520.39否

周华独立董事男472019.8.302025.4.2400012否

伍中信独立董事男582022.4.252025.4.2400012否

席卿独立董事女412022.4.252025.4.2430000030000000否

刘道君监事会主席男462019.8.302025.4.247947507947500230.69否

李道成监事男572004.1.112025.4.2400026.96否

姚川大监事男692000.12.82025.4.240003否

向儒安高级副总裁男522018.7.302025.4.24000600.04否

高级副总裁、财务

刘华男472015.10.232025.4.24168659016865900384.3否总监

孙新良副总裁男572018.7.302025.4.246638006638000443.35否

张科副总裁男462018.7.302025.4.241118450838850-279600减持股份426.94否

蔡盛林董事会秘书女382021.10.132025.4.241796001796000164.75否

合计/////312650296311350696-1299600/4319.40/

33/2472023年年度报告

姓名主要工作经历向文波，男，汉族，1962年6月出生，湖南益阳人，中共党员，现任本公司董事长，三一集团党委书记、轮值董事长。1982年毕业于湖南大学铸造专业，获工学学士学位。1988年毕业于大连理工大学材料专业获工学硕士学位。2003年毕业于中欧国际工商学院获工商管理硕士学位。向文波先生兼任全国工商联十三届执委会常务委员、中国工程机械工业协会副会长。向文波是第十一届全国人大代表、第十四届全国政协向文波委员，享受国务院政府津贴的专家，曾荣获“2002年中国优秀民营科技企业家”“2002年紫荆花杯杰出企业家”、“2008年度中国十大杰出 CEO”、“2009 年全国机械工业劳动模范”、“福布斯 2010 年中国最佳 CEO”、“福布斯 2011 年 A 股非国有上市公司最佳 CEO”、“福布斯 2020 年中国最佳 CEO”、“2020 年全国劳动模范”等诸多荣誉。

俞宏福，男，正高级工程师，1962年出生，现任本公司副董事长、总裁。1984年毕业于南京建筑工程学院（现南京工业大学）机电系建筑机械本科专业，2010年毕业于中欧国际工商学院，获工商管理硕士学位。2006年加入本公司，在加入本公司前，曾担任阿特拉斯工程机械有限俞宏福公司总经理。俞宏福先生兼任全国土方机械标准技术委员会副主任、中国工程机械学会挖掘机分会副理事长，拥有超过三十年的工程机械行业经验。

梁稳根，男，1956年出生，湖南涟源人，现任本公司董事，三一集团董事。2004年4月16日加入中国共产党。1983年7月参加工作，中南大学金属材料及热处理专业毕业，大学本科学历，高级经济师。1978年9月至1983年7月，中南矿冶学院（现中南大学）金属材料专业学习。

1983年7月至1985年3月，兵器工业部洪源机械厂工作。1985年3月至1986年3月，担任兵器工业部洪源机械厂体改办副主任。1986年3

梁稳根月至1991年7月，创办涟源特种焊接材料厂，任厂长。1991年7月至1998年3月，担任湖南三一集团有限公司董事长。1998年3月至2000年12月，担任三一重工业集团有限公司董事长。2000年12月至2022年1月，担任三一重工股份有限公司董事长。梁稳根先生是中共十七大、十八大代表，第八、九、十、十三届全国人大代表，全国工商业联合会第十二届副主席。曾被评为全国劳动模范、优秀中国特色社会主义

事业建设者、CCTV中国经济年度人物，并荣获五一劳动奖章。

唐修国，男，1963年出生，高级工程师，现任本公司董事，三一集团轮值董事长、总裁，湖南三湘银行董事长。1983年毕业于中南大学，获学士学位。1992年至1997年期间，担任公司副总经理，1997年至2002年，担任公司常务副总经理。2010年被授予“全国优秀企业家”称唐修国号，2013年获评“中国杰出质量人”、2023年荣获“全国五一劳动奖章”。唐修国先生为三一集团的主要创始人之一，拥有超过三十年的工程机械行业经验。

易小刚，男，湖南武冈人，1963年出生，中共党员，博士，研究员级高级工程师、享受国务院特殊津贴专家。现任公司董事、执行总裁，三一集团董事。第八届中国科协常委、中国产学研合作促进会副会长、中国工程机械学会副理事长，第八届、第九届湖南省科协副主席，湖南省第十次党代会代表，湖南省第十届、十一届政协委员等。易小刚先生主持国家及省部级研究项目18项，获发明专利135项，其中3项获中国专易小刚利金奖5项获中国专利优秀奖；获国家技术发明二等奖2项、国家科技进步二等奖1项、省部级科学技术一等奖6项、二等奖4项、中国标准

创新贡献二等奖1项。并获国家卓越工程师、十佳全国优秀科技工作者、全国杰出专业技术人才、何梁何利科技创新奖、湖南省优秀共产党员、湖南省劳动模范、湖南省省长质量奖、湖南省光召科技奖、湖南省优秀专家、新世纪百千万人才工程国家级人选等60余项奖励与荣誉。

作为工程机械装备领域的技术专家，易小刚先生20多年来一直致力于我国工程机械关键技术、核心零部件和总体技术的自主研究与开发。

34/2472023年年度报告

姓名主要工作经历黄建龙，男，1963年出生，现任本公司董事、高级副总裁，三一集团董事。本科毕业于中南大学金属材料系，研究生毕业于武汉大学工商管理硕士专业。1992年加盟三一集团，主要负责财务、生产、采购及海外业务工作。2007年任三一重工中东分公司总经理。2008年至2010年任三黄建龙

一国际发展有限公司总经理。2010年6月至2016年6月任三一重工副总裁。2016年7月至2020年12月担任三一集团高级副总裁、首席财务官。2003年4月至今一直担任三一重工董事，具有二十余年大型上市公司财务管理经验、近三十年工程机械行业经验。

周华，男，1976年出生，现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导师、课程思政教学中心主任，中国人民大学国家发展与战略研究院研周华究员。2019年8月30日起任本公司独立董事。

伍中信，男，1966年8月生，我国第一位财务学博士后，国务院特殊津贴专家，海南大学管理学院二级教授，海南大学、湖南大学、湘潭大学博士生导师。曾任湖南财政经济学院院长，湖南大学会计学院院长，湖南财经学院财政会计系主任，湖南省财政厅厅长助理，第十一届、第十二届全国政协委员，湖南省第十届人大常委会委员，第十届全国青联委员，中国致公党中央委员、湖南省委副主委，湖南省青年社会科学工作伍中信委员会主席。现任湖南省财务学会会长，湖南省会计学会副会长，中国会计学会常务理事、会计基础理论专业委员会副主任，中国商业会计学会副会长，中国财务学年会共同主席，财政部“会计名家”，财政部“中国资深注册会计师”，财政部“会计名家”评审专家，教育部会计中外人文交流研究院理事长，国际管理会计教育联盟副理事长，深圳市“先行示范区建设财会专家”。2022年4月25日起担任本公司独立董事。

席卿，女，蒙古族，1983年出生，党员，新华社主任记者，哲学与管理学双硕士。现任新华网客户端执行总裁、中国企业改革与发展研究会高级研究员。席卿在新华社先后从事新闻采编、移动媒体管理的工作十余年，期间专访国家领导人、诺奖科学家、两院院士、商业领袖等百余席卿人，并策划制作了财经类专题片突破700期。2012年获评为卓越新闻工作者；2018年获评新华网年度个人特别贡献奖；2020年获评新华社年度个人突出贡献奖；2021年3月全面负责了中国发展高层论坛近百个单元的内容审校和分发工作；2023年1月，教育部全国校外教育培训监管专家委员。

刘道君，男，1977年出生，现任本公司监事会主席、审计监察总部总监。2001年毕业于郑州航空工业管理学院，获学士学位。2012年取得香港中文大学高级财会人员专业会计硕士学位及上海国家会计学院财务总监资格认证。2005年加盟三一，主要负责公司内部审计监察工作。2014刘道君

年至今担任公司内部审计监察总监，2019年8月30日起担任公司监事会主席。刘道君先生长期致力于公司治理、内部审计、内部控制与风险管理的研究与实践，拥有近二十年的财务及内部审计监察工作经验。

李道成，男，1966年出生，现任公司监事会职工监事。历任公司保卫部部长、三一集团人力资源部部长助理兼行政本部部长助理、公司审计监李道成察总部高级监察经理。

姚川大，男，1954年出生，现任本公司监事会监事。1984年至1988年，任无锡新民机械厂厂长。1989年至1993年，任无锡液压油缸厂厂长。1994年至今，任无锡亿利大机械有限公司董事长兼总经理。姚川大先生亦曾担任其他职务，包括2006年任无锡市民营企业（企业家）常姚川大务理事。2007年任无锡市惠山区洛社商会第四届常务理事会副会长。2008年任无锡市洛社初级中学首届董事会董事。2010年起至今任无锡民营企业协会副会长。

35/2472023年年度报告

姓名主要工作经历向儒安，男，1972年出生，现任公司高级副总裁。2009年毕业于中欧国际工商学院，获得工商管理硕士学位。1998年加入公司主要负责营销工作。2005年至2007年，担任公司总裁助理兼泵送营销公司副总经理。2007年3月，任公司副总经理兼泵送广东营销分公司总经理。2010年向儒安

3月，任公司副总裁兼三一重机副总经理、三一重机营销公司总经理。2012年4月，任三一重机常务副总经理。2018年4月起，任公司泵送事业部董事长。向儒安先生拥有超过20年的工程机械行业经验。

刘华刘华，男，1976年出生，正高级会计师、注册会计师、注册税务师，现任本公司高级副总裁、财务总监。2000年毕业于安徽财经大学，获管理学学士学位；2009年毕业于湖南大学，获会计硕士学位；2022年1月毕业于清华大学五道口金融学院，获得工商管理硕士学位。2004年加入本公司，历任总账主管、内部稽核部长、会计核算部长、财务副总监、审计负责人、财务总监、高级副总裁等职务，拥有超过20年的审计和企业财务管理经验。

孙新良孙新良，男，1967年出生，现任公司副总裁。1992年毕业于武汉工学院，获学士学位。2004年加入本公司，历任公司泵送事业部副总监、重机商务本部总监、华通公司总经理、重机商务本部总监兼小挖公司总经理、重起事业部总经理和董事长、传动事业部董事长等职务，拥有超过二十年的工程机械行业经验。

张科张科，男，1978年出生，现任公司副总裁。2000年毕业于湘潭大学，获文学学士学位；2013年获中欧国际工商学院工商管理硕士学位。曾任湖南经济报社记者、新闻中心副主任；2003年加入本公司，历任董事长办公室秘书、部门经理、副主任、主任，人力资源总部总监，战略增长办主任、绩效与项目办主任、海外经营总部第一副总监等职务。

蔡盛林蔡盛林，女，1986年9月出生，现任公司董事会秘书，中国康富国际租赁股份有限公司董事、北京城建远东建设投资集团有限公司董事、中国上市公司协会董秘委员会委员、北京上市公司协会监事。2008年7月毕业于清华大学经济管理学院会计学本科专业，获管理学学士学位；2008年7月起任职于德勤华永会计师事务所有限公司；2010年12月加入本公司，历任总账主管、财税管理部本部长、会计机构负责人等职务，具有十余年大型上市公司财务管理经验、工程机械行业经验。

其它情况说明

√适用□不适用

关键管理人员股权激励、员工持股计划的持有及解锁情况详见本报告“十五、股份支付”。

36/2472023年年度报告

(二)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1.在股东单位任职情况

√适用□不适用在股东单位担任任职人员姓名股东单位名称任期起始日期任期终止日期的职务梁稳根三一集团有限公司董事

唐修国三一集团有限公司董事长、总裁向文波三一集团有限公司董事易小刚三一集团有限公司董事俞宏福三一集团有限公司董事黄建龙三一集团有限公司董事

姚川大无锡亿利大机械有限董事长、总经理公司在股东单位任职情况的说明

2.在其他单位任职情况

√适用□不适用任期终止任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期日期

伍中信海南大学管理学院教授，博士生导师2019年7月1日席卿 新华网 客户端执行 CEO 2018年 10月 1日

商学院教授，Mpacc 中周华中国人民大学2005年7月1日心主任中航工业产融控股2021年6月24周华独立董事股份有限公司日北京燕东微电子股2021年03月18日周华独立董事份有限公司在其他单位任职情况的说明

(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用□不适用

董事、监事、高级管理人员根据《公司章程》有关规定，董事、监事的报酬由公司股东大会报酬的决策程序决定，高级管理人员的报酬由公司董事会决定。

董事在董事会讨论本人薪酬是事项时是否回避

薪酬与考核委员会或独立董公司薪酬与考核委员会同意关于董事、监事、高级管理人员报酬

事专门会议关于董事、监事项。

事、高级管理人员报酬事项发表建议的具体情况董事、监事、高级管理人员公司2010年度股东大会审议通过了《关于调增董事会独立董事报酬确定依据津贴的议案》，自2011年起，独立董事津贴调整为每人每年12万元，独立董事出席董事会和股东大会以及按《公司章程》行使职权所需费用在公司据实报销。其他董事、高级管理人员的报酬是根据公司年度经营计划完成情况以及个人年度绩效考核情况确定。

董事、监事和高级管理人员4319.40万元报酬的实际支付情况

37/2472023年年度报告

报告期末全体董事、监事和4319.40万元高级管理人员实际获得的报酬合计

(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况

□适用√不适用

(五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用√不适用

(六)其他

□适用√不适用

五、报告期内召开的董事会有关情况会议届次召开日期会议决议

八届十次 2023 年 2 审议通过：1 关于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市

月10日前滚存利润分配方案的议案；2关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任及招股说明书责任保险的议案；3关于修订《三一重工股份有限公司章程（GDR 上市后适用）》的议案；4 关于修订公司《股东大会议事规则（GDR 上市后适用）》的议案； 5 关于修订公司

《董事会议事规则（GDR 上市后适用）》的议案；6 关于制定《三一重工股份有限公司境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度》的议案；7关于提请召开2023年第二次临时股东大会的议案。

八届十一次2023年3审议通过：1、2022年度董事会工作报告；2、2022年年度报告

月30日及报告摘要；3、2022年度财务决算报告；4、2022年度利润分

配预案；5、关于2022年度董监高薪酬考核的议案；6、关于向

银行申请授信额度的议案；7、关于预计2023年度日常关联交易

的议案；8、未来三年股东回报规划（2023年-2025年）；9、

关于续聘2023年度会计师事务所的议案；10、2022年度社会责

任报告；11、2022年度内部控制评价报告；12、关于开展金融

衍生品业务的议案；13、关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案； 14 、关于申请统一注册发行多品种债务融资工具（DFI）的议案；15、2022年度独立董事述职报告；16、2022年度董事会

审计委员会述职报告；17、关于以集中竞价交易方式回购股份的议案；18、关于召开2022年年度股东大会的议案。

八届十二次2023年4审议通过：1、2023年第一季度报告。

月25日

八届十三次2023年6审议通过：1关于《2023年员工持股计划（草案）及其摘要》的议

月14日案；2关于《2023年员工持股计划管理办法》的议案；3关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年员工持股计划相关事宜的议案；4关于召开2023年第三次临时股东大会的议案。

八届十四次2023年8审议通过：1、2023年半年度报告及摘要；2、关于回购注销部分限

月30日制性股票的议案；3、关于修订《公司章程》的议案；4、关于调整

董事会审计委员会委员的议案；5、关于召开2023年第四次临时股东大会的议案。

八届十五次2023年审议通过：1、2023年第三季度报告。

10月30

38/2472023年年度报告

日

八届十六次2023年审议通过：1、关于修订公司《独立董事工作制度》的议案；2、关于

12月25预计2024年度按揭与融资租赁业务额度的议案；3、关于在关联银行

日开展存贷款及理财业务的议案；4、关于增加2023年度日常关联交易

额度的议案；5、关于为子公司提供担保的议案；6、关于预计全资子

公司三一融资担保有限公司2024年度对外担保额度的议案；7、关于召开2024年第一次临时股东大会的议案。

六、董事履行职责情况

(一)董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名立董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数向文波否77700否0俞宏福否77700否1梁稳根否77700否0唐修国否77700否0易小刚否77700否0黄建龙否77700否4周华是77700否0伍中信是77700否0席卿是77700否1连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用√不适用年内召开董事会会议次数7

其中：现场会议次数0通讯方式召开会议次数7现场结合通讯方式召开会议次数0

(二)董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用√不适用

(三)其他

□适用√不适用

七、董事会下设专门委员会情况

√适用□不适用

(一)董事会下设专门委员会成员情况专门委员会类别成员姓名

伍中信先生（主任委员、独立董事）、周华先生（独立董事）、席审计委员会

卿女士（独立董事）

席卿女士（主任委员、独立董事）、向文波先生、周华先生（独立提名委员会

董事）

39/2472023年年度报告

周华先生（主任委员、独立董事）、向文波先生、唐修国先生、伍薪酬与考核委员会

中信先生（独立董事）、席卿女士（独立董事）

向文波先生（主任委员）、唐修国先生、俞宏福先生、易小刚先战略委员会

生、伍中信先生（独立董事）

(二)报告期内审计委员会召开5次会议其他履行召开日期会议内容重要意见和建议职责情况

2023年3第八届董事会审计审议通过《2022年年度报告及报告摘要》、无

月30日委员会2023年第《2022年度财务决算报告》、《2022年利润分一次会议配预案》、《关于预计2023年度日常关联交易的议案》、《关于续聘财务审计机构的议案》、《2022年内部控制自我评价报告》等项议案

2023年4第八届董事会审计审议通过《2023年第一季度报告》无

月25日委员会2023年第二次会议

2023年8第八届董事会审计审议通过《2023年半年度报告及摘要》无

月30日委员会2023年第三次会议

2023年10第八届董事会审计审议通过《2023年第三季度报告》无

月30日委员会2023年第四次会议2023年12第八届董事会审计审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财无月25日委员会2023年第业务的议案》、《关于增加2023年度日常关联五次会议交易额度的议案》

(三)报告期内薪酬与考核委员会委员会召开2次会议其他履行职召开日期会议内容重要意见和建议责情况2023年3第八届董事会薪酬与审议通过《关于2022年度董监高薪酬考核的议无月30日考核委员会2023年案》

第一次会议2023年6第八届董事会薪酬与审议通过《2023年员工持股计划（草案）及其无月14日考核委员会2023年摘要》

第二次会议

(四)报告期内战略委员会召开1次会议其他履行职召开日期会议内容重要意见和建议责情况

2023年3第八届董事会战略委审议通过《2022年度董事会工作报告》无

月30日员会2023年第一次会议

(五)存在异议事项的具体情况

□适用√不适用

40/2472023年年度报告

八、监事会发现公司存在风险的说明

□适用√不适用

九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一)员工情况母公司在职员工的数量2445主要子公司在职员工的数量23485在职员工的数量合计25930母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工

0

人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员8293销售人员4392技术人员8057财务人员576行政人员542服务人员1282管理人员2788合计25930教育程度

教育程度类别数量（人）博士133硕士4593本科8725大专3777其他8702合计25930

(二)薪酬政策

√适用□不适用

公司建立了公平公正、显性的绩效激励评估体系，执行具有充分竞争力的薪酬福利政策。根据员工绩效表现与公司业绩，为员工提供年度绩效奖金。绩效奖金直接体现员工绩效和贡献，体现薪酬激励的绩效导向。公司对表现优秀的员工，每年提供调薪和晋升的机会。对于在年度内表现优秀的员工和工作团队，公司予以各项专项奖励。

(三)培训计划

√适用□不适用

1、公司为员工提供了两大序列（管理和专业）十六大体系（干部类、研发类、制造质量类、商务类等）的职业发展通道，从组织和个人两个层面为员工建立职业生涯管理流程。

2、推行导师/师傅带岗制，帮助新员工尽快适应工作环境，提升工作技能，并引导新员工做

好职业发展规划。员工个人可以通过轮岗、转岗、竞聘上岗及职务轮换和副职挂职等多元化的职业成长通道获得职业发展的机会。

3、为不断提升员工岗位胜任力，促进员工职业发展，公司建立了 OLM在线学习系统，并依

据员工的职业生涯发展路径，为员工提供新员工入司培训、岗前培训、专业培训、干部培训四个层级的职业培训。

4、与国内外著名高校合作，继续推行优秀员工送读机制，选送优秀员工赴国内外高校学习和培训。

41/2472023年年度报告

(四)劳务外包情况

□适用√不适用

十、利润分配或资本公积金转增预案

(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用□不适用

1、现金分红政策的制定

根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指

引第3号—上市公司现金分红》等相关规定，公司制定现金分红政策，关于利润分配事项的相关

决策程序和机制等在《公司章程》中作出了明确规定。

“公司每年按当年实现的公司合并报表中归属母公司所有者的可供分配利润一定比例向股东分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的公司合并报表中归属母公司所有者的可供分配利润的百分之五。最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。”

2、现金分红的执行情况

经公司2022年年度股东大会审议通过，2023年5月31日公司实施2022年年度利润分配：

公司本次利润分配以利润分配实施公告前确定的股权登记日的总股本8486602087股，扣除回购专用账户中的回购股份36615285股后，即以8449986802股为基数，每股派发现金红利

0.16元（含税），共计派发现金红利1351997888.32元（含税）。

本次利润分配方案的实施符合公司章程的规定及股东大会决议的要求，独立董事尽职尽责并发挥了应有的作用。中小股东的意见和诉求得到充分表达，合法权益得到充分保护。

3、报告期内，公司未对利润分配政策进行调整或变更。

(二)现金分红政策的专项说明

√适用□不适用

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求√是□否

分红标准和比例是否明确和清晰√是□否

相关的决策程序和机制是否完备√是□否

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用√是□否

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分√是□否保护

(三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用√不适用

(四)本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

每10股送红股数（股）0

每10股派息数（元）（含税）2.20

每10股转增数（股）0

现金分红金额（含税）1862192893.44分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股

4527498000.00

东的净利润

42/2472023年年度报告

占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净

41.13

利润的比率（%）

以现金方式回购股份计入现金分红的金额612691285.69

合计分红金额（含税）2474884179.13合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普

54.66

通股股东的净利润的比率（%）

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用□不适用事项概述查询索引公司于2023年6月30日召开2023年第三次临时股东具体详见2023年8月4日披露于上海大会，审议通过了《关于<2023年员工持股计划（草证券交易所网站的《关于2023年员工案）及其摘要>的议案》及相关议案；2023年8月3持股计划完成股票非交易过户的公日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分告》。

公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用证券账户持有的36050600股股份已于2023年8月2日过户至公司2023年员工持股计划账户。

2023年9月15日，公司召开2023年第四次临时股东具体详见2023年11月13日披露于上大会审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议海证券交易所网站的《股权激励限制案》，公司回购注销该8名离职人员已授予且尚未解性股票回购注销实施公告》。

锁的限制性股票共计861850股，并于2023年11月

15日通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成注销。

(二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用员工持股计划情况

√适用□不适用1、公司于2023年6月30日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<2023年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》等议案；公司回购专用证券账户持有的36050600股

已于2023年8月2日过户至公司2023年员工持股计划账户，该员工持股计划锁定期为1年，存续期为72个月。截至本报告期末，该员工持股计划尚未解锁，账户共计持公司股票36050600股。

2、公司于2022年5月13日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于<2022年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》等议案；公司回购专用证券账户持有的19702000股已于

2022年7月28日过户至公司2022年员工持股计划账户，该员工持股计划锁定期为1年，存续期为72个月。截至本报告期末，该员工持股计划已解锁，账户共计持公司股票15673100股。

3、公司于2021年6月18日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<2021年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》等议案；公司回购专用证券账户持有的7408100股

已于2021年6月30日过户至公司2021年员工持股计划账户，该员工持股计划锁定期为1年，存续期为72个月。截至本报告期末，该员工持股计划已解锁，账户共计持公司股票4444900股。

43/2472023年年度报告4、公司于2020年12月14日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<2020年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》等议案；公司回购专用证券账户持有的8289375

股已于2020年12月25日过户至公司2020年员工持股计划账户，该员工持股计划锁定期为1年，存续期为72个月。截至本报告期末，该员工持股计划已解锁，账户共计持公司股票3315975股。

其他激励措施

□适用√不适用

(三)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用√不适用

(四)报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用□不适用

公司建立了高级管理人员薪酬与公司绩效和个人业绩相关的激励机制。报告期内，董事会薪酬与考核委员会依据公司高级管理人员考核办法，对公司高级管理人员进行年度绩效考核，并根据考核结果确定高级管理人员的报酬。

十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用□不适用

报告期内，公司在严格依照中国证监会、上海证券交易所相关法律法规及《公司章程》的要求建立了严密的内控管理体系，结合行业特征及公司经营情况，对内控制度持续完善，提高企业决策效率，为企业经营管理的合法合规及资产安全提供保障，有效促进公司战略的稳步实施。公司内部控制体系结构合理，内部控制制度框架符合财政部、中国证监会等五部委对于内部控制体系完整性、合理性、有效性的要求，能够适应公司管理和发展的需要。公司不断健全内控体系，达到内部控制预期目标，保障了公司及全体股东的利益。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用√不适用

十三、报告期内对子公司的管理控制情况

√适用□不适用

公司依据法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，建立健全公司法人治理结构和内部管理制度，加强对子公司的管理控制，明确规定了子公司重大事项报告制度和审议程序，及时跟踪子公司财务状况、生产经营、项目建设等重大事项，确保子公司运作规范、依法经营，提高了公司整体运作效率和抗风险能力，保护投资者合法权益。

十四、内部控制审计报告的相关情况说明

√适用□不适用

详见公司于2024年4月29日披露的《2023年度内部控制审计报告》

是否披露内部控制审计报告：是

内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况不适用

44/2472023年年度报告

十六、其他

√适用□不适用关于公司终止境外发行全球存托凭证事项的说明

1、公司于2023年2月10日分别召开第八届董事会第十次会议和第八届监事会第十次会议，并于 2023 年 2 月 27 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《关于发行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》、《关于发行 GDR 并在德国法兰克福交易所上市方案的议案》等本次境外发行全球存托凭证事项的相关议案，公司拟发行 GDR 并申请在德国法兰克福证券交易所挂牌上市，GDR 以新增发的公司人民币普通股（A 股）作为基础证券，并经股东大会授权董事会全权处理本次 GDR 发行有关的事项，授权期限自股东大会通过之日起18个月内。

2、2024年4月2日，公司召开第八届董事会第十八次会议及第八届监事会第十七次会议，

审议通过《关于终止境外发行全球存托凭证事项的议案》，鉴于内外部环境等因素发生变化，公司对经营情况、资金需求状况以及业务发展规划进行了全面的审视，决定终止境外发行全球存托凭证（GDR）。本次终止发行在股东大会授权范围内，无需提交股东大会审议。

3、鉴于公司已终止境外发行全球存托凭证（GDR），根据相关规定，公司 2023年第二次临

时股东大会制定的《三一重工股份有限公司章程（GDR 上市后适用）》《股东大会议事规则（GDR 上市后适用）》《董事会议事规则（GDR 上市后适用）》《监事会议事规则（GDR 上市后适用）》等适用于公司在发行 GDR并上市后才能生效的制度文件相应废止。

45/2472023年年度报告

第五节环境与社会责任

一、环境信息情况是否建立环境保护相关机制是

报告期内投入环保资金（单位：亿元）1.83

(一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

√适用□不适用

1.排污信息

√适用□不适用

截止目前，三一汽车制造有限公司等8家子公司被列为重点排污管理单位各公司严格遵守核定排放标准排放，不存在超标排放的情况。

公司主要污排排排放口排放浓度执行的污染物排放标排放总量核定的排放超或子染物及放放分布情准总量标公司特征污方口况排名称染物的式数放名称量情况COD 间 1 厂区外 45mg/L 《污水综合排放标 13.5t/a 180t/a歇 准》(GB8978-1996)表无排4中三级标准放氨氮 间 1 厂区外 4.7mg/L 《污水综合排放标 1.41t/a 10t/a歇 准》(GB8978-1996)表无排4中三级标准三一放汽车氮氧化 有 2 涂装线 12mg/m3 《锅炉大气污染物综 292kg/a 2.45t/a制造物组喷漆烘合排放标准》有限

织 干室 （GB13271-2001）表1 无公司

排和表2中Ⅱ时段标准放二氧化 有 2 涂装线 3.6mg/m3 《锅炉大气污染物综 87.6kg 06.t/a硫组喷漆烘合排放标准》

织 干室 （GB13271-2001）表1 无

排和表2中Ⅱ时段标准放COD 间 1 厂区内 121mg/L 《污水排入城镇下水 0.958t/a 7.22t/a歇污水总道水质标准》无

排 排口 (DB31/455-2009)放上海氨氮 间 1 厂区内 11mg/L 《污水排入城镇下水 0.087t/a 0.132t/a三一歇污水总道水质标准》重机无

排 排口 (DB31/455-2009)股份放有限非甲烷 有 1 涂装线 4.92mg/m3 《上海市大气污染物 216kg/a 6.5542t/a公司总烃组喷漆烘综合排放标准》

织 干室 （DB31/933-2015） 无排放

46/2472023年年度报告

公司主要污排排排放口排放浓度执行的污染物排放标排放总量核定的排放超或子染物及放放分布情准总量标公司特征污方口况排名称染物的式数放名称量情况COD 间 1 厂区外 348mg/L 《污水综合排放标 2.61t/a 6.73t/a三一 歇 准》(GB8978-1996)表无专用排4中三级标准汽车放有限 氨氮 间 1 厂区外 10.5 mg/L 《污水综合排放标 0.078 t/a 1.04t/a责任 歇 准》(GB8978-1996)表无公司排4中三级标准放COD 间 1 厂区内 18.7mg/L 《电镀污染物排放标 1.029761t/a 3.05t/a歇 总排口 准》(GB21900-2008)无排表2标准放总铬 间 1 厂区内 0.069mg/L 《电镀污染物排放标 0.000469t/a 0.006t/a歇 总排口 准》(GB21900-2008)无排表2标准娄底放市中 六价铬 间 1 厂区内 0.004mg/L 《电镀污染物排放标 0.000026t/a 0.00019t/a兴液 歇 总排口 准》(GB21900-2008)无压件排表2标准有限放公司 总镍 间 1 厂区内 0.16mg/L 《电镀污染物排放标 0.002169t/a 0.0029t/a歇 总排口 准》(GB21900-2008)无排表2标准放氨氮 间 1 厂区内 0.32 mg/L 《电镀污染物排放标 0.013620 0.49 t/a歇 总排口 准》(GB21900-2008)无排表2标准放CODSS 间 2 厂区内 95mg/L 《污水综合排放标 0.83t/a 4.41t/a石油类 歇 24mg/L 准》(GB8978-1996)表无

排 0.24mg/L 4中一级标准放

氮氧化 有 5 涂装线 1.4mg/Nm3 大气污染物综合排放 1.539t/a 3.6135t/a

物 组 喷漆、 标准 DB32/4041-2021三一织烘干室无重机排有限放

公司 二氧化 有 5 涂装线 0.72mg/Nm 大气污染物综合排放 0.181t/a 0.845t/a

硫 组 喷漆烘 3 标准 DB32/4041-2021织干室无排放

挥发性 有 12 涂装线 2.33mg/Nm 大气污染物综合排放 2.298t/a 5.9098t/a无

有机物 组 喷漆 3 标准 DB32/4041-2021

47/2472023年年度报告

公司主要污排排排放口排放浓度执行的污染物排放标排放总量核定的排放超或子染物及放放分布情准总量标公司特征污方口况排名称染物的式数放名称量情况

织房、烘

排烤房、放补漆房

颗粒物 有 17 涂装线 4.3mg/Nm3 大气污染物综合排放 7.542t/a 8.7954t/a

组 喷漆 标准 DB32/4041-2021

织房、烘

排烤房、无放下料抛

丸、补漆房COD 间 4 综合废 147 mg/L 《污水综合排放标 2.41t/a 7.97t/a歇 水、生 准》（GB8978-1996）排活废水表4三级标准和《污水无放排放口排入城镇下水道水质标准》（GB/T31962-

2015）B级标准氨氮 间 4 综合废 24.8mg/L 《污水综合排放标 0.39 t/a 0.39 t/a歇 水、生 准》（GB8978-1996）排活废水表4三级标准和《污水无放排放口排入城镇下水道水质标准》（GB/T31962-三一

2015）B级标准

汽车二氧化 有 6 涂装线 0mg/m3 湖南省《表面涂装 0.74 t/a 1.48t/a起重

硫组喷漆（汽车制造及维修）机械

织房、烘挥发性有机物、镍排无有限排烤房、放标准》公司放 补漆房 （DB43/1356-氮氧化 有 6 涂装线 0mg/m3 2017）、《大气污染 3.12 t/a 3.12 t/a物组喷漆物综合排放标准》

织 房、烘 （GB16297-1996）二 无

排烤房、级排放标准放补漆房

VOCs 有 6 涂装线 3.7mg/m3 8.72t/a 8.72 t/a组喷漆

织房、烘无

排烤房、放补漆房有索特组减速机《大气污染物综合排低浓度传动 织 1 热处理 1.3mg/m3 放标准》(GB16297- 0.125t/a 0.125 t/a 无颗粒物

设备排区域1996)二级标准有限放公司非甲烷有减速机《大气污染物综合排

1 2.68mg/m3 1.5 t/a 1.5 t/a 无总烃 组 热处理 放标准》(GB16297-

48/2472023年年度报告

公司主要污排排排放口排放浓度执行的污染物排放标排放总量核定的排放超或子染物及放放分布情准总量标公司特征污方口况排名称染物的式数放名称量情况

织区域1996)二级标准排放有组减速机《大气污染物综合排甲苯 织 1 热处理 0N/m3 放标准》(GB16297- 0.405 t/a 0.405 t/a 无

排区域1996)二级标准放有组减速机《大气污染物综合排二甲苯 织 1 热处理 0N/m3 放标准》(GB16297- 0.405 t/a 0.405 t/a 无

排区域1996)二级标准放驱动轮有引导轮组《大气污染物综合排拖链轮颗粒物 织 5 1.7mg/m3 放标准》(GB16297- 1.095t/a 0.045t/a 无支重轮

排1996)二级标准履带抛放丸区域驱动轮引导轮有拖链轮组支重轮《大气污染物综合排非甲烷织 11 履带锻 2.0mg/m3 放标准》(GB16297- 2.36t/a 2.36t/a 无总烃

排造履带1996)二级标准放淬火履带浸漆区域有《恶臭污染物排放标氨气、 组 减速机 准》（GB14554-93）SO2、 织 1 热处理 4.6mg/m3 《工业炉窑大气污染物 2.25t/a 2.25t/a 无NOX 排 区域 排放标准》（DB32_T放3728-2020）间《太湖地区城镇污水处综合废歇理厂及重点工业行业主

COD 1 水、生 500mg/L 3.956t/a 3.956t/a 无排要水污染物排放限值》产废水

放 （DB32/1072-2018）间综合废《城镇污水处理厂污染歇SS 1 水、生 400mg/L 物排放标准》GB18918- 1.582t/a 1.582t/a 无排产废水2002放间综合废《太湖地区城镇污水处氨氮 歇 1 水、生 30mg/L 理厂及重点工业行业主 0.192t/a 0.192t/a 无排产废水要水污染物排放限值》

49/2472023年年度报告

公司主要污排排排放口排放浓度执行的污染物排放标排放总量核定的排放超或子染物及放放分布情准总量标公司特征污方口况排名称染物的式数放名称量情况

放 （DB32/1072-2018）

二氧化 有 7 涂装线 3mg/m3 大气污染物综合排放 0.003 0.049t/a

硫 组 喷漆烘 标准DB11/ 501—2017 t/a织干室无排放

氮氧化 有 7 涂装线 16mg/ m3 大气污染物综合排放 0.045t/a 5.513t/a

物 组 喷漆、 标准DB11/ 501—2017北京织烘干室无三一排智造放

科技 挥发性 有 4 涂装线 1.5mg/ m3 工业涂装工序大气污 0.887t/a 2.3579t/a

有限 有机物 组 喷漆 染物排放标准DB11/

公司织室、烘1226—2015无排干房放

颗粒物 有 8 涂装线 2.0mg/m3 工业涂装工序大气污 0.036t/a 1.0176t/a

组 喷漆 染物排放标准DB11/

织房、抛1226—2015无排丸机放

2.防治污染设施的建设和运行情况

√适用□不适用公司名治理设施治理处理方设计处理能投入使用日对应排放口编设施运称名称类型法力期号行情况

污水处理 废水 化学沉 1200t/d 2007年2月 WS-1正常站淀法

RTO 废气 蓄热燃 2011年9月 Q1三一汽正常烧法车制造

涂装线废 废气 吸收法 14.3m3/h 2007年7月 Q2、Q3、Q4、有限公

气处理净 Q6、 正常司化系统

下料除尘 废气 过滤法 4.5m3/h 2007年7月 Q5正常装置

污水处理 废水 化学沉 100t/d 2013年12月 WS-1正常上海三站淀法

一重机 涂装线废 废气 吸收法 30000m3/h 2014年7月 FQ1股份有气处理净正常限公司化系统

下料除尘 废气 过滤法 4.5m3/h 2014年7月 FQ2 正常

50/2472023年年度报告

公司名治理设施治理处理方设计处理能投入使用日对应排放口编设施运称名称类型法力期号行情况装置

三一专 北厂污水 废水 化学沉 330t/d 2012年5月 DW001正常用汽车处理站淀法

有限责 南厂污水 废水 化学沉 DW002

60t/d 2020年2月 正常

任公司处理站淀法

污水处理 废水 化学沉 430t/d 2023年10月 DW001、正常

站 淀法 DW002、DW003

涂装线废 废气 水帘过 120000m3/h 2023年10月 DW018

气处理净滤+活正常娄底市化系统性炭吸中兴液附

压件有 废气 滤袋+ 65000 m3/h 2020年 12 DW017限公司活性炭月正常吸附

电镀废气 废气 回收+ 150982m3/h 2023年7月 DA044-DA071净化装置碱雾喷正常淋

废水处理 废水 物理过 40t/d 2018年12月 /正常系统滤法

抛丸粉尘 颗粒 袋式除 5万 m3/h 2017年4月 /三一重正常收集系统物尘机有限

涂装线废 废气 活性炭 5万 m3/h 2017年4月 /公司气处理系及活性正常统炭棉吸附

污水处理 废水 化学沉 300t/d 2012年2月 DW001-DW005正常三一汽站淀法

车起重 涂装线废 废气 过滤、 总 92万 2012年2月 DA001-DA012

机械有 气处理系 吸附、 m3/h正常限公司统燃烧处理废水处理物理过

40t/d 2018年12月 / 正常

站滤法粉尘收集颗粒袋式滤

5万 m3/h 2017年4月 / 正常

系统物筒除尘活性炭索特传涂装线废及活性

动设备 气处理系 废气 5万 m3/h 2020年10月 / 正常炭棉吸有限公统附司活性炭

油漆线废滤网+

气处理系 废气 二级活 4.5m3/h 2021年3月 / 正常统性炭吸附

北京三过滤、涂装线废

一智造吸附、

气处理净 废气 600000m3/h 2021年7月 / 正常科技有燃烧处化系统限公司理

51/2472023年年度报告

公司名治理设施治理处理方设计处理能投入使用日对应排放口编设施运称名称类型法力期号行情况下料除尘

废气 过滤法 100000m3/h 2014年7月 / 正常装置

3.建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用□不适用

序号项目名称开工时间试生产时计划规模实际情况“三同时”情况间

自动智能混凝土泵2004年2005年8205台/月205台/月湘环评验

送设备建设工程10月月【2007】67号

混凝土搅拌设备建2003年22004年730台/月30台/月湘环评验

设月月【2007】67号

沥青混凝土搅拌设2004年2005年623台/月23台/月湘环评验

备生产建设工程11月月【2007】67号三一汽

沥青混凝土摆渡车2004年12005年236台/月36台/月湘环评验车制造

生产建设项目工程月月【2007】67号有限公

沥青混凝土摊铺机2003年22004年150台/月50台/月湘环评验司

生产建设工程月月【2007】67号

三级配水工混凝土2004年32004年60台/月60台/月湘环评验

输送泵技改项目月11月【2007】67号

混凝土泵送关键技2009年2010年5//长管产（环验）

术为主体的研发平10月月【2010】7号台建设项目三一上海产业中心 2012年 2013年 2 11OKV 110KV 沪奉环保（临港

110KV变电站工程环 10月 月 地区）许评

上海三

境影响报告表【2016】15号一重机三一上海产业中心2016年72017年520000台/20000台/沪奉环保（临港股份有

A、B、C项目（调 月 月 年 年 地区）许评限公司

整）环境影响报告【2016】15号书

年产20000台工程2010年62012年31667台/1000台/湘环评验

三一专车项目月月月月【2015】16号邵用汽车阳市环函

有限责【2014】312号

任公司三一专用汽车有限2019年42019年1667台/5000台/邵市环评（13）

责任公司灯塔项目月12月月月【2021】2号

液压油缸及输送缸2005年12006年818000支18000支娄环评【2005】易地扩建项目。月月油缸/年油缸/年15号液压油缸扩建项目2008年2010年725000支25000支娄环评【2008】

娄底市10月月油缸/年油缸/年66号

中兴液工程机械8万套挖2010年2012年680000台40000台湘环评【2011】

压件有机液压油缸自动化10月月套/年套/年394号限公司生产线扩建项目

娄底市中兴液压件2020年2021年6105万支/105万支/湘环评【2020】有限公司改扩建项12月月年年11号目

52/2472023年年度报告

序号项目名称开工时间试生产时计划规模实际情况“三同时”情况间

三一重机有限公司2016年32016年5大小挖机大小挖机昆环建【2019】

重新报批技改扩建 月 月 9500台/a 9500台/a 1774号三一重项目机有限

新扩建微挖线、大2020年12020年4挖机挖机昆环建【2020】公司挖补漆房及实验室月月20000台20000台40153号

项目 /a /a

三一汽车起重机械2008年72012年2年产汽车年产汽车湘环评【2009】有限公司汽车起重月月起重机起重机84号三一汽机生产建设项目6000台6000台湘环评验

车起重【2012】58号机械有三一汽车起重机械//共年产共年产长环评（宁高限公司有限公司产能提升20400台20400台新）【2020】49项目环境影响报告汽车起重汽车起重号书机机年产减速年产减速机35万机35万

台、回转台、回转支承12支承12

万台、变万台、变三一挖掘机传动及速箱10速箱10苏行申环诺

2020年2021年1

液压系统生产技改万台、车万台、车（2020）20156

10月月

项目桥15万桥15万号

个、液压个、液压多路阀4多路阀4

万台、挖万台、挖索特传机回转马机回转马动设备达2万台达2万台有限公索特传动设备有限司年增产减年增产减苏行申环评公司扩建减速机生2020年62021年1速机40速机40（2021）20029产项目环境影响报月月万台万台号告表年产14年产14索特传动设备有限万套工厂万套工厂公司扩建年产14万机械用行机械用行套工厂机械用行走苏行申环评

2020年92021年4走机构总走机构总

机构总成及零部（2021）20258月月成及零部成及零部

件、40万套减速机号

件、40万件、40万零部件项目环境影套减速机套减速机响报告表零部件零部件北京三关于桩机智能制造智能钻机智能钻机

2019年2022年3

一智造灯塔工厂建设项目生产制造生产制造昌环审字

科技有环境影响报告表的12月月1600台/1200台/（2019）0046号限公司批复年年三一北京制造中心生产制造生产制造

2017年12018年京环审（2018）

园1#厂房项目环境钻机1600钻机1000月10月151号

影响报告表的批复台/年台/年

53/2472023年年度报告

4.突发环境事件应急预案

√适用□不适用编号预案名称核查机关核查时间备案机关备案日期

1三一汽车制造有限经开区产业环2016年1湖南省环保厅2016年2月

公司突发环境事件保局月应急预案

2上海三一重机股份奉贤区环保局2017年5奉贤区环保局2017年6月

有限公司突发环境月事件应急预案

3三一专用汽车有限邵阳市环境保2017年12邵阳市环境保护2017年12

责任公司突发环境护局经济开发月局经济开发区分月事件应急预案区分局局

4娄底市中兴液压件娄底市生态环2017年1湖南省环境应急2017年1月

有限公司突发环境境局月与事故调查中心事件应急预案

5三一重机有限公司昆山开发区安2019年9昆山环保局2019年11

突发环境事件应急环局月月预案

6三一汽车起重机械宁乡市环境保2018年5宁乡市环境保护2018年5月

有限公司突发环境护局月局事件应急预案索特传动设备有限常熟经济技术2020年10苏州常熟生态环2020年12

7公司突发环境事件

开发区安环局月境局月应急预案北京三一智造科技北京市昌平区2022年9昌平区生产环境2022年11

8有限公司突发环境

生产环境局月局月事件应急预案

5.环境自行监测方案

√适用□不适用

1、三一汽车制造有限公司、三一专用汽车有限责任公司、娄底市中兴液压件有限公司

三一汽车制造有限公司：自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第三方单位（力合科技）运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机构开展监

测相结合，承担委托监测的单位为中国检验认证集团湖南分公司。

三一专用汽车有限责任公司：自行监测方式为手工监测方式，承担委托监测的单位为邵阳市新安职业卫生技术服务有限责任公司。

娄底市中兴液压件有限公司：自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第三方单位（娄底钰霖环保）运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机

构开展监测相结合，承担委托监测的单位为湖南湘中博一环境监测有限公司。

（1）自行监测方式

*自动监测

54/2472023年年度报告

废水污染物自动监测按照《水污染源在线监测系统运行与考核技术规范》（HJ/T355-2007）

和《水污染源在线监测系统数据有效性判别技术规范》（HJ/T356-2007）要求进行监测。

严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自行监测，定期通过有效性审核，并加强运行维护管理，能够保证设备正常运行和数据正常传输。

*手工监测

各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方

法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。公司自行承担手工监测项目，真实反映污染物排放状况。

（2）监测评价标准

废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中三级标准；

废气排放执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中二级标准，涂装车间烘干室废气排放执行《锅炉大气污染物综合排放标准》(GB13271-2001)；

厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。

（3）监测信息保存

公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员签字并保存3年）。

2、上海三一重机股份有限公司

自行监测方式为委托有资质的社会化监测机构开展环境监测，承担委托监测的单位名称为谱尼测试。

（1）自行监测方式：委托监测

各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方

法标准和技术规范规定的监测方法，并依据制定的年度环境监测计划开展监测。

（2）监测评价标准

废水排放执行《污水排入城镇下水道水质标准》（DB31/455-2009）；

废气排放执行《上海市大气污染物综合排放标准》（DB31/933-2015）和《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）二级标准；

厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。

（3）监测信息保存

公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始委托手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质、单位基本情况和监测报告等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员签字并保存3年）。

3、三一重机有限公司

55/2472023年年度报告

自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构；另外，政府委托有资质的第三方监测机构监测环境，承担委托监测的单位名称为江苏国测检测技术有限公司。

（1）自行监测方式：手工监测

各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。

（2）监测评价标准

废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中一级标准；

废气排放执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准；

VOC排放执行《天津市工业企业挥发性有机物排放控制标准》（DB12/524-2014）表 2；

厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。

（3）监测信息保存

公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员签字并保存3年）。

4、三一汽车起重机械有限公司

自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第三方单位运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机构开展监测相结合，承担委托监测的单位为湖南谱实检测技术有限公司。

（1）自行监测方式

*自动监测

严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自行监测，定期通过有效性审核，并加强运行维护管理，能够保证设备正常运行和数据正常传输。

*手工监测

各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方

法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。公司委托有资质的单位承担手工监测项目，真实反映污染物排放状况。

（2）监测评价标准

废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中三级标准；

废气排放执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中二级标准，涂装车间烘干室废气排放执行《锅炉大气污染物综合排放标准》(GB13271-2001)；

厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。

（3）监测信息保存

56/2472023年年度报告

公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员签字并保存3年）。

5、索特传动设备有限公司

自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构；另外，政府委托有资质的第三方监测机构监测环境，承担委托监测的单位名称为江苏宁大卫防检测技术有限公司检测。

（1）自行监测方式：手工监测

各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。

（2）监测评价标准

废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中一级标准；

废气排放执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准；

VOC排放执行《天津市工业企业挥发性有机物排放控制标准》（DB12/524-2014）表 2；

厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。

（3）监测信息保存

公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员签字并保存3年）。

（4）土壤检测及地下水检测

根据《江苏省土壤污染防治工作方案》、《苏州市土壤污染防治工作方案》、《常熟市土壤污染防治工作方案》等文件规定，参考《在产企业土壤及地下水自行监测技术指南（报批稿）》、《建设用地土壤污染状况调查技术导则》（HJ 25.1-2019）、《建设用地土壤环境调查评估技术指南》规范要求列入重点监控名单的企业要与政府签订“土壤污染防治责任书”，落实土壤污染防治相关工作。

《建设用地土壤污染状况调查技术导则》（HJ 25.1-2019）

《地块土壤和地下水中挥发性有机物采样技术导则》（HJ1019-2019）

《环境影响评价技术导则土壤环境（试行）》（HJ964-2018）

《建设用地土壤环境调查评估技术指南》（2017年第72号）

《土壤环境监测技术规范》（HJ/T116-2004）

《地下水环境监测技术规范》（HJ/T 164-2004）

《土壤环境监测技术规范》（HJ/T 166-2004）

《岩土工程勘察规范》（GB50021-2001）

《工程测量规范》（GB 50026-2007）

57/2472023年年度报告

《城市测量规范》（CJJ8-99）

《卫星定位城市测量技术规范》（CJJ/T73-2010）

《在产企业土壤及地下水自行监测技术指南》（报批稿）

公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员签字并保存3年）。

6、北京三一智造科技有限公司

自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构，承担委托监测的单位名称为北京华准检测技术有限公司。

（1）自行监测方式：手工监测

各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。

（2）监测评价标准

废水排放执行水污染物综合排放标准 DB11/307-2013；

颗粒物排放执行大气污染物综合排放标准 DB11/ 501—2017

废气排放执行工业涂装工序大气污染物排放标准 DB11/ 1226—2015；

厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。

（3）监测信息保存

公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员签字并保存3年）。

6.报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

□适用√不适用

7.其他应当公开的环境信息

□适用√不适用

(二)重点排污单位之外的公司环保情况说明

□适用√不适用

(三)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用□不适用

公司严格遵守环境保护相关法律、法规、规章及地方环保标准，并制定了《环境管理规定》、《危险废物污染防治责任制度》等公司内部环境保护制度，已规范公司在生产中对废水、废气、固体废弃物及噪声等污染物的管理。报告期内，公司及下属子公司严格执行环境管理制度规范，对各单位的环境管理情况定期检查和检测，报告期内未发生重大环境事件和污染事故。公司注重生产经营中资源的高效利用，钻研运用环保技术，创建环境友好型企业。

58/2472023年年度报告

(四)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果是否采取减碳措施是

减少排放二氧化碳当量（单位：吨）153187减碳措施类型（如使用清洁能源发光伏发电、购买绿电、在生产过程中使用减碳技术、研

电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品。

发生产助于减碳的新产品等）具体说明

□适用√不适用

二、社会责任工作情况

(一) 是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或 ESG报告

√适用□不适用

详见公司于2024年4月29日在上海证券交易所网站公开披露的《2023年可持续发展报告》。

(二)社会责任工作具体情况

√适用□不适用

对外捐赠、公益项目数量/内容情况说明

总投入（万元）2787.20

其中：资金（万元）2787.20

物资折款（万元）/

惠及人数（人）/具体说明

√适用□不适用

详见公司于2024年4月29日在上海证券交易所网站公开披露的《2023年可持续发展报告》。

三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用□不适用

扶贫及乡村振兴项目数量/内容情况说明

总投入（万元）501.16

其中：资金（万元）501.16

物资折款（万元）/

惠及人数（人）/帮扶形式（如产业扶贫、就业/扶贫、教育扶贫等）具体说明

√适用□不适用

详见公司于2024年4月29日在上海证券交易所网站公开披露的《2023年可持续发展报告》。

59/2472023年年度报告

第六节重要事项

一、承诺事项履行情况

(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用□不适用如未如未能能及及时履承是否是否时履行应说诺承诺承诺承诺有履承诺及时行应承诺方明未完背类型内容时间行期期限严格说明成履行景限履行下一的具体步计原因划控股股分步骤将现有工程机械产品和否长期是

东三一业务整合进入上市公司，三一有效

2007

集团有集团不再开发、研制新的工程解决同年8其限公司机械产品，未来新开发的工程业竞争月22他及实际机械产品将全部由上市公司三日

对控制人一重工自身培育、孵化，并进公梁稳根行产业化。

司公司以自有资金收购控股股东否长期是中三一集团持有的三一融资租赁有效

小三一集75%股权，为避免同业竞争，股团及其三一集团及其控股的子公司湖东控股的南中宏融资租赁有限公司（简2020所解决同子公司称“湖南中宏”）承诺：自本年11作业竞争湖南中次股权转让完成满6个月月27承宏融资起，不再新增融资租赁业务，日诺租赁有其现有存量融资租赁业务（已限公司签订协议但尚未履行完毕）全

部履行完毕后，湖南中宏将完全终止融资租赁业务。

三一重工收购三一汽金否长期是

91.43%股权三一集团就三一有效

汽金应收账款回款管理事宜签

署承诺函:若截至本次交易评估基准日（2019年10月31日）的三一汽金应收账款净值其控股股9139473096元（以下简称2019他东三一“标的应收账款”）因质量或年12其他承集团有回款风险导致三一重工受到损月25诺限公司失，三一集团将对损失部分予日以补足。为保障该等补足义务的切实履行，三一集团将在三一汽金出现以下两种情形之一

时向三一重工进行补足：1、未来上述标的应收账款中的任何一笔按照三一汽金的财务制

60/2472023年年度报告

如未如未能能及及时履承是否是否时履行应说诺承诺承诺承诺有履承诺及时行应承诺方明未完背类型内容时间行期期限严格说明成履行景限履行下一的具体步计原因划度进行了核销且经三一重工聘

请的第三方会计师事务所专项认定（以下简称“核销确认”），三一集团将无条件对相应核销的应收账款以现金方式向三一重工予以补足（补足金额为核销日该笔应收账款在评估基准日后累计已收款金额与该笔应收账款截止评估基准日账面净额的差额）。2、若上述标的应收账款原值

9378465197.24元按中国银行业监督管理委员会《贷款风险分类指引》的标准进入次

级类（即逾期天数超过90天，不含90天）的余额超过238992101.35元（即三一汽金截至2019年10月31日已进行坏账准备计提的金额），三一集团将无条件对进入次级类余额超出坏账准备计

提金额238992101.35元的部分，以现金方式向三一重工予以补足。三一集团的补足义务将在三一汽金进行上述核销确认或上述标的应收账款原值进入次级类余额超出坏账准备

计提金238992101.35元时并由三一重工书面通知三一集团后30个工作日内支付补足款项。

(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到□未达到√不适用

(三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用√不适用

61/2472023年年度报告

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用√不适用

三、违规担保情况

□适用√不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用√不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用√不适用

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用√不适用

（四）审批程序及其他说明

□适用√不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元币种：人民币现聘任

境内会计师事务所名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬300境内会计师事务所审计年限5

境内会计师事务所注册会计师姓名李勇、王士杰境内会计师事务所注册会计师审计服务的累

5

计年限名称报酬内部控制审计会计师事务所安永华明会计师事务所（特殊普通合60伙）

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用√不适用审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用√不适用

审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）的情况说明

□适用√不适用

62/2472023年年度报告

七、面临退市风险的情况

(一)导致退市风险警示的原因

□适用√不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用√不适用

(三)面临终止上市的情况和原因

□适用√不适用

八、破产重整相关事项

□适用√不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项□本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

(一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

□适用√不适用

(二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

□适用√不适用

(三)其他说明

□适用√不适用

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用√不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用√不适用

十二、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用□不适用

（1）2023年3月30日召开公司第八届董事会第11次会议，以及2023年4月21日召开的

公司2022年年度股东大会，审议通过了《关于预计2023年度日常关联交易的议案》。2023年度公司日常关联交易实际发生情况如下：

单位：万元币种：人民币关联交易2023年度发占同类交易2023年预交易类型关联人类别生额的比例计总金额

向关联方购买材料、商品三一重装国际控股有限公司及其子公司3336185.76%396275

63/2472023年年度报告

关联交易2023年度发占同类交易2023年预交易类型关联人类别生额的比例计总金额

采购工程购买材料、商品湖南道依茨动力有限公司368180.64%69621

机械各种购买材料、商品湖南汽车制造有限责任公司342420.59%57660

零部件及购买材料、商品长沙帝联工控科技有限公司404600.70%50771

接受劳务购买材料、商品广州市易工品科技有限公司及其子公司279030.48%29894

购买材料、商品杭州力龙液压有限公司184740.32%28907

购买材料、商品湖南三一车身有限公司139620.24%25824

购买材料、商品昆山三一动力有限公司62200.11%23772

购买材料、商品三一筑工科技股份有限公司及其子公司95360.16%18269

购买材料、商品树根互联股份有限公司及其子公司77870.13%12857

购买材料、商品三一能源装备有限公司1910.003%8720

购买材料、商品江苏三一环境科技有限公司43080.07%7661

购买材料、商品三一集团有限公司64370.11%7321

购买材料、商品三一重能股份有限公司及其子公司22400.04%6154

购买材料、商品湖南行必达网联科技有限公司11940.02%1715

购买材料、商品盛景智能科技（嘉兴）有限公司4570.01%949

购买材料、商品三一环境产业有限公司4200.01%590

购买材料、商品三一环保科技有限公司262

购买材料、商品三一石油智能装备有限公司210.0004%220

购买材料、商品湖南三一云油能源有限公司440.001%97

购买材料、商品 PT SANY MAKMUR PERKASA 39

购买材料、商品湖南省地面无人装备工程研究中心有限39责任公司

购买材料、商品润泽汇企业管理有限公司90.0002%33

购买材料、商品北京市三一重机有限公司31

购买材料、商品深圳三一云油科技有限公司28

购买材料、商品湖南爱卡互联科技有限公司20

购买材料、商品湖南三一电控科技有限公司3

购买材料、商品昆山三一环保科技有限公司2

购买材料、商品三一重型机器有限公司1

购买材料、商品上海三一科技有限公司1

接受服务及劳务三一重装国际控股有限公司及其子公司30770.05%10519

接受服务及劳务湖南汽车制造有限责任公司83060.14%9803

接受服务及劳务三一集团有限公司78200.13%9203

接受服务及劳务上海竹胜园地产有限公司及其子公司59490.10%7006

接受服务及劳务 PT SANY MAKMUR PERKASA 1675 0.03% 2647

接受服务及劳务三一重能股份有限公司及其子公司12280.02%1455

接受服务及劳务湖南三一车身有限公司8210.01%1235

接受服务及劳务石河子市明照股权投资管理有限公司7300.01%1193

接受服务及劳务三一筑工科技股份有限公司及其子公司7980.01%1109

接受服务及劳务杭州力龙液压有限公司3010.01%900

接受服务及劳务湖南兴湘建设监理咨询有限公司5510.01%852

接受服务及劳务湖南省地面无人装备工程研究中心有限1400.002%320责任公司

接受服务及劳务盛景智能科技（嘉兴）有限公司2070.004%221

接受服务及劳务树根互联股份有限公司及其子公司2470.004%171

接受服务及劳务湖南行必达网联科技有限公司100.0002%120

接受服务及劳务湖南三峰科技有限公司550.001%100

64/2472023年年度报告

关联交易2023年度发占同类交易2023年预交易类型关联人类别生额的比例计总金额

接受服务及劳务北京市三一重机有限公司1490.003%96

接受服务及劳务久隆财产保险有限公司820.001%83接受服务及劳务株洲三叶草环境事业发展有限公司60

接受服务及劳务深圳市三一科技有限公司330.001%57接受服务及劳务株洲三一产业发展有限公司及其子公司55接受服务及劳务江苏三一环境科技有限公司17接受服务及劳务湖南中宏融资租赁有限公司15

接受服务及劳务湖南爱卡互联科技有限公司10.00002%14

接受服务及劳务三一能源装备有限公司20.00003%4接受服务及劳务湖南中发智能装备有限公司1

平台使用费树根互联股份有限公司及其子公司168910.29%23417

承租三一集团有限公司77270.13%7700

承租三一（重庆）智能装备有限公司55280.10%6348

承租北京市三一重机有限公司24190.04%2335

承租深圳市三一科技有限公司5460.01%772承租三一重能股份有限公司及其子公司637

承租湖南三一精创科技有限公司5700.01%580承租中国康富国际租赁股份有限公司及其子248公司

承租湖南道依茨动力有限公司1590.003%160

承租湖南行必达网联科技有限公司530.001%96

承租上海三一科技有限公司550.001%81

承租三一重装国际控股有限公司及其子公司250.0004%57承租上海竹胜园地产有限公司及其子公司21

资产受让三一集团有限公司137590.24%18043

资产受让三一筑工科技股份有限公司及其子公司10680.02%1950

资产受让北京市三一重机有限公司6740.01%1000

资产受让三一重装国际控股有限公司及其子公司7510.01%881

资产受让湖南汽车制造有限责任公司4080.01%780

资产受让三一石油智能装备有限公司2020.003%415

资产受让湖南省地面无人装备工程研究中心有限1340.002%338责任公司

资产受让三一重能股份有限公司及其子公司440.001%260

资产受让杭州力龙液压有限公司20.00003%212

资产受让上海三一科技有限公司990.002%162

资产受让湖南行必达网联科技有限公司160.0003%100

资产受让湖南三一车身有限公司20.00003%50资产受让湖南道依茨动力有限公司10资产受让湖南兴湘建设监理咨询有限公司10

资产受让湖南爱卡互联科技有限公司30.0001%8

资产受让昆山三一环保科技有限公司20.00003%6资产受让三一能源装备有限公司6

资产受让湖南中宏融资租赁有限公司10.00002%5

资产受让长沙三银房地产开发有限公司10.00002%3资产受让湖南三银商业管理有限公司2资产受让深圳三一云油科技有限公司1资产受让广州市易工品科技有限公司及其子公司1

65/2472023年年度报告

关联交易2023年度发占同类交易2023年预交易类型关联人类别生额的比例计总金额

资产受让上海竹胜园地产有限公司及其子公司10.00002%

基建项目支出三一筑工科技股份有限公司及其子公司1820.003%2750

合计62784510.83%864437

销售商品、材料三一重装国际控股有限公司及其子公司976321.25%108199

销售商品、材料 PT SANY MAKMUR PERKASA 37311 0.48% 42340

销售商品、材料中富（亚洲）机械有限公司及其子公司186920.24%25851

销售商品、材料三一能源装备有限公司64050.08%9926

销售商品、材料三一石油智能装备有限公司62970.08%9790

销售商品、材料湖南汽车制造有限责任公司66350.08%9716

销售商品、材料三一重能股份有限公司及其子公司57690.07%6525

销售商品、材料湖南省地面无人装备工程研究中心有限4390.01%6301责任公司

销售商品、材料长沙帝联工控科技有限公司3570.005%3808

销售商品、材料湖南三一车身有限公司21820.03%3565

销售商品、材料久隆财产保险有限公司8270.01%3100

销售商品、材料三一筑工科技股份有限公司及其子公司15360.02%2640

销售商品、材料中国康富国际租赁股份有限公司及其子15490.02%2096公司

销售商品、材料杭州力龙液压有限公司2740.004%1170

销售商品、材料树根互联股份有限公司及其子公司440.001%972

销售商品、材料广州市易工品科技有限公司及其子公司2800.004%933

销售商品、材料三一集团有限公司1390.002%848

向关联方销售商品、材料湖南行必达网联科技有限公司2510.003%645

销售工程销售商品、材料湖南道依茨动力有限公司3480.004%597

机械产品销售商品、材料昆山三一环保科技有限公司30.00004%594

或零部件销售商品、材料江苏三一环境科技有限公司3840.005%554

及提供服销售商品、材料三一环境产业有限公司800.001%542

务销售商品、材料北京市三一重机有限公司201

销售商品、材料昆山三一动力有限公司109

销售商品、材料三一筑工马来西亚有限公司740.001%109

销售商品、材料上海竹胜园地产有限公司及其子公司440.001%88

销售商品、材料盛景智能科技（嘉兴）有限公司10.00001%51

销售商品、材料要务（深圳）科技有限公司20.00003%37

销售商品、材料株洲三一产业发展有限公司及其子公司100.0001%22

销售商品、材料湖南兴湘建设监理咨询有限公司130.0002%12

销售商品、材料深圳市三一科技有限公司10.00001%9

销售商品、材料深圳三一云油科技有限公司8

销售商品、材料长沙三银房地产开发有限公司6

销售商品、材料湖南三湘银行股份有限公司40.00005%6

销售商品、材料湖南中宏融资租赁有限公司6

销售商品、材料三一（珠海）投资有限公司20.00003%2

销售商品、材料广州华耀置业有限公司10.00001%2

销售商品、材料三一（重庆）智能装备有限公司1

销售商品、材料三一氢能科技有限公司1

销售商品、材料湖南爱卡互联科技有限公司1

销售商品、材料上海三一科技有限公司1

销售商品、材料上海新利恒租赁有限公司1

66/2472023年年度报告

关联交易2023年度发占同类交易2023年预交易类型关联人类别生额的比例计总金额

销售商品、材料三一重型机器有限公司1

销售商品、材料北京三一公益基金会1

销售商品、材料湖南三银商业管理有限公司1

销售商品、材料广州树重运营管理有限公司1

销售商品、材料 MGB SANY(M) IBS SDN BHD 8 0.0001%

提供服务及劳务三一重装国际控股有限公司及其子公司215410.28%34900

提供服务及劳务湖南汽车制造有限责任公司17340.02%5729

提供服务及劳务三一重能股份有限公司及其子公司39400.05%5071

提供服务及劳务三一筑工科技股份有限公司及其子公司23380.03%3747

提供服务及劳务上海竹胜园地产有限公司及其子公司11400.01%2694

提供服务及劳务湖南行必达网联科技有限公司11280.01%1698提供服务及劳务无锡三一创业投资合伙企业（有限合13210.02%1352伙）

提供服务及劳务三一石油智能装备有限公司2160.003%1107

提供服务及劳务盛景智能科技（嘉兴）有限公司7070.01%1054

提供服务及劳务三一能源装备有限公司230.0003%921

提供服务及劳务三一集团有限公司1590.002%828

提供服务及劳务湖南道依茨动力有限公司4630.01%657

提供服务及劳务杭州力龙液压有限公司1190.002%458

提供服务及劳务湖南三一智能产业私募股权基金企业2990.004%429（有限合伙）

提供服务及劳务三一氢能科技有限公司140.0002%350

提供服务及劳务昆山三一动力有限公司150.0002%210

提供服务及劳务中富（亚洲）机械有限公司及其子公司200

提供服务及劳务湖南三一车身有限公司860.001%137

提供服务及劳务长沙帝联工控科技有限公司10.00001%100

提供服务及劳务广州市易工品科技有限公司及其子公司420.001%70

提供服务及劳务昆山三一环保科技有限公司190.0002%64

提供服务及劳务江苏三一环境科技有限公司40.0001%47

提供服务及劳务树根互联股份有限公司及其子公司90.0001%41提供服务及劳务深圳市三一科技有限公司40

提供服务及劳务三一（重庆）智能装备有限公司30.00004%34

提供服务及劳务润泽汇企业管理有限公司30.00004%32

提供服务及劳务久隆财产保险有限公司90.0001%30

提供服务及劳务三一环境产业有限公司350.0004%27

提供服务及劳务华新永康保险销售有限公司250.0003%20

提供服务及劳务湖南兴湘建设监理咨询有限公司50.0001%8提供服务及劳务三一环保科技有限公司6提供服务及劳务湖南三一云油能源有限公司5

提供服务及劳务湖南爱卡互联科技有限公司10.00001%3提供服务及劳务长沙三银房地产开发有限公司3

提供服务及劳务三一（珠海）投资有限公司2提供服务及劳务株洲三一产业发展有限公司及其子公司2提供服务及劳务上海三一科技有限公司1

提供服务及劳务北京市三一重机有限公司10.00001%1提供服务及劳务湖北三一卡车销售服务有限公司1提供服务及劳务湖南三银商业管理有限公司1

67/2472023年年度报告

关联交易2023年度发占同类交易2023年预交易类型关联人类别生额的比例计总金额提供服务及劳务广州华耀置业有限公司1提供服务及劳务湖南中宏融资租赁有限公司1

房屋租赁三一重装国际控股有限公司及其子公司13540.02%1529

房屋租赁三一筑工科技股份有限公司及其子公司12510.02%1437

房屋租赁上海竹胜园地产有限公司及其子公司100.0001%290

房屋租赁树根互联股份有限公司及其子公司250.0003%105

房屋租赁三一重能股份有限公司及其子公司470.001%62

房屋租赁湖南三峰科技有限公司10.00001%32

房屋租赁湖南道依茨动力有限公司30.00004%30

房屋租赁三一集团有限公司40.0001%20

房屋租赁昆山三一环保科技有限公司10.00001%20

房屋租赁三一环境产业有限公司80.0001%19房屋租赁三一能源装备有限公司12

房屋租赁三一氢能科技有限公司70.0001%10

房屋租赁北京三一公益基金会60.0001%10

房屋租赁湖南行必达网联科技有限公司40.00005%7房屋租赁昆山三一动力有限公司5房屋租赁株洲三一产业发展有限公司及其子公司5

房屋租赁盛景智能科技（嘉兴）有限公司5

房屋租赁湖南三银商业管理有限公司30.00004%4房屋租赁湖南兴湘建设监理咨询有限公司3

房屋租赁三一石油智能装备有限公司10.00001%3房屋租赁杭州力龙液压有限公司2房屋租赁湖南三一车身有限公司2

房屋租赁江苏三一环境科技有限公司10.00001%

设备租赁三一重能股份有限公司及其子公司81570.10%18690

设备租赁三一重装国际控股有限公司及其子公司3090.004%440

设备租赁三一筑工科技股份有限公司及其子公司90.0001%80设备租赁三一氢能科技有限公司50

资产转让湖南三一车身有限公司23340.03%3005

资产转让三一重装国际控股有限公司及其子公司10240.01%1446

资产转让三一集团有限公司2230.003%649

资产转让三一石油智能装备有限公司3590.005%509

资产转让杭州力龙液压有限公司110.0001%462

资产转让三一筑工科技股份有限公司及其子公司1130.001%205资产转让昆山三一动力有限公司200

资产转让湖南汽车制造有限责任公司750.001%198

资产转让三一重能股份有限公司及其子公司390.0005%83

资产转让三一能源装备有限公司80.0001%32

资产转让三一环境产业有限公司210.0003%27

资产转让昆山三一环保科技有限公司110.0001%20

资产转让湖南行必达网联科技有限公司40.00005%17

资产转让上海竹胜园地产有限公司及其子公司30.00004%14

资产转让湖南爱卡互联科技有限公司10.00001%11

资产转让江苏三一环境科技有限公司20.00003%6资产转让三一氢能科技有限公司5

资产转让深圳市三一科技有限公司20.00003%4

68/2472023年年度报告

关联交易2023年度发占同类交易2023年预交易类型关联人类别生额的比例计总金额

资产转让北京市三一重机有限公司10.00001%3资产转让湖南中宏融资租赁有限公司3资产转让湖南易贸工控科技有限公司1资产转让湖南兴湘建设监理咨询有限公司1资产转让湖南道依茨动力有限公司1

资产转让盛景智能科技（嘉兴）有限公司80.0001%

合计2384343.05%333245

（2）2023年12月25日召开的第八届董事会第十六次会议及第八届监事会第十六次会议，以及2024年1月12日召开的2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》，本公司拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币100亿元。

单位：万元币种：人民币关联交易类型关联方期末存款余额本期利息收入银行存款湖南三湘银行股份有限公司55085624641

（3）2023年度，本公司控股子公司三一汽车金融有限公司、三一融资租赁有限公司继续开

展按揭及融资租赁业务（包含直租、售后回租等业务），2023年度为三一集团有限公司及其关联方推荐的承租人提供按揭及融资租赁服务的金额为4597617千元。

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用√不适用

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

69/2472023年年度报告

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(四)关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用√不适用

(六)其他

□适用√不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一)托管、承包、租赁事项

1、托管情况

□适用√不适用

2、承包情况

□适用√不适用

3、租赁情况

□适用√不适用

70/2472023年年度报告

(二)担保情况

√适用□不适用

单位:亿元币种:人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保发生担保方与担保是否

日期(协担保担保担保物担保是否担保逾期反担保情是否为关关联担保方上市公司被担保方担保金额担保类型已经履行

议签署起始日到期日（如有）逾期金额况联方担保关系的关系完毕

日)三一重工股份有按揭及融

限公司及其子公公司本部资租赁客189.52///一般担保否否否否司户

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）132.42

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 189.52公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计673.24

报告期末对子公司担保余额合计（B） 321.15

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B） 510.67

担保总额占公司净资产的比例(%)73.83

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 271.71

担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 164.81

上述三项担保金额合计（C+D+E） 436.52未到期担保可能承担连带清偿责任说明担保情况说明

71/2472023年年度报告

(三)委托他人进行现金资产管理的情况

1.委托理财情况

(1)委托理财总体情况

√适用□不适用

单位：亿元币种：人民币类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额

银行理财产品自有资金34.096.850

券商理财产品自有资金100.2874.280

信托理财产品自有资金53.0247.630其他情况

□适用√不适用

(2)单项委托理财情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币是否存年化预期收实际逾期未是否经未来是否减值准备委托理委托理委托理财起委托理财终资金资金报酬确定未到期受托人在受限收益益收益或收回金过法定有委托理计提金额财类型财金额始日期止日期来源投向方式金额

情形率(如有)损失额程序财计划(如有)

债券、中信建投证券股券商理自有非保本浮

300002023-8-72024-2-19货币市否3.80%30000

份有限公司财产品资金动收益场工具

中国对外经济贸信托理750002023-8-172024-8-16自有消费信非保本浮

否4.05%75000易信托有限公司财产品资金贷产品动收益其他情况

□适用√不适用

(3)委托理财减值准备

□适用√不适用

72/2472023年年度报告

2.委托贷款情况

(1)委托贷款总体情况

□适用√不适用其他情况

□适用√不适用

(2)单项委托贷款情况

□适用√不适用其他情况

□适用√不适用

(3)委托贷款减值准备

□适用√不适用

3.其他情况

□适用√不适用

(四)其他重大合同

□适用√不适用

十四、募集资金使用进展说明

□适用√不适用

十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

□适用√不适用

73/2472023年年度报告

第七节股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一)股份变动情况表

1、股份变动情况表

单位：股

本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后公发积比例行送比例数量金其他小计数量

(%)新股(%)转股股

一、有限售条

223862500.26-861850-861850215244000.25

件股份

1、国家持股

2、国有法人

持股

3、其他内资

持股

其中：境内非国有法人持股境内自

223862500.26-861850-861850215244000.25

然人持股

4、外资持股

其中：境外法人持股境外自然人持股

二、无限售条--

847089977199.74846421583799.75

件流通股份66839346683934

1、人民币普--

847089977199.74846421583799.75

通股66839346683934

2、境内上市

的外资股

3、境外上市

的外资股

4、其他

三、股份总数--

84932860211008485740237100

75457847545784

2、股份变动情况说明

√适用□不适用

报告期内，注销公司回购专用证券账户中三年持有期限届满且尚未使用的股票6683934股，回购注销8名离职人员已获授但未达解锁条件的限制性股票共计861850股。

74/2472023年年度报告

3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用√不适用

4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用√不适用

(二)限售股份变动情况

√适用□不适用

单位:股年初限售股本年解除限本年增加限年末限售股解除限股东名称限售原因数售股数售股数数售日期股权激励对象限制性股票

223862500-86185021524400授予的限制性

激励对象股票在锁定期

合计223862500-86185021524400//

二、证券发行与上市情况

(一)截至报告期内证券发行情况

□适用√不适用

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

□适用√不适用

(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用√不适用

(三)现存的内部职工股情况

□适用√不适用

三、股东和实际控制人情况

(一)股东总数

截至报告期末普通股股东总数(户)872713年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数

819717

(户)截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数

0

（户）年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先

0

股股东总数（户）

(二)截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

股东名称比例持有质押、标记或冻结情股东性报告期内增减期末持股数量（全称）(%)有限况质

75/2472023年年度报告

售条件股股份状数量份数态量境内非

三一集团有限公司0248008825729.230质押422627942国有法人香港中央结算有限公

-1591867005289667596.230未知其他司境内自

梁稳根02358405172.780无然人中国证券金融股份有国有法

02333492592.750无

限公司人全国社保基金一零三

13000000740000000.870无其他

组合

中国工商银行－上证

50交易型开放式指24233813721761400.850无其他

数证券投资基金中央汇金资产管理有国有法

0642389460.760无

限责任公司人全国社保基金一一四

28469363524198630.620无其他

组合中国工商银行股份有

限公司－华泰柏瑞沪

22894175443890750.520无其他

深300交易型开放式指数证券投资基金三一重工股份有限公

司－2023年员工持36050600360506000.420无其他股计划前十名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量种类数量三一集团有限公司2480088257人民币普通股2480088257香港中央结算有限公司528966759人民币普通股528966759梁稳根235840517人民币普通股235840517中国证券金融股份有限公司233349259人民币普通股233349259全国社保基金一零三组合74000000人民币普通股74000000

中国工商银行－上证50交易型开放式

72176140人民币普通股72176140

指数证券投资基金中央汇金资产管理有限责任公司64238946人民币普通股64238946全国社保基金一一四组合52419863人民币普通股52419863

中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投44389075人民币普通股44389075资基金

三一重工股份有限公司－2023年员工

36050600人民币普通股36050600

持股计划前十名股东中回购专户情况说明不适用

76/2472023年年度报告

上述股东委托表决权、受托表决权、不适用放弃表决权的说明

前10名股东中，梁稳根为三一集团有限公司的一致行动人。其他上述股东关联关系或一致行动的说明股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。

表决权恢复的优先股股东及持股数量不适用的说明前十名股东参与转融通业务出借股份情况

√适用□不适用

单位:股前十名股东参与转融通出借股份情况

期初普通账户、信用期初转融通出借股期末普通账户、信用期末转融通出借股账户持股份且尚未归还账户持股份且尚未归还股东名称（全比例

称）比例比例比例数量合计数量合计数量合计（%数量合计（%）（%）（%）

）中国工商银行

-上证50交易

型开放式指数479423270.5629764000.04721761400.857401000.01证券投资基金中国工商银行股份有限公司

－华泰柏瑞沪

214949000.2528666000.03443890750.52362000.0004

深300交易型开放式指数证券投资基金前十名股东较上期发生变化

√适用□不适用

单位:股前十名股东较上期末变化情况

期末股东普通账户、信用账户持股期末转融通出借股份且尚以及转融通出借尚未归还的股份数本报告期未归还数量

股东名称（全称）量

新增/退出比例比例数量合计数量合计

（%）（%）

全国社保基金一一四组合新增00524198630.62中国工商银行股份有限公

司－华泰柏瑞沪深300交

新增362000.0004444252750.52易型开放式指数证券投资基金

三一重工股份有限公司－

新增00360506000.42

2023年员工持股计划

中国人寿保险股份有限公

司－传统－普通保险产品退出00139915400.16

－005L－CT001沪

向文波退出00327931890.39

唐修国退出00297771500.35

77/2472023年年度报告

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用□不适用

单位：股有限售条件股份可上市交有限售条件持有的有限售易情况序号限售条件股东名称条件股份数量可上市交新增可上市交易时间易股份数量

股权激励限售，详见公司1向文波1200000《2022年限制性股票激励计划（草案）》

股权激励限售，详见公司2俞宏福1000000《2022年限制性股票激励计划（草案）》

股权激励限售，详见公司3唐修国1000000《2022年限制性股票激励计划（草案）》

股权激励限售，详见公司4黄建龙700000《2022年限制性股票激励计划（草案）》

股权激励限售，详见公司5陈家元608800《2022年限制性股票激励计划（草案）》

股权激励限售，详见公司6王政547400《2022年限制性股票激励计划（草案）》

股权激励限售，详见公司7周国元426600《2022年限制性股票激励计划（草案）》

股权激励限售，详见公司8徐明410000《2022年限制性股票激励计划（草案）》

股权激励限售，详见公司9袁春燕373900《2022年限制性股票激励计划（草案）》

股权激励限售，详见公司10谈波358200《2022年限制性股票激励计划（草案）》

上述股东关联关系上述10名自然人股东中，唐修国、向文波为三一集团有限公司的一致行或一致行动的说明动人。其他股东之间不存在关联关系，也不属于规定的一致行动人。

(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用√不适用

四、控股股东及实际控制人情况

(一)控股股东情况

1法人

√适用□不适用名称三一集团有限公司

78/2472023年年度报告

单位负责人或法定唐修国代表人

成立日期2000-10-18

主要经营业务以自有合法资产进行高新技术产业、汽车制造业、文化教育业、新能源、互联网业的投资（不得从事股权投资、债权投资、短期性财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等金融业务，不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发行票据、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；

机械设备及其零部件的研发、制造、销售、租赁、维修和进出口业务；二

手设备及其他机器设备的收购、维修、租赁、销售；建筑装饰材料、新型

路桥材料、石膏、水泥制品及类似制品、再生建筑材料及新材料的研发、

生产、销售、技术推广及转让；建筑物拆除（不含爆破作业）；建筑设计；房屋建筑工程、市政公用工程、城市基础设施、土木工程、铁路、道

路、隧道和桥梁工程施工总承包；建筑工业化装备、建筑预制件的研发、

制造、销售；建筑大数据平台建设及服务；新能源装备研发、制造与销售，新能源的技术开发与服务、能源合同管理、售电服务；太阳能光伏电站系统集成及发电；风力发电机及其部件、增速机、电气机械及器材（含防爆型）、电机、变压器、电气传动系统及其相关设备、机电设备、主

控、变桨、变流器控制柜及冰冷柜的生产和销售；石油钻采专业设备、智

能装备、石油压裂成套设备、石油化工设备生产和销售；软件、技术研究

开发及转让；技术、信息、认证咨询服务；房地产开发经营；物业管理；

产业及园区开发、经营；企业管理服务；住宿、餐饮服务；演出经纪；网络表演经营活动；经营增值电信业务；第二类增值电信业务中的信息服务业务；广播电视节目制作。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)报告期内控股和参股的其他境内外上无市公司的股权情况

其他情况说明公司秉承“品质改变世界”的使命，充分发挥自主研发创新优势，致力于将产品升级换代至世界一流水准，成为“数一数二”的世界装备制造业的卓越领导者，为客户提供高品质的产品与服务，为股东创造高额回报，帮助员工成功，努力促进国家、社会及环境的和谐发展和共同进步。

2自然人

□适用√不适用

3公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用√不适用

4报告期内控股股东变更情况的说明

□适用√不适用

5公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

79/2472023年年度报告

(二)实际控制人情况

1法人

□适用√不适用

2自然人

√适用□不适用姓名梁稳根国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否

主要职业及职务详见本报告“第四节公司治理”。

过去 10 年曾控股的境内外上市公 三一重工股份有限公司（600031.SH）、三一重装国际控股

司情况 有 限 公 司 （ 00631.HK ） 、 三 一 重 能 股 份 有 限 公 司

（688349.SH）的实际控制人。

3公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用√不适用

4报告期内公司控制权发生变更的情况说明

□适用√不适用

5公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

80/2472023年年度报告

6实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用√不适用

(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用√不适用

五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例

达到80%以上

□适用√不适用

六、其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用√不适用

七、股份限制减持情况说明

□适用√不适用

八、股份回购在报告期的具体实施情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币回购股份方案名称关于公司以集中竞价交易方式回购股份的议案回购股份方案披露时间2023年4月1日

拟回购股份数量及占总股本的比例(%)0.52拟回购金额5亿元到8亿元拟回购期间自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过45天回购用途用于员工持股计划

已回购数量(股)36615285已回购数量占股权激励计划所涉及的标不适用

的股票的比例(%)（如有）公司采用集中竞价交易方式减持回购股截止2023年4月30日已完成回购份的进展情况

81/2472023年年度报告

第八节优先股相关情况

□适用√不适用

82/2472023年年度报告

第九节债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

□适用√不适用

二、可转换公司债券情况

□适用√不适用

83/2472023年年度报告

第十节财务报告

一、审计报告

√适用□不适用审计报告

安永华明（2024）审字第70045452_G04号三一重工股份有限公司

三一重工股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了三一重工股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的三一重工股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了三一重工股份有限公司2023年12月31日的合并及公司财务状况以及2023年度的合并及公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于三一重工股份有限公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们对下述每一事项在审计中是如何应对的描述也以此为背景。

我们已经履行了本报告“注册会计师对财务报表审计的责任”部分阐述的责任，包括与这些关键审计事项相关的责任。相应地，我们的审计工作包括执行为应对评估的财务报表重大错报风险而设计的审计程序。我们执行审计程序的结果，包括应对下述关键审计事项所执行的程序，为财务报表整体发表审计意见提供了基础。

84/2472023年年度报告

审计报告（续）

安永华明（2024）审字第70045452_G04号三一重工股份有限公司

三、关键审计事项（续）

关键审计事项：该事项在审计中是如何应对：

工程机械设备收入确认三一重工股份有限公司（以下简称在针对该关键事项的审计过程中，我“贵公司”）及其子公司（以下简们执行了下列程序：称“贵集团”）主要营业收入系工（1）了解工程机械设备在不同销售模

程机械设备的销售收入。贵集团在式下的业务流程，执行穿行测试了解综合考虑了下列因素的基础上，以与工程机械设备销售收入确认有关的商品控制转移时点确认收入：取得内部控制；执行内部控制测试评估关

商品的现时收款权利、商品所有权键内部控制实施及运行的有效性；

上的主要风险和报酬的转移、商品（2）检查主要客户的销售合同及相关

的法定所有权的转移、商品实物资定价政策，以确定与收入确认和计量产的转移、客户接受该商品。有关的条款和条件，并根据会计准则的要求评估公司的收入确认政策；

2023年混凝土、挖掘、起重、桩工（3）对本年的收入交易采取抽样方法

及路面机械在贵集团合并财务报表选取样本，检查其销售合同、出库中确认的收入为人民币60520144单、运输单、出口报关单、入账记录千元，占营业收入的81.76%；在贵及客户签收记录，检查收入确认是否公司财务报表中确认的收入为人民与披露的会计政策一致；

币5773722千元，占营业收入的（4）对资产负债表日前后确认的收入

79.98%。由于收入是贵集团关键业交易，选取样本，核对客户签收记录

绩指标之一，产生错报的固有风险及其他支持性文件，以评价收入是否较高，因此我们将上述工程机械设被记录于恰当的会计期间；

备收入的确认作为关键审计事项。（5）按照抽样原则，询证2023年12月31日的应收账款余额及2023年度销相关信息披露参见财务报表附注售交易额。

三、25和附注五、54和附注十七、

4。

85/2472023年年度报告

审计报告（续）

安永华明（2024）审字第70045452_G04号三一重工股份有限公司

三、关键审计事项（续）

关键审计事项：该事项在审计中是如何应对：

应收账款、长期应收款及发放贷款和垫款的减值事项

截至2023年12月31日，贵集团在针对该关键事项的审计过程中，我合并财务报表中应收账款总额为人们执行了下列程序：

民币27837637千元，坏账准备余（1）执行穿行测试了解与信用控制、额人民币3672908千元；长期应账款回收和评估应收账款、长期应收收款总额为人民币21257553千款及发放贷款和垫款减值准备相关的元，坏账准备余额人民币445894内部控制；执行内部控制测试评估关千元；发放贷款和垫款总额为人民键内部控制实施及运行的有效性；

币7100985千元，坏账准备余额（2）复核应收账款、长期应收款及发人民币321624千元。应收账款、放贷款和垫款按信用风险特征的分组长期应收款及发放贷款和垫款账面是否适当，每类组合的客户是否具有价值合计占2023年12月31日合共同信用风险特征，对于单独计提坏并财务报表中资产总额的34.23%。账准备的应收账款、长期应收款及发截至2023年12月31日，贵公司放贷款和垫款，选取样本获取管理层财务报表中应收账款总额为人民币对预计未来可收回金额做出估计的依

1547828千元，坏账准备余额人民据；

币25025千元，应收账款账面价值（3）复核应用减值矩阵计算预期信用占公司财务报表中资产总额的损失的关键假设的合理性，包括检查

3.19%。由于评估应收账款、长期应收账款及长期应收款的账龄、历史

应收款及发放贷款和垫款预期信用损失率及管理层对重大逾期应收账款

损失模型固有的复杂性，且该模型及长期应收款做出估计的合理性；

采用了多项指标如前瞻性系数、历（4）评估发放贷款和垫款预期信用损

史损失率等，均涉及管理层的判失模型的方法论以及相关参数的合理断。因此，我们将应收账款、长期性，包括违约概率、违约损失率、风应收款及发放贷款和垫款的减值事险敞口、信用风险显著增加等；评估项作为关键审计事项。管理层确定预期信用损失时采用的前瞻性信息等；

相关信息披露参见财务报表附注（5）重新测算应收账款、长期应收款

三、11和附注五、6、12、13、及发放贷款和垫款按照预期信用损失

14、15和附注十七、1。模型计算的坏账准备金额，复核减值准备的金额。

86/2472023年年度报告

审计报告（续）

安永华明（2024）审字第70045452_ G04号三一重工股份有限公司

四、其他信息

三一重工股份有限公司管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。

在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估三一重工股份有限公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督三一重工股份有限公司的财务报告过程。

87/2472023年年度报告

审计报告（续）

安永华明（2024）审字第70045452_ G04号三一重工股份有限公司

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序

以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对三一重工股份有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否

存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致三一重工股份有限公司不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

88/2472023年年度报告

审计报告（续）

安永华明（2024）审字第70045452_ G04号三一重工股份有限公司

六、注册会计师对财务报表审计的责任（续）

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（续）

（6）就三一重工股份有限公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

89/2472023年年度报告

审计报告（续）

安永华明（2024）审字第70045452_ G04号三一重工股份有限公司（本页无正文）

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：李勇（项目合伙人）

中国注册会计师：王士杰中国北京2024年4月26日

90/2472023年年度报告

二、财务报表合并资产负债表

2023年12月31日

编制单位:三一重工股份有限公司

单位:千元币种:人民币项目附注2023年12月31日2022年12月31日

流动资产：

货币资金七、11807182721342876结算备付金

拆出资金七、2303286196162

交易性金融资产七、31084893614816602

衍生金融资产七、4334063374301

应收票据七、5306049588860

应收账款七、62416472925022047

应收款项融资七、8365819294478

预付款项七、97518691041546应收保费应收分保账款应收分保合同准备金

其他应收款七、1030108982858210

其中：应收利息应收股利270买入返售金融资产

存货七、111976776219738362

合同资产七、76710258548持有待售资产

一年内到期的非流动资产七、121200431411716466

其他流动资产七、1376366577716656流动资产合计97633311105765114

非流动资产：

发放贷款和垫款七、1430381155107261债权投资其他债权投资

长期应收款七、151253552011869092

长期股权投资七、1624009122239051

其他权益工具投资七、179708971332642

其他非流动金融资产七、18310913340288

投资性房地产七、19139416152323

固定资产七、202345324019769451

在建工程七、2113669334000878生产性生物资产油气资产

使用权资产七、22779841443878

无形资产七、2348321794437679开发支出八288567478797

商誉七、244966147501

长期待摊费用七、2518398173208

递延所得税资产七、2630703152499338

91/2472023年年度报告

项目附注2023年12月31日2022年12月31日

其他非流动资产七、27148519364779非流动资产合计5356900953156166资产总计151202320158921280

流动负债：

短期借款七、2941156244540048向中央银行借款

拆入资金七、3054353976523735交易性金融负债

衍生金融负债七、31237420241152

应付票据七、3250749859189370

应付账款七、331761774119717317预收款项

合同负债七、3421776721896711卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款

应付职工薪酬七、3530179253166739

应交税费七、3610625051192809

其他应付款七、371086233911680087

其中：应付利息应付股利113986350315应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债

一年内到期的非流动负债七、3818214502091989

其他流动负债七、3929919987471954流动负债合计5441505667711911

非流动负债：

保险合同准备金

长期借款七、402355572821624937应付债券

其中：优先股永续债

租赁负债七、41550576308068

长期应付款七、42154151473

长期应付职工薪酬七、436951587815

预计负债七、44203138220606

递延收益七、4523874732130628

递延所得税负债七、26825349734738

其他非流动负债七、4671177465非流动负债合计2761431125115730负债合计8202936792827641

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）七、4784857408493286其他权益工具

其中：优先股

92/2472023年年度报告

项目附注2023年12月31日2022年12月31日永续债

资本公积七、4852500415437572

减：库存股七、49215654301174

其他综合收益七、50-1583325-1565365

专项储备七、51

盈余公积七、5239634243764970一般风险准备5924459244

未分配利润七、535208046749162059归属于母公司所有者权益

6803993765050592（或股东权益）合计少数股东权益11330161043047所有者权益（或股东权

6917295366093639

益）合计负债和所有者权益

151202320158921280（或股东权益）总计

公司负责人：向文波主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：马妍母公司资产负债表

2023年12月31日

编制单位:三一重工股份有限公司

单位:千元币种:人民币项目附注2023年12月31日2022年12月31日

流动资产：

货币资金1140611013019669交易性金融资产6176582528750衍生金融资产20029145752应收票据5520023281

应收账款十九、11522803846061应收款项融资2561955644预付款项5483752810

其他应收款十九、221619161138597

其中：应收利息应收股利21166871100000存货778451648769合同资产3644122925持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产49501982000357流动资产合计2162926220482615

非流动资产：

债权投资其他债权投资长期应收款

长期股权投资十九、32448882723252445

93/2472023年年度报告

项目附注2023年12月31日2022年12月31日其他权益工具投资9099351207022其他非流动金融资产239253239945投资性房地产42576698固定资产46187250752在建工程961788566生产性生物资产油气资产使用权资产326434无形资产11650476156开发支出4173852531商誉长期待摊费用24402624递延所得税资产23828878645其他非流动资产3554560332非流动资产合计2613291725316150资产总计4776217945798765

流动负债：

短期借款200961728921交易性金融负债衍生金融负债297263554应付票据应付账款1884365926964预收款项合同负债2397319647应付职工薪酬251772273385应交税费1420815996其他应付款1496750812677791

其中：应付利息应付股利10121015持有待售负债一年内到期的非流动负债190677653549其他流动负债308421711884流动负债合计1759403217011691

非流动负债：

长期借款96830468643000应付债券

其中：优先股永续债租赁负债360104长期应付款长期应付职工薪酬预计负债336143360504递延收益585553501递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计100254049057109负债合计2761943626068800

94/2472023年年度报告

项目附注2023年12月31日2022年12月31日

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）84857408493286其他权益工具

其中：优先股永续债资本公积62272776298817

减：库存股215654301174其他综合收益298781554528专项储备盈余公积34638853265431未分配利润18827141419077所有者权益（或股东权

2014274319729965

益）合计负债和所有者权益

4776217945798765（或股东权益）总计

公司负责人：向文波主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：马妍合并利润表

2023年1—12月

单位:千元币种:人民币项目附注2023年度2022年度

一、营业总收入7401893680838530

其中：营业收入七、547322172580034495利息收入797211804035已赚保费手续费及佣金收入

二、营业总成本6802095177112013

其中：营业成本七、545293469660792534利息支出377252363981手续费及佣金支出1442114273退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用

税金及附加七、55423706368553

销售费用七、5662182836301590

管理费用七、5726509022641761

研发费用七、5858645956922913

财务费用七、59-462904-293592

其中：利息费用1013550624875利息收入980288696432

加：其他收益七、607645041116956

投资收益（损失以“－”号填列）七、61-177082746047

其中：对联营企业和合营企业的投资收益4993826622

95/2472023年年度报告

项目附注2023年度2022年度以摊余成本计量的金融资产终止确认

-21819收益

汇兑收益（损失以“－”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填七、62

21149-250263

列）

信用减值损失（损失以“-”号填列）七、63-1173915-560596

资产减值损失（损失以“-”号填列）七、64-83848-103987

资产处置收益（损失以“－”号填列）七、65-593993172

三、营业利润（亏损以“－”号填列）53428544767846

加：营业外收入七、6698545225630

减：营业外支出七、67124798140221

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）53166014853255

减：所得税费用七、68710444431086

五、净利润（净亏损以“－”号填列）46061574422169

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填46061574422169列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-

45274984290386”号填列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）78659131783

六、其他综合收益的税后净额-16746252411

（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税

-39785252320后净额

1．不能重分类进损益的其他综合收益-198083-111300

（1）重新计量设定受益计划变动额2068-12790

（2）权益法下不能转损益的其他综合收益25204-64147

（3）其他权益工具投资公允价值变动-225355-34363

（4）企业自身信用风险公允价值变动

2．将重分类进损益的其他综合收益158298363620

（1）权益法下可转损益的其他综合收益10015-10059

（2）其他债权投资公允价值变动

（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额978972

（4）其他债权投资信用减值准备

（5）现金流量套期储备

（6）外币财务报表折算差额148186364707

（7）其他

（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后

2303991

净额

七、综合收益总额45894114674580

（一）归属于母公司所有者的综合收益总额44877134542706

（二）归属于少数股东的综合收益总额101698131874

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.53470.5076

（二）稀释每股收益(元/股)0.53470.5076

96/2472023年年度报告

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：21221千元上期被合并方实现的净利润为：17584千元。

公司负责人：向文波主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：马妍母公司利润表

2023年1—12月

单位:千元币种:人民币项目附注2023年度2022年度

一、营业收入十九、4721856613683924

减：营业成本十九、4698136113406500税金及附加1160125683销售费用72586155543管理费用547301611385研发费用308701282330

财务费用-149526-8335

其中：利息费用222165379099利息收入358002392053

加：其他收益13853138398

投资收益（损失以“－”号填列）十九、525981101633439

其中：对联营企业和合营企业的投资收益-36421385以摊余成本计量的金融资产终止确认收益

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-173228149852

信用减值损失（损失以“-”号填列）14429-50252

资产减值损失（损失以“-”号填列）-21297-30

资产处置收益（损失以“－”号填列）45260-1598

二、营业利润（亏损以“－”号填列）19236691080627

加：营业外收入22188104

减：营业外支出2532443290

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）19005631045441

减：所得税费用-83974-13154

四、净利润（净亏损以“－”号填列）19845371058595

（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）19845371058595

（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

五、其他综合收益的税后净额-228056-49803

（一）不能重分类进损益的其他综合收益-227075-46439

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益4973-8678

3.其他权益工具投资公允价值变动-232048-37761

4.企业自身信用风险公允价值变动

（二）将重分类进损益的其他综合收益-981-3364

1.权益法下可转损益的其他综合收益

2.其他债权投资公允价值变动

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额701555

4.其他债权投资信用减值准备

5.现金流量套期储备

97/2472023年年度报告

项目附注2023年度2022年度

6.外币财务报表折算差额-1051-4919

7.其他

六、综合收益总额17564811008792

七、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)

（二）稀释每股收益(元/股)

公司负责人：向文波主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：马妍合并现金流量表

2023年1—12月

单位：千元币种：人民币项目附注2023年度2022年度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金7827259776650152客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额3951597客户贷款及垫款净减少额4518455547971存放中央银行和同业款项净减少额1595074339收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金822874810994拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还30304562607827

收到其他与经营活动有关的现金七、7018069693737073经营活动现金流入小计8846730188379953

购买商品、接受劳务支付的现金5796347561119521客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额向其他金融机构拆入资金净减少额1090400支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金391673362424支付保单红利的现金支付给职工及为职工支付的现金102841669718295支付的各项税费36183453850237

支付其他与经营活动有关的现金七、7094110229228617经营活动现金流出小计8275908184279094经营活动产生的现金流量净额57082204100859

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金70288726251853取得投资收益收到的现金17907724268423

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收397096126902

98/2472023年年度报告

项目附注2023年度2022年度回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额31215

收到其他与投资活动有关的现金七、70548003363441投资活动现金流入小计979595811010619

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支

45252215667122

付的现金投资支付的现金74734796776239质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金七、70491082407596投资活动现金流出小计1248978212850957

投资活动产生的现金流量净额-2693824-1840338

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金607666696919

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金27123250取得借款收到的现金2545730156720129

收到其他与筹资活动有关的现金七、704570431705795筹资活动现金流入小计2652201059122843偿还债务支付的现金2750616648941591

分配股利、利润或偿付利息支付的现金28253934723813

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润276699174777

支付其他与筹资活动有关的现金七、703720242631000筹资活动现金流出小计3405180154296404

筹资活动产生的现金流量净额-75297914826439

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-38517-85442

五、现金及现金等价物净增加额-45539127001518

加：期初现金及现金等价物余额126957715694253

六、期末现金及现金等价物余额814185912695771

公司负责人：向文波主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：马妍母公司现金流量表

2023年1—12月

单位:千元币种:人民币项目附注2023年度2022年度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金747096917084017收到的税费返还21267313787收到其他与经营活动有关的现金78736171903338经营活动现金流入小计1555725919001142

购买商品、接受劳务支付的现金691458515641015支付给职工及为职工支付的现金780339783437支付的各项税费76072200650支付其他与经营活动有关的现金41850778161110经营活动现金流出小计1195607324786212

经营活动产生的现金流量净额3601186-5785070

二、投资活动产生的现金流量：

99/2472023年年度报告

项目附注2023年度2022年度收回投资收到的现金802196612810323取得投资收益收到的现金19203894237649

处置固定资产、无形资产和其他长

5569627297

期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的

28840

现金净额收到其他与投资活动有关的现金876789427719投资活动现金流入小计1140494617482988

购建固定资产、无形资产和其他长

247486321703

期资产支付的现金投资支付的现金79820163284915取得子公司及其他营业单位支付的

37980483199202

现金净额支付其他与投资活动有关的现金2457000191519投资活动现金流出小计144845506997339

投资活动产生的现金流量净额-307960410485649

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金604954693669取得借款收到的现金1320000222726814收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计1380495623420483偿还债务支付的现金1485011422699000

分配股利、利润或偿付利息支付的

16510834217216

现金支付其他与筹资活动有关的现金614636122筹资活动现金流出小计1711583326916338

筹资活动产生的现金流量净额-3310877-3495855

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额-27866661204141

加：期初现金及现金等价物余额34944552290314

六、期末现金及现金等价物余额7077893494455

公司负责人：向文波主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：马妍

100/2472023年年度报告

合并所有者权益变动表

2023年1—12月

单位:千元币种:人民币

2023年度

归属于母公司所有者权益项目其他权益工少数股东所有者权益具

实收资本减：库存其他综合收专项储一般风其权益合计优永资本公积盈余公积未分配利润小计

(或股本)其股益备险准备他先续他股债

一、上年年末余额84932865374392301174-15653653764970592444914030964965662104304766008709

加：会计政策变更前期差错更正其他63180217508493084930

二、本年期初余额84932865437572301174-15653653764970592444916205965050592104304766093639三、本期增减变动金额（减少-7546-187531-85520-1796019845429184082989345899693079314以“－”号填列）

（一）综合收益总额-39785452749844877131016984589411

（二）所有者投入和减少资本-7546-187531-85520-109557-10033-119590

1．所有者投入的普通股-7546-84088-6965886049542712607666

2．其他权益工具持有者投入资

本

3．股份支付计入所有者权益的21663216638321746

金额

4．其他-125106611068-736174-12828-749002

（三）利润分配198454-1587265-1388811-1696-1390507

1．提取盈余公积198454-198454

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配-1388811-1388811-1696-1390507

4．其他

（四）所有者权益内部结转21825-218251．资本公积转增资本（或股本）

101/2472023年年度报告

2023年度

归属于母公司所有者权益项目其他权益工少数股东所有者权益具

实收资本减：库存其他综合收专项储一般风其权益合计优永资本公积盈余公积未分配利润小计

(或股本)其股益备险准备他先续他股债2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留

存收益

5．其他综合收益结转留存收益21825-21825

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取694886948869488

2．本期使用694886948869488

（六）其他

四、本期期末余额84857405250041215654-15833253963424592445208046768039937113301669172953

2022年度

归属于母公司所有者权益项目其他权益工具少数股东所有者权益

实收资本优永减：库其他综合收专项储一般风其权益合计资本公积盈余公积未分配利润小计

(或股本)其先续存股益备险准备他他股债

一、上年年末余额84925885143930619679-18116493659111592444876736363690908140422465095132

加：会计政策变更前期差错更正其他6318041666734667346

二、本年期初余额84925885207110619679-18116493659111592444877152963758254140422465162478三、本期增减变动金额（减少以698230462-2462841058593905301292338-361177931161

102/2472023年年度报告

2022年度

归属于母公司所有者权益项目其他权益工具少数股东所有者权益

实收资本优永减：库其他综合收专项储一般风其权益合计

其资本公积盈余公积未分配利润小计(或股本)先续存股益备险准备他他股债“－”号填列）318505

（一）综合收益总额252320429038645427061318744674580

（二）所有者投入和减少资本-

698230462549665-47324502341

318505

1．所有者投入的普通股-

6981717184909213250494171

318505

2．其他权益工具持有者投入资

本

3．股份支付计入所有者权益的

589455894517259117

金额

4．其他-201-201-50746-50947

（三）利润分配105859-3905892-3800033-445727-4245760

1．提取盈余公积105859-105859

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配-3800033-3800033-445727-4245760

4．其他

（四）所有者权益内部结转-603660361．资本公积转增资本（或股本）2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留

存收益

5．其他综合收益结转留存收益-60366036

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取809408094080940

103/2472023年年度报告

2022年度

归属于母公司所有者权益项目其他权益工具少数股东所有者权益

实收资本优永减：库其他综合收专项储一般风其权益合计

其资本公积盈余公积未分配利润小计(或股本)先续存股益备险准备他他股债

2．本期使用809408094080940

（六）其他

四、本期期末余额84932865437572301174-15653653764970592444916205965050592104304766093639

公司负责人：向文波主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：马妍母公司所有者权益变动表

2023年1—12月

单位:千元币种:人民币

2023年度

其他权益工具项目实收资本其他综合收所有者权益合

(或股本)优先永续

资本公积减：库存股专项储备盈余公积未分配利润其他益计股债

一、上年年末余额849328662988173011745545283265431141907719729965

加：会计政策变更前期差错更正其他

二、本年期初余额849328662988173011745545283265431141907719729965三、本期增减变动金额（减-7546-71540-85520-255747198454463637412778少以“－”号填列）

（一）综合收益总额-22805619845371756481

（二）所有者投入和减少资

-7546-71540-855206434本

1．所有者投入的普通股-7546-84088-696588604954

2．其他权益工具持有者投

入资本

104/2472023年年度报告

2023年度

其他权益工具项目实收资本其他综合收所有者权益合

(或股本)优先永续

资本公积减：库存股专项储备盈余公积未分配利润其他益计股债

3．股份支付计入所有者权

2174621746

益的金额

4．其他-9198611068-620266

（三）利润分配198454-1548591-1350137

1．提取盈余公积198454-198454

2．对所有者（或股东）的

-1350137-1350137分配

3．其他

（四）所有者权益内部结转-27691276911．资本公积转增资本（或股本）2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结

转留存收益

5．其他综合收益结转留存

-2769127691收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额848574062272772156542987813463885188271420142743

2022年度

其他权益工具项目实收资本其他综合收所有者权益合

优先永续资本公积减：库存股专项储备盈余公积未分配利润(或股本)其他益计股债

一、上年年末余额849258860680136196796057493159572426495621971199

105/2472023年年度报告

2022年度

其他权益工具项目实收资本其他综合收所有者权益合

优先永续资本公积减：库存股专项储备盈余公积未分配利润(或股本)其他益计股债

加：会计政策变更前期差错更正其他

二、本年期初余额849258860680136196796057493159572426495621971199三、本期增减变动金额（减

698230804-318505-51221105859-2845879-2241234少以“－”号填列）

（一）综合收益总额-4980310585951008792

（二）所有者投入和减少资

698230804-318505550007

本

1．所有者投入的普通股698171718-318505490921

2．其他权益工具持有者投

入资本

3．股份支付计入所有者权5911759117

益的金额

4．其他-31-31

（三）利润分配105859-3905892-3800033

1．提取盈余公积105859-105859

2．对所有者（或股东）的

-3800033-3800033分配

3．其他

（四）所有者权益内部结转-141814181．资本公积转增资本（或股本）2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结

转留存收益

5．其他综合收益结转留存

-14181418收益

6．其他

106/2472023年年度报告

2022年度

其他权益工具项目实收资本其他综合收所有者权益合

优先永续资本公积减：库存股专项储备盈余公积未分配利润(或股本)其他益计股债

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额849328662988173011745545283265431141907719729965

公司负责人：向文波主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：马妍

107/2472023年年度报告

三、公司基本情况

1.公司概况

√适用□不适用

三一重工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是经湖南省人民政府以湘政函

[2000]209号文批准，由三一重工业集团有限公司依法变更而设立的股份有限公司。

2000年12月8日经湖南省工商行政管理局核准，领取了注册号为4300002000116的企业法人营业执照。公司在2016年6月15日经北京市工商行政管理局核准，已办理三证合一，目前的社会统一信用代码为 91110000616800612P。

经中国证券监督管理委员会证监发行字［2003］55号文核准，本公司于2003年6月18日向社会公开发行人民币普通股（A 股）60000000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 15.56 元，并于2003年7月3日在上海证券交易所上市交易，发行后本公司注册资本变更为240000000元。

2005年6月10日，公司2005年第一次临时股东大会决议通过了《公司股权分置改革方案》，以股权分置改革方案实施的股权登记日（2005年6月15日）公司总股本240000000股、流通股60000000股为基数，由非流通股股东向流通股股东支付总额为21000000股公司股票和48000000元现金对价。即：流通股股东每持10股流通股股票将获得非流通股股东支付的3.5股公司股票和8元现金对价。本次股权分置改革方案实施后，公司所有股份均为流通股股份，

其中有限售条件的股份总数为159000000股，占总股本的66.25%，非限售条件的股份总数为

81000000股，占总股本的33.75%。

经公司2004年股东大会决议，公司以2004年12月31日的股本总数240000000股为基数，以资本公积金每10股转增10股的比例转增股本（股权登记日为2005年6月29日，除权日为

2005年6月30日），共转增240000000元股本，转增后公司总股本为480000000元。

经公司2006年股东大会决议，公司以2006年12月31日的股本总数480000000股为基数，以资本公积金每10股转增10股的比例转增股本（股权登记日为2007年4月20日，除权日为

2007年4月23日），共转增480000000元股本，转增后公司总股本为960000000元。

经中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］160号文件核准，公司于2007年7月26日向中海基金管理有限公司、光大证券股份有限公司、无锡亿利大机械有限公司、新华人寿保险股

份有限公司、中信证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、中融国际信托投资有限公司、JF

资产管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司及长盛基金管理有限公司等十位投资者发行人民

币普通股（A股）新股 32000000 股，每股面值 1.00元，每股发行价 33元，发行后公司总股本992000000元。

经公司2007年股东大会决议，公司以2007年12月31日的股本总数992000000股为基数，向全体股东每10股送红股2股，同时以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增3股的比例转增股本（股权登记日为2008年7月9日，除权、除息日为2008年7月10日），实施派送红股和资本公积金转增股本后，公司股本总数为1488000000股。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1496号文核准，公司于2010年1月25日向梁稳根等 10名自然人发行人民币普通股（A股）新股 119133574 股，每股面值 1.00元，每股发行价16.62元，发行后公司股本总数为1607133574股。

经公司2009年股东大会决议，公司以股本总数1607133574股为基数，向全体股东每10股送红股2股，同时以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增3股的比例转增股本（股权登记日为2010年6月23日，除权、除息日为2010年6月24日），实施派送红股和资本公积金转增股本后，公司股本总数为2410700361股。

经公司2010年第三次临时股东大会决议，公司以股本总数2410700361股为基数，向全体股东每10股送红股11股（股权登记日为2010年10月21日，除权、除息日为2010年10月

22日），实施派送红股后，公司股本总数为5062470758股。

经公司2010年度股东大会决议，公司以股本总数5062470758股为基数，向全体股东每

10股送5股派发现金红利0.6元（含税）（股权登记日为2011年4月21日，除权、除息日为

2011年4月22日），实施派送红股后，公司股本总数为7593706137股。

经公司2012年第一次临时股东大会决议，公司于2012年12月24日首次授予限制性股票，限制性股票激励对象于2013年1月15日完成认购22797900股。2013年1月31日，公司完

108/2472023年年度报告

成登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明，公司总股本变更为7616504037股。

经公司2015年7月7日第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司2016年8月17日回购限制性股票5657250股，公司完成登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明，公司总股本变更为7610846787股。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3090号文核准，公司于2016年1月18日在上海证券交易所挂牌交易向社会公开发行面值总额450000万元人民币的可转换公司债券，每张面值100元，共计4500万张，发行价格为100元/张，自2016年7月4日起可转换为本公司股份。

截至2016年12月31日，因转股形成的股份数量为21736股，公司总股本变更为

7610868523股。

经公司2016年11月7日召开的2016年度第二次临时股东大会决议，公司于2016年12月

8日首次授予限制性股票，限制性股票激励对象于2016年12月23日完成认购47077813股。

2017年1月3日，公司完成登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券

变更登记证明，公司总股本变更为7657946336股。

公司2017年8月31日注销股权激励限制性股票14412000股，2017年11月29日完成股权激励限制性股票共计10819863股的授予登记，2017年度因可转债持有人换股增加无限售条件流通股13856461股。截至2017年12月31日，公司总股本为7668210660股。

公司2018年1月29日注销股权激励限制性股票196000股，2018年6月6日注销股权激励限制性股票492660股，公司2016年股权激励计划首次授予的第一期限制性股票21433579股于2018年6月20日解锁并上市，公司2018年12月6日注销股权激励限制性股票827000股，

2018年度因可转债持有人转股增加无限售条件流通股39415290股，2018年度因股权激励对象

股票期权自主行权增加无限售条件流通股94601132股。截至2018年12月31日，公司总股本为7800711422股。

公司2019年5月17日注销股权激励限制性股票481100股，2019年8月1日回购注销股权激励限制性股票5026276股，公司2016年股权激励计划首次授予的限制性股票第二期解锁

19188448股、预留授予限制性股票首次解锁5120056股合计解锁24308504股于2019年9月6日解锁并上市，2019年11月29日回购注销股权激励限制性股票2728650股，公司2019年因可转债持有人转股增加无限售条件流通股564797226股，2019年度股权激励对象股票期权自主行权增加无限售条件流通股68973625股。截至2019年12月31日，公司总股本为

8426246247股。

2020年8月21日回购注销股权激励限制性股票688825股，公司预留授予第二期限制性股

票4443732股于2020年7月2日解锁并上市，2020年度因股权激励对象股票期权自主行权增加无限售条件流通股52949310股。截至2020年12月31日，公司总股本为8478506732股。

2021年度因股权激励对象股票期权自主行权增加无限售条件流通股14081101股。截至

2021年12月31日，公司总股本为8492587833股。

2022年度因股权激励对象股票期权自主行权增加无限售条件流通股698188股。2022年7月29日，公司召开2022年第三次临时股东大会审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司向激励对象授予22386250股限制性股票，于2022年9月28日收到中国证券登记结算有限公司通知，完成股票过户登记。截止2022年12月31日，公司总股本为8493286021股。

2023年2月2日回购注销股权激励限制性股票861850股，2023年11月15日回购注销库

存股6683934股。截至2023年12月31日，公司总股本为8485740237股。

本公司及其附属公司主要经营活动为：混凝土机械、挖掘机械、起重机械、路面机械及桩工

机械的生产、销售与维修、金融服务。

本公司的母公司为三一集团有限公司，最终控制人为梁稳根先生。

本财务报表经本公司董事会于2024年4月26日决议批准报出。

109/2472023年年度报告

四、财务报表的编制基础

1.编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会

计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制。此外，本财务报表还按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》披露有关财务信息。

2.持续经营

√适用□不适用本公司财务报表以持续经营为编制基础。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用□不适用

本公司根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准备、存货跌价准备、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认和计量以及存货计价方法。

1.遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2.会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3.营业周期

√适用□不适用营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起或从发放贷款起至实现现金或现金等价物的期间。以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4.记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5.重要性标准确定方法和选择依据

√适用□不适用项目重要性标准应收款项本期坏账准备收回或转回

单项金额占利润总额10%以上且金额超人民币1亿元金额重要的

单项核销金额占期初坏账余额10%以上且金额超人民币重要的应收款项核销情况

0.5亿元或前五大

重要的在建工程项目本期增加额或期末余额超人民币1亿元的基建项目

账龄超过1年或逾期且金额重要的单项账龄超1年占科目余额10%以上且金额超人民币1亿

应付账款/其他应付款元或前五大

单个项目期末余额占开发支出期末余额10%以上且金额超重要的资本化研发项目人民币1亿元

账龄超过1年且金额重要的应收/

账龄超1年且金额超人民币0.5亿元应付股利

110/2472023年年度报告

项目重要性标准

重大合同变更或重大交易价格调整单项合同变动影响金额占营业收入总额1%以上

单项投资活动产生现金流占对应投资总流入/流出总额重要的投资活动有关现金流量

10%以上且金额超10亿元

股份支付本期估计与上期估计重大

影响金额占利润总额10%以上且金额超人民币1亿元差异

单项长期股权投资权益法投资收益超利润总额10%且金额重要的合营企业或联营企业超人民币1亿元

重要的境外经营实体单体资产总额占合并资产总额10%以上

少数股东权益比例超25%的制造公司或单体净资产超人民重要的非全资子公司币10亿元的融资服务公司

6.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用□不适用企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。

同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。

合并方在同一控制下企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按合并日在最终控制方财务报表中的账面价值为基础进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，不足冲减的则调整留存收益。

非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。

非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。

合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，并以成本减去累计减值损失进行后续计量。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

7.控制的判断标准和合并财务报表的编制方法

√适用□不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的结构化主体等）。当且仅当投资方具备下列三要素时，投资方能够控制被投资方：投资方拥有对被投资方的权力；因参与被投资方的相关活动而享有可变回报；有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。

本公司内部各公司之间的所有交易产生的资产、负债、权益、收入、费用和现金流量于合并时全额抵销。

子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。

对于通过非同一控制下企业合并取得的子公司，被购买方的经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表，直至本该公司对其控制权终止。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

111/2472023年年度报告

对于通过同一控制下企业合并取得的子公司，被合并方的经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直存在。

如果相关事实和情况的变化导致对控制要素中的一项或多项发生变化的，本公司重新评估是否控制被投资方。

不丧失控制权情况下，少数股东权益发生变化作为权益性交易。

8.合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用□不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目：确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

9.现金及现金等价物的确定标准现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

10.外币业务和外币报表折算

√适用□不适用

本公司对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。

外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额，但投资者以外币投入的资本以交易发生日的即期汇率折算。于资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算。由此产生的结算和货币性项目折算差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的差额按照借款费用资本化的原则处理之外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用初始确认时所采用的汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的差额根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。

对于境外经营，本公司在编制财务报表时将其记账本位币折算为人民币：对资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生当期平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营时，将与该境外经营相关的其他综合收益转入处置当期损益，部分处置的按处置比例计算。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生当期平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。

11.金融工具

√适用□不适用

金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。

金融工具的确认和终止确认本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

满足下列条件的，终止确认金融资产（或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分），即从其账户和资产负债表内予以转销：

（1）收取金融资产现金流量的权利届满；

（2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金

流量全额支付给第三方的义务；并且实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或

112/2472023年年度报告者，虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。

如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有金融负债被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或现有负债的条款几乎全部被实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理，差额计入当期损益。

以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。以常规方式买卖金融资产，是指按照合同规定购买或出售金融资产，并且该合同条款规定，根据通常由法规或市场惯例所确定的时间安排来交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。

金融资产分类和计量本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金

流量特征分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金

融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。

金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

金融资产的后续计量取决于其分类：

以摊余成本计量的债务工具投资

金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资

金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；

该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其

他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入（明确作为投资成本部分收回的股利收入除外）计入当期损益，公允价值的后续变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。当金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入留存收益。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之

外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。

只有能够消除或显著减少会计错配时，金融资产才可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司在初始确认时将某金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产后，不能重分类为其他类金融资产；其他类金融资产也不能在初始确认后重新指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

按照上述条件，本公司指定的这类金融资产主要包括投资的公开发行的债券，详见附注七、

3。

金融负债分类和计量除了签发的财务担保合同及由于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资

产所形成的金融负债以外，本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损

113/2472023年年度报告

益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，以摊余成本计量的金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。

金融负债的后续计量取决于其分类：

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益；如果由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会

造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。

以摊余成本计量的金融负债

对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。

金融工具减值

本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、合同资产及财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。

对于不含重大融资成分的应收款项以及合同资产，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

除上述采用简化计量方法以外的金融资产及财务担保合同，本公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。对于资产负债表日只具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后未显著增加。

本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失。本公司考虑了不同客户的信用风险特征，以共同风险特征为依据，以组合为基础评估金融工具的预期信用损失，本公司根据合同约定收款日计算逾期账龄。除前述组合评估预期信用损失的金融工具外，本公司单项评估其预期信用损失。

关于本公司对信用风险显著增加判断标准、已发生信用减值资产的定义等披露参见附注十二。

本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确

定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

当本公司不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本公司直接减记该金融资产的账面余额。

财务担保合同

财务担保合同，是指特定债务人到期不能按照债务工具条款偿付债务时，发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。财务担保合同在初始确认时按照公允价值计量，除指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同外，其余财务担保合同在初始确认后按照资产负债表日确定的预期信用损失准备金额和初始确认金额扣除按照收入确认原则确定的累计摊销额后的余额两者孰高者进行后续计量。

衍生金融工具

本公司使用衍生金融工具，例如以外汇远期合同，对汇率风险进行套期。衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。

除与套期会计有关外，衍生工具公允价值变动产生的利得或损失直接计入当期损益。

金融资产转移

114/2472023年年度报告

本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；

保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。

本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。

12.应收票据

√适用□不适用应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

详见附注五、11金融工具。

按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据

□适用√不适用基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法

□适用√不适用按照单项计提坏账准备的单项计提判断标准

□适用√不适用

13.应收账款

√适用□不适用应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

详见附注五、11金融工具。

按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据

√适用□不适用

详见附注五、11金融工具。

基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法

√适用□不适用

详见附注五、11金融工具。

按照单项计提坏账准备的认定单项计提判断标准

√适用□不适用

详见附注五、11金融工具。

14.应收款项融资

√适用□不适用应收款项融资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据

□适用√不适用

115/2472023年年度报告

基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法

□适用√不适用按照单项计提坏账准备的单项计提判断标准

□适用√不适用

15.其他应收款

√适用□不适用其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

详见附注五、11金融工具。

按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据

√适用□不适用

详见附注五、11金融工具。

基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法

√适用□不适用

详见附注五、11金融工具。

按照单项计提坏账准备的单项计提判断标准

√适用□不适用

详见附注五、11金融工具。

16.存货

√适用□不适用

存货类别、发出计价方法、盘存制度、低值易耗品和包装物的摊销方法

√适用□不适用

存货包括原材料、在产品、库存商品等。

存货在取得时按计划成本计价，对原材料的计划成本和实际成本之间的差异，通过成本差异科目核算，并按期结转发出存货应负担的成本差异，将计划成本调整为实际成本。领用和发出时按加权平均法计价。周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。

存货的盘存制度采用永续盘存制。

存货跌价准备的确认标准和计提方法

√适用□不适用

于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。

可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。除备品备件等单价较低的存货外，按单个存货项目计算存货跌价准备。备品备件等单价较低的存货按其实际状况，按存货类别计提跌价准备。

按照组合计提存货跌价准备的组合类别及确定依据、不同类别存货可变现净值的确定依据

□适用√不适用基于库龄确认存货可变现净值的各库龄组合可变现净值的计算方法和确定依据

□适用√不适用

116/2472023年年度报告

17.合同资产

√适用□不适用合同资产的确认方法及标准

√适用□不适用

合同资产是指已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。本公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。

合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

详见附注五、11金融工具。

按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据

√适用□不适用

详见附注五、11金融工具。

基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法

√适用□不适用

详见附注五、11金融工具。

按照单项计提坏账准备的认定单项计提判断标准

√适用□不适用

详见附注五、11金融工具。

18.持有待售的非流动资产或处置组

√适用□不适用

主要通过出售而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，划分为持有待售类别。同时满足下列条件的，划分为持有待售类别：根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成（有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准）。因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后是否保留部分权益性投资，满足持有待售划分条件的，在个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

持有待售的非流动资产或处置组（除金融资产、递延所得税资产外），其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产，不计提折旧或摊销，不按权益法核算。

划分为持有待售的非流动资产或处置组的确认标准和会计处理方法

□适用√不适用终止经营的认定标准和列报方法

□适用√不适用

19.长期股权投资

√适用□不适用

长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。

长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为初始投资成本；初始投资成本与合并对价账面价值之间差额，调整资本公积（不足冲减的，冲减留存收益）。通过非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成

117/2472023年年度报告

本（通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为初始投资成本）。除企业合并形成的长期股权投资以外方式取得的长期股权投资，按照下列方法确定初始投资成本：支付现金取得的，以实际支付的购买价款及与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出作为初始投资成本；发行权

益性证券取得的，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核算。控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额。

采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资的，调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。

本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），对被投资单位的净利润进行调整后确认，但投出或出售的资产构成业务的除外。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外股东权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入股东权益。

20.投资性房地产

(1).如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法

投资性房地产，是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。

投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠地计量，则计入投资性房地产成本。否则，于发生时计入当期损益。

本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。

21.固定资产

(1).确认条件

√适用□不适用

固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。与固定资产有关的后续支出，符合该确认条件的，计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值；否则，在发生时计入当期损益。

固定资产按照成本进行初始计量，购置固定资产的成本包括购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该项资产的其他支出。

118/2472023年年度报告

(2).折旧方法

√适用□不适用

固定资产的折旧采用年限平均法计提，各类固定资产的使用寿命、预计净残值率及年折旧率如下本公司至少于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，必要时进行调整。

类别折旧方法折旧年限（年）残值率年折旧率

房屋及建筑物年限平均法15-40年0-3%2.43-6.67%

机器设备年限平均法4-15年0-3%6.47-25.00%

运输工具年限平均法8-10年0-3%9.70-12.50%

经营租赁租出设备年限平均法4-6年0-3%16.17-25.00%

办公设备及其他年限平均法2-15年0-3%6.47-50.00%

22.在建工程

√适用□不适用

在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。

在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。标准如下：

结转固定资产的标准房屋及建筑物实际开始使用机器设备完成安装调试且达到设计要求并完成试生产其他设备实际开始使用

23.借款费用

√适用□不适用

可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，其他借款费用计入当期损益。

当资本支出和借款费用已经发生，且为使资产达到预定可使用或可销售状态必要的购建或生产活动已经开始时，借款费用开始资本化。

购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。之后发生的借款费用计入当期损益。

在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，按照下列方法确定：专门借款以当期实际发生的利息费用，减去暂时性的存款利息收入或投资收益后的金额确定；占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均利率计算确定。

符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中，发生除达到预定可使用或者可销售状态必要的程序之外的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。

24.生物资产

□适用√不适用

25.油气资产

□适用√不适用

26.无形资产

(1).使用寿命及其确定依据、估计情况、摊销方法或复核程序

√适用□不适用

119/2472023年年度报告

商标权作为使用寿命不确定的无形资产。此类无形资产不予摊销，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试；在每个会计期间对其使用寿命进行复核，如果有证据表明使用寿命是有限的，则按使用寿命有限的无形资产的政策进行会计处理。

无形资产在使用寿命内采用直线法摊销，其使用寿命如下：

使用寿命土地使用权50年Putzmeister专营权 10年专有技术5年软件5年其他5-50年

(2).研发支出的归集范围及相关会计处理方法

√适用□不适用

本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，只有在同时满足下列条件时，才能予以资本化，即：

完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售

的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出，于发生时计入当期损益。

27.长期资产减值

√适用□不适用

对除存货、合同资产、递延所得税、持有待售资产、金融资产外的资产减值，按以下方法确定：于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将估计其可收回金额，进行减值测试；对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少于每年末进行减值测试。

可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。

当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

就商誉的减值测试而言，对于商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组或者资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本公司确定的经营分部。

比较其包含商誉的资产组或者资产组组合的账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

28.长期待摊费用

√适用□不适用长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。

摊销期限装修费用10年其他3-20年

120/2472023年年度报告

29.合同负债

√适用□不适用

合同负债，是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务，如企业在转让承诺的商品或服务之前已收取的款项。同一合同下合同资产和合同负债以净额列示。

30.职工薪酬

(1).短期薪酬的会计处理方法

√适用□不适用短期薪酬

在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(2).离职后福利的会计处理方法

√适用□不适用

离职后福利（设定提存计划）

本公司的职工参加由当地政府管理的养老保险和失业保险，相应支出在发生时计入相关资产成本或当期损益。

离职后福利（设定受益计划）

本公司运作一项设定受益退休金计划，该计划要求向独立管理的基金缴存费用。该计划未注入资金，设定受益计划下提供该福利的成本采用预期累积福利单位法。

设定受益退休金计划引起的重新计量，包括精算利得或损失，资产上限影响的变动（扣除包括在设定受益计划净负债利息净额中的金额）和计划资产回报（扣除包括在设定受益计划净负债利息净额中的金额），均在资产负债表中立即确认，并在其发生期间通过其他综合收益计入股东权益，后续期间不转回至损益。

在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：修改设定受益计划时；本公司确认相关重组费用或辞退福利时。

利息净额由设定受益计划净负债或净资产乘以折现率计算而得。本公司在利润表的管理费用、财务费用中确认设定受益计划净义务的如下变动：服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失；利息净额，包括计划资产的利息收益、计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。

(3).辞退福利的会计处理方法

√适用□不适用

本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4).其他长期职工福利的会计处理方法

√适用□不适用

向职工提供的其他长期职工福利，适用离职后福利的有关规定确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产，但变动均计入当期损益或相关资产成本。

31.预计负债

√适用□不适用

除了非同一控制下企业合并中的或有对价及承担的或有负债之外，与或有事项相关的义务是本公司承担的现时义务且该义务的履行很可能会导致经济利益流出本公司，同时有关金额能够可靠地计量的，本公司将其确认为预计负债。

121/2472023年年度报告

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核并进行适当调整以反映当前最佳估计数。

以预期信用损失进行后续计量的财务担保合同列示于预计负债。

32.股份支付

√适用□不适用

股份支付，分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付，是指本公司为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易。

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。权益工具的公允价值参见附注十五。

如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。

如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。

33.优先股、永续债等其他金融工具

□适用√不适用

34.收入

(1).按照业务类型披露收入确认和计量所采用的会计政策

√适用□不适用与客户之间的合同产生的收入

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务的控制权，是指能够主导该商品的使用或该服务的提供并从中获得几乎全部的经济利益。

销售商品合同

本公司与客户之间的销售商品合同通常仅包含转让商品的履约义务，并不再对该商品保留通常与所有权相联系的继续管理权和实施有效控制，通常在综合考虑了下列因素的基础上，以向客户交付并经验收时点确认收入：取得商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和报酬的转

移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品。

本公司按照期望值或最有可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。

对于合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，使用将合同对价的名义金额折现为商品或服务现销价格的折现率，将确定的交易价格与合同承诺的对价金额之间的差额在合同期间内采用实际利率法摊销。

根据合同约定、法律规定等，本公司为所销售的工程机械设备提供质量保证。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准的保证类质量保证。在评估质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独服务时，本公司考虑该质量保证是否为法定要求、质量保证期限以及本公司承诺履行任务的性质等因素。

提供服务合同

122/2472023年年度报告

本公司与客户之间的提供服务合同所应履行的履约义务，由于本公司履约的同时客户即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收入款项，本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收入，履约进度不能合理确定的除外。本公司按照投入法确定提供服务的履约进度。对于履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

金融服务金融服务的利息收入或利息支出以实际利率计量。实际利率是指按金融工具的预计存续期间或更短期间将其预计未来现金流入或流出折现至其金融工具或金融负债账面净值的利率。利息收入的计量需要考虑金融工具的合同条款并且包括所有归属于实际利率组成部分的费用和所有交易成本，但不包括未来贷款损失。如果本公司对未来收入或支出的估计发生改变，金融资产或负债的账面价值亦可能随之调整。由于调整后的账面价值是按照原实际利率计算而得，变动也计入利息收入或利息支出。

(2).同类业务采用不同经营模式涉及不同收入确认方式及计量方法

□适用√不适用

35.合同成本

□适用√不适用

36.政府补助

√适用□不适用

政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助；政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除此之外的作为与收益相关的政府补助。

与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。

与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益（但按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益），相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

37.递延所得税资产/递延所得税负债

√适用□不适用

本公司根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额

产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。

各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非：

（1）应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以下特征的单

项交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也

不影响应纳税所得额或可抵扣亏损、且初始确认的资产和负债未导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异。

（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

123/2472023年年度报告

对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非：

（1）可抵扣暂时性差异是在以下单项交易中产生的：该交易不是企业合并、交易发生时既

不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损、且初始确认的资产和负债未导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异。

（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，该暂时性差异在可预见的未来很可能转回并且未来很可能获得用来抵扣该暂时性差异的应纳税所得额。

本公司于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。

于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。于资产负债表日，本公司重新评估未确认的递延所得税资产，在很可能获得足够的应纳税所得额可供所有或部分递延所得税资产转回的限度内，确认递延所得税资产。

同时满足下列条件时，递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；递延所得税资产和递延所得税负债是与同一

税收征管部门对同一应纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。

38.租赁

√适用□不适用

在合同开始日，本集团评估合同是否为租赁或者包含租赁，如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。

作为承租人

除了短期租赁和低价值资产租赁，本集团对租赁确认使用权资产和租赁负债。

合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本集团对于租赁资产不进行分拆，将各租赁部分及与其相关的非租赁部分分别合并为租赁进行处理。

使用权资产

在租赁期开始日，本集团将其可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产，按照成本进行初始计量。使用权资产成本包括：租赁负债的初始计量金额；在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额（扣除已享受的租赁激励相关金额）；承租人发生的初始直接费用；承租人为拆卸

及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。本集团因租赁付款额变动重新计量租赁负债的，相应调整使用权资产的账面价值。本集团后续采用年限平均法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本集团在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本集团在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

租赁负债

在租赁期开始日，本集团将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债，短期租赁和低价值资产租赁除外。租赁付款额包括固定付款额及实质固定付款额扣除租赁激励后的金额、取决于指数或比率的可变租赁付款额、根据担保余值预计应支付的款项，还包括购买选择权的行权价格或行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是本集团合理确定将行使该选择权或租赁期反映出本集团将行使终止租赁选择权。

在计算租赁付款额的现值时，本集团采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用承租人增量借款利率作为折现率。本集团按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期

124/2472023年年度报告

内各期间的利息费用，并计入当期损益，但另有规定计入相关资产成本的除外。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益，但另有规定计入相关资产成本的除外。

租赁期开始日后，本集团确认利息时增加租赁负债的账面金额，支付租赁付款额时减少租赁负债的账面金额。当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权

情况发生变化时，本集团按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债。

作为承租方对短期租赁和低价值资产租赁进行简化处理的判断依据和会计处理方法

√适用□不适用

本公司将在租赁期开始日，租赁期不超过12个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。本公司对短期租赁和低价值资产租赁选择不确认使用权资产和租赁负债。在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益。

作为出租方的租赁分类标准和会计处理方法

√适用□不适用

租赁开始日实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。

作为融资租赁出租人

在租赁期开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本公司对应收融资租赁款进行初始计量时，以租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和，包括初始直接费用。本公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。本公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

本公司作为融资租赁的生产商或经销商出租人时，在租赁期开始日，本公司按照租赁资产公允价值与租赁收款额按市场利率折现的现值两者孰低确认收入，并按照租赁资产账面价值扣除未担保余值的现值后的余额结转销售成本。本公司为取得融资租赁发生的成本，在租赁期开始日计入当期损益。

作为经营租赁出租人

经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益，未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。初始直接费用资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。

售后租回交易

本公司按照附注五、34评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。

作为出租人

售后租回交易中的资产转让属于销售的，本公司作为出租人对资产购买进行会计处理，并根据前述规定对资产出租进行会计处理；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，本公司作为出租人不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等额的金融资产，并按照附注五、11对该金融资产进行会计处理。

39.其他重要的会计政策和会计估计

√适用□不适用回购股份回购自身权益工具支付的对价和交易费用，减少股东权益。除股份支付之外，发行（含再融资）、回购、出售或注销自身权益工具，作为权益的变动处理。

安全生产费

按照规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入专项储备；使用时区分是否形成固定资产分别进行处理：属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，归集所发生的支出，于达到预定可使用状态时确认固定资产，同时冲减等值专项储备并确认等值累计折旧。

125/2472023年年度报告

公允价值计量

本公司于每个资产负债表日以公允价值计量衍生金融工具和权益工具投资。公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。

每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

40.重要会计政策和会计估计的变更

(1).重要会计政策变更

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币会计政策变更的内容和原因受重要影响的报表项目名称影响金额财政部于2022年12月13日颁布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31根据法律、行政法规或者国号），要求“关于单项交易产生的资产和负家统一的会计制度等要求变/债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的

更会计政策的，免于审议。

会计处理”自2023年1月1日起施行，另外两个事项自公布之日起施行。

其他说明无

(2).重要会计估计变更

□适用√不适用

(3).2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用

41.其他

√适用□不适用

编制财务报表要求管理层作出判断、估计和假设，这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的列报金额及其披露，以及资产负债表日或有负债的披露。这些假设和估计的不确定性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面价值进行重大调整。

判断

在应用本公司的会计政策的过程中，管理层作出了以下对财务报表所确认的金额具有重大影响的判断：

经营租赁——作为出租人

本公司就投资性房地产签订了租赁合同。本公司认为，根据租赁合同的条款，本公司保留了这些房地产所有权上的所有重大风险和报酬，因此作为经营租赁处理。

业务模式

金融资产于初始确认时的分类取决于本公司管理金融资产的业务模式，在判断业务模式时，本公司考虑包括企业评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。在评估是否以收取合同现金流量为目标时，本公司需要对金融资产到期日前的出售原因、时间、频率和价值等进行分析判断。

126/2472023年年度报告

合同现金流量特征

金融资产于初始确认时的分类取决于金融资产的合同现金流量特征，需要判断合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金为基础的利息的支付时，包含对货币时间价值的修正进行评估时，需要判断与基准现金流量相比是否具有显著差异、对包含提前还款特征的金融资产，需要判断提前还款特征的公允价值是否非常小等。

估计的不确定性

以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致未来会计期间资产和负债账面价值重大调整。

金融工具和合同资产减值

本公司采用预期信用损失模型对金融工具和合同资产的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出这些判断和估计时，本公司根据历史还款数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险等因素推断债务人信用风险的预期变动。不同的估计可能会影响减值准备的计提，已计提的减值准备可能并不等于未来实际的减值损失金额。

除金融资产之外的非流动资产减值（除商誉外）本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。

对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面价值不可收回时，进行减值测试。

当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。

预计未来现金流量现值时，管理层必须估计该项资产或资产组的预计未来现金流量，并选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。

开发支出

确定资本化的金额时，管理层必须作出有关资产的预计未来现金流量、适用的折现率以及预计受益期间的假设。

递延所得税资产

在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内，应就所有尚未利用的可抵扣亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来取得应纳税所得额的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。

预计负债及预提费用

本公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对返利、产品保修费、产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出本公司的情况下，本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。

其中，本公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预计负债时已考虑本公司近期的维修经验数据，并综合考虑与维修事项有关的风险、不确定性等因素。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。

其中，如附注十六、2所述，本公司会为有融资需求的客户向融资机构提供按揭及融资担保，并根据担保义务可能发生的损失计提预计负债。预计负债时已考虑了本公司历史上实际履行担保义务的比例、履行担保义务后实际发生损失比例等数据，并综合考虑与担保义务有关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。

估计的不确定性（续）以可变现净值为基础计提存货跌价准备

本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和呆滞的存货，计提存货跌价准备。本公司将于每个资产负债表日对单个存货项目是否陈旧和呆滞、可变现净值是否低于存货成本进行重新估计。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产

127/2472023年年度报告

负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。

金融工具公允价值

对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的公允价值产生影响。

股份支付

本公司实施了限制性股票及股票期权激励计划，用以换取职工提供的服务，对该计划以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新情况的发展变化，并根据公司未来的业绩预测是否满足激励计划规定的业绩条件，如果根据最新获取证据表明前期的业绩估计与激励计划的业绩条件不一致，则对所授予的权益工具数量的最佳估计进行修正。

对业绩的预测需要本公司管理层判断，以决定是否满足行权条件。

折旧及摊销本公司于资产达到预定可使用状态起按有关的估计使用寿命及净残值以年限平均法计算固定

资产的折旧及无形资产的摊销，反映了管理层就本公司拟从使用该固定资产及无形资产获得未来经济利益的期间的估计。

本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。

六、税项

1.主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用□不适用税种计税依据税率

应税收入分别按13%、9%的税率计算销项税，利息及手续费和部分现代服务业按6%的税率计算销项

增值税13%、9%、6%税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。

城市维护建设税按实际缴纳的流转税的5%、7%计缴。5%、7%企业所得税按应纳税所得额的25%计缴。除享有税收优惠的子公司外，其余境内子公司企业所得税按企业所得税15%、25%

应纳税所得额的25%计缴；注册在境外的子公司根据当地税法要求适用当地企业所得税税率。

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明□适用√不适用

2.税收优惠

√适用□不适用

（1）三一重机有限公司（以下简称“昆山重机”）于2023年11月6日通过高新技术企业资格

复审取得 GR202332005343号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（2）上海三一重机股份有限公司（以下简称“上海重机”）于2021年11月18日通过高新技术

企业资格复审取得 GR202131003126号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

128/2472023年年度报告

（3）三一汽车制造有限公司（以下简称“汽车制造”）于2023年10月16日通过高新技术企业

资格复审取得 GR202343000973号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（4）三一汽车起重机械有限公司于2022年10月18日通过高新技术企业资格复审取得

GR202243001264高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（5）娄底市中兴液压件有限公司（以下简称“娄底中兴”）于2023年10月16日通过高新技术

企业资格复审取得 GR202343003447号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（6）常德市三一机械有限公司于2022年10月18日通过高新技术企业资格复审取得

GR202243000578号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（7）娄底市中源新材料有限公司于2022年10月18日通过高新技术企业资格复审取得

GR202243000427号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（8）三一专用汽车有限责任公司（以下简称“三一专汽”）于2023年10月16日通过高新技术

企业资格复审取得 GR202343003224号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（9）湖南三一智能控制设备有限公司于2021年9月18日通过高新技术企业资格复审取得

GR202143002416号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（10）湖南三一中阳机械有限公司于2022年10月18日通过高新技术企业资格复审取得

GR202243001673号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（11）索特传动设备有限公司（以下简称“索特传动”）于2023年11月6日通过高新技术企业资格复审取得 GR202332001000号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（12）上海华兴数字科技有限公司（以下简称“上海华兴”）于2022年12月14日通过高新技术企业资格认定复审取得 GR202231009731 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（13）浙江三一装备有限公司（以下简称“浙江三一装备”）于2022年12月24日通过高新技术企业资格复审取得 GR202233001612 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（14）北京三一智造科技有限公司（以下简称“三一智造”）于2022年12月30日通过高新技术企业资格复审取得 GR202211006270号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（15）湖南三一塔式起重机械有限公司于2023年10月16日通过高新技术企业资格认定取得

GR202343002030号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（16）湖南三一中益机械有限公司于2021年9月18日通过高新技术企业资格认定取得

GR202143000282号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（17）三一重机（重庆）有限公司于2023年10月16日通过高新技术企业资格认定取得GR202352200554号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。

（18）湖南三一中型起重机械有限公司于2021年9月18日通过高新技术企业资格认定取得

GR202143000493号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（19）湖南三一金票科技有限公司于2022年10月18日通过高新技术企业资格认定取得

GR202243003014号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（20）三一锂能有限公司于 2023年 12月 8日通过高新技术企业资格认定取得 GR202343006273

号高新证书企业证书，本期按15%税率缴纳企业所得税；

（21）湖南三一华源机械有限公司于2022年10月18日通过高新技术企业资格认定取得

GR202243000162号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；

（22）三一高空机械装备有限公司于2023年12月9日通过高新技术企业资格认定取得

GR202333010588号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。

3.其他

□适用√不适用

129/2472023年年度报告

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金32413321银行存款1736446920376601其他货币资金704117962954合计1807182721342876

其中：存放在境外的款项总额66290846049313其他说明

其他货币资金主要系银行承兑汇票保证金、按揭保证金及存放中央银行准备金等

2、拆出资金

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额拆放境内银行同业款项303286196162合计303286196162

3、交易性金融资产

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额指定理由和依据

以公允价值计量且其变动计/

15768963378613

入当期损益的金融资产

其中：

债务工具投资15145433302966/

权益工具投资6235375647/

指定以公允价值计量且其变见附注五、11金融工

927204011437989

动计入当期损益的金融资产具

其中：

债务工具投资927204011437989

合计1084893614816602/

其他说明：

□适用√不适用

4、衍生金融资产

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额衍生金融资产334063374301合计334063374301

其他说明：

衍生金融资产主要系远期外汇和期货合约，资产负债表日对尚未到期的合约按公允价值计量产生的收益，确认为衍生金融资产。

130/2472023年年度报告

5、应收票据

(1).应收票据分类列示

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据266541569396商业承兑票据3950819464合计306049588860

(2).期末公司已质押的应收票据

□适用√不适用

(3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据122608商业承兑票据合计122608

(4).按坏账计提方法分类披露

□适用√不适用

按单项计提坏账准备：

□适用√不适用

按组合计提坏账准备：

□适用√不适用按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用√不适用各阶段划分依据和坏账准备计提比例无

对本期发生损失准备变动的应收票据账面余额显著变动的情况说明：

□适用√不适用

(5).坏账准备的情况

□适用√不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用√不适用

其他说明：

无

(6).本期实际核销的应收票据情况

□适用√不适用

131/2472023年年度报告

其中重要的应收票据核销情况：

□适用√不适用

应收票据核销说明：

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用

6、应收账款

(1).按账龄披露

□适用□不适用

单位：千元币种：人民币账龄期末账面余额期初账面余额

1年以内

其中：1年以内分项

1年以内2337674523151375

1年以内小计2337674523151375

1至2年13296271627865

2至3年790517777798

3至4年488762387101

4至5年373009335571

5年以上14789771393317

合计2783763727673027

(2).按坏账计提方法分类披露

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例

金额比例(%)金额比例价值金额金额比例价值

(%)

(%)(%)按单项计提

388122813.94187179948.23200942920178887.2977941638.631238472

坏账准备按组合计提

2395640986.0618011097.52221553002565513992.7118715647.3023783575

坏账准备

其中：

按信用风险

组合计提坏2395640986.0618011097.52221553002565513992.7118715647.3023783575账准备

合计27837637100.00367290813.192416472927673027100.0026509809.5825022047

按单项计提坏账准备：

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币期末余额名称计提比例账面余额坏账准备计提理由

（%）

132/2472023年年度报告

单位11749027961645.52客户无偿还能力，预计无法收回单位2126652126652100.00客户无偿还能力，预计无法收回单位311989310709489.32客户无偿还能力，预计无法收回单位4114894114894100.00客户无偿还能力，预计无法收回单位56798967989100.00客户无偿还能力，预计无法收回其他3276898137555441.98/

合计3881228187179948.23/

按单项计提坏账准备的说明：

√适用□不适用其他包括已购买保险的国际出口业务或信用证方式结算产生的应收款项1151868千元以及应收三一集团及其附属企业的款项598115千元。

按组合计提坏账准备：

√适用□不适用

组合计提项目：按信用风险组合计提坏账准备

单位：千元币种：人民币期末余额名称

应收账款坏账准备计提比例（%）

1年以内小计208799973940271.89

1-2年8916008916010.00

2-3年65711313142320.00

3-4年42139014748635.00

4-5年26918420188875.00

5年以上837125837125100.00

合计2395640918011097.52

按组合计提坏账准备的说明：

□适用√不适用按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用√不适用各阶段划分依据和坏账准备计提比例无

对本期发生损失准备变动的应收账款账面余额显著变动的情况说明：

□适用√不适用

(3).坏账准备的情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期变动金额类别期初余额收回或转转销或核期末余额计提其他变动回销应收账款坏账

2650980112508216244123385364753672908

准备合计2650980112508216244123385364753672908

133/2472023年年度报告

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用√不适用

其他说明：

无

(4).本期实际核销的应收账款情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目核销金额实际核销的应收账款123385其中重要的应收账款核销情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币应收账款款项是否由关单位名称核销金额核销原因履行的核销程序性质联交易产生

客户经营不善，无还已经按照公司管理权限，否单位 A 货款 21923款能力履行核销审批程序

客户经营不善，无还已经按照公司管理权限，否单位 B 货款 10201款能力履行核销审批程序

客户经营不善，无还已经按照公司管理权限，否单位 C 货款 7721款能力履行核销审批程序

客户经营不善，无还已经按照公司管理权限，否单位 D 货款 6185款能力履行核销审批程序

客户经营不善，无还已经按照公司管理权限，否单位 E 货款 5362款能力履行核销审批程序

合计/51392///

应收账款核销说明：

√适用□不适用

本公司对有确凿证据表明确实无法回收的应收账款，如债务单位已撤销、破产、资不抵债、现金流量严重不足等，根据公司的管理权限，经公司批准作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。

公司对核销的坏账进行备查登记，做到账销案存。

(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款和合同资产情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币占应收账款和应收账款合同资产期应收账款和合同资合同资产期末坏账准备期末单位名称期末余额末余额产期末余额余额合计数的余额比例（%）

单位甲3939733939731.416532

单位乙3397873397871.22159002

单位丙3178773178771.145203

单位丁2500133502503630.90217707

单位戊239597242396210.8619116

合计154124737415416215.53407560

134/2472023年年度报告

其他说明无

其他说明：

□适用√不适用

7、合同资产

(1).合同资产情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值一年内到期的应收质保金681241022671025932777958548合计681241022671025932777958548

(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用√不适用

(3).按坏账计提方法分类披露

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金金额金额比例价值金额比例价值

(%)(%)额

(%)(%)按单项计提坏账

739612.477396

准备按组合计提坏账

6812410010221.50671025193187.537791.5051152

准备

其中：

按信用风险组合

6812410010221.50671025193187.537791.5051152

计提坏账准备

合计68124/1022/6710259327/779/58548

按单项计提坏账准备：

□适用√不适用

按单项计提坏账准备的说明：

□适用√不适用

按组合计提坏账准备：

√适用□不适用

组合计提项目：按信用风险组合计提坏账准备

单位：千元币种：人民币期末余额名称

合同资产坏账准备计提比例（%）

1年以内6812410221.50

合计6812410221.50

135/2472023年年度报告

按组合计提坏账准备的说明

□适用√不适用按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用√不适用各阶段划分依据和坏账准备计提比例无

对本期发生损失准备变动的合同资产账面余额显著变动的情况说明：

□适用√不适用

(4).本期合同资产计提坏账准备情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币

项目本期计提本期收回或转回本期转销/核销原因一年内到期的应收质保金8556120

合计8556120/

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用√不适用

其他说明：

无

(5).本期实际核销的合同资产情况

□适用√不适用其中重要的合同资产核销情况

□适用√不适用

合同资产核销说明：

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

8、应收款项融资

(1).应收款项融资分类列示

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据371197300235

其他综合收益-其他公允价值变动-5378-5757合计365819294478

(2).期末公司已质押的应收款项融资

□适用√不适用

136/2472023年年度报告

(3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据524300合计524300

(4).按坏账计提方法分类披露

□适用√不适用

按单项计提坏账准备：

□适用√不适用

按单项计提坏账准备的说明：

□适用√不适用

按组合计提坏账准备：

□适用√不适用按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用√不适用各阶段划分依据和坏账准备计提比例无

对本期发生损失准备变动的应收款项融资账面余额显著变动的情况说明：

□适用√不适用

(5).坏账准备的情况

□适用√不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用√不适用

其他说明：

无

(6).本期实际核销的应收款项融资情况

□适用√不适用其中重要的应收款项融资核销情况

□适用√不适用

核销说明：

□适用√不适用

137/2472023年年度报告

(7).应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：

√适用□不适用

本公司在日常资金管理中将应收票据背书或贴现，管理上述应收票据的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，本公司将此类应收票据重分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列报为应收款项融资。

(8).其他说明：

□适用√不适用

9、预付款项

(1).预付款项按账龄列示

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币期末余额期初余额账龄

金额比例(%)金额比例(%)

1年以内73741298.08102945398.84

1至2年89741.1979850.77

2至3年26220.3531640.30

3年以上28610.389440.09

合计751869100.001041546100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

无

(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币占预付款项期末余额合计数的单位名称期末余额

比例(%)

单位 A 52018 6.92

单位 B 41576 5.53

单位 C 38805 5.16

单位 D 29753 3.96

单位 E 27670 3.68

合计18982225.25其他说明无其他说明

□适用√不适用

10、其他应收款

项目列示

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额应收股利270

138/2472023年年度报告

其他应收款30106282858210合计30108982858210

其他说明：

□适用√不适用应收利息

(1).应收利息分类

□适用√不适用

(2).重要逾期利息

□适用√不适用

(3).按坏账计提方法分类披露

□适用√不适用

按单项计提坏账准备：

□适用√不适用

按单项计提坏账准备的说明：

□适用√不适用

按组合计提坏账准备：

□适用√不适用

(4).按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用√不适用各阶段划分依据和坏账准备计提比例无

对本期发生损失准备变动的应收利息账面余额显著变动的情况说明：

□适用√不适用

(5).坏账准备的情况

□适用√不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用√不适用

其他说明：

无

(6).本期实际核销的应收利息情况

□适用√不适用其中重要的应收利息核销情况

□适用√不适用

139/2472023年年度报告

核销说明：

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用应收股利

(1).应收股利

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额杭州九象工程机械有限公司270合计270

(2).重要的账龄超过1年的应收股利

□适用√不适用

(3).按坏账计提方法分类披露

□适用√不适用

按单项计提坏账准备：

□适用√不适用

按单项计提坏账准备的说明：

□适用√不适用

按组合计提坏账准备：

□适用√不适用

(4).按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用√不适用各阶段划分依据和坏账准备计提比例无

对本期发生损失准备变动的应收股利账面余额显著变动的情况说明：

□适用√不适用

(5).坏账准备的情况

□适用√不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用√不适用

其他说明：

无

140/2472023年年度报告

(6).本期实际核销的应收股利情况

□适用√不适用其中重要的应收股利核销情况

□适用√不适用

核销说明：

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用其他应收款

(1).按账龄披露

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币账龄期末账面余额期初账面余额

1年以内

其中：1年以内分项

1年以内15020961691006

1年以内小计15020961691006

1至2年673746546098

2至3年40375635582

3至4年29555742047

4至5年719907134823

5年以上328983245717

合计36580433395273

(2).按款项性质分类情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额单位往来26675502199484个人往来5921065084政府往来677759710467押金及保证金202577327529其他5094792709合计36580433395273

(3).坏账准备计提情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币

第一阶段第二阶段第三阶段整个存续期预期整个存续期预期坏账准备未来12个月预合计

信用损失(未发信用损失(已发生期信用损失

生信用减值)信用减值)

2023年1月1日余额54577376178106308537063

2023年1月1日余额在

本期

141/2472023年年度报告

第一阶段第二阶段第三阶段整个存续期预期整个存续期预期坏账准备未来12个月预合计

信用损失(未发信用损失(已发生期信用损失

生信用减值)信用减值)

--转入第二阶段-1831518315

--转入第三阶段-13-42994312

--转回第二阶段-2694-2694

--转回第一阶段39676-38963-713本期计提495258278828430160743本期转回40031487784045748本期转销本期核销40914091

其他变动-552-552

2023年12月31日余额84867431836130712647415

各阶段划分依据和坏账准备计提比例无

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用√不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用√不适用

(4).坏账准备的情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期变动金额类别期初余额收回或转转销或核期末余额计提其他变动回销

其他应收款537063160743457484091-552647415

合计537063160743457484091-552647415

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用√不适用其他说明无

(5).本期实际核销的其他应收款情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目核销金额实际核销的其他应收款4091

其中重要的其他应收款核销情况：

□适用√不适用

其他应收款核销说明：

□适用√不适用

142/2472023年年度报告

(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币占其他应收款期末余款项的性坏账准备单位名称期末余额账龄

额合计数的比例(%)质期末余额

单位 A 650000 17.77 非关联方 4至 5年 650

单位 B 163673 4.47 非关联方 1-5年以上 119528

单位 C 160359 4.38 非关联方 1至 2年 11896

单位 D 127928 3.50 非关联方 1至 3年 19154

单位 E 123877 3.39 非关联方 1至 2年 11840

合计122583733.51//163068

(7).因资金集中管理而列报于其他应收款

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

11、存货

(1).存货分类

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币期末余额期初余额存货跌价存货跌价

项目准备/合同准备/合同账面余额账面价值账面余额账面价值履约成本履约成本减值准备减值准备原材料4184971257453392751847912652581334533132在产品19301552699619031592381731301062351625库存商品14146525209440139370851302376817016312853605合计20261651493889197677622019676445840219738362

(2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他

原材料2581332191525694-3099257453

在产品301067343921-7726996库存商品17016393734486945763209440合计458402116383783092587493889本期转回或转销存货跌价准备的原因

□适用√不适用按组合计提存货跌价准备

□适用√不适用按组合计提存货跌价准备的计提标准

143/2472023年年度报告

□适用√不适用

(3).存货期末余额含有的借款费用资本化金额及其计算标准和依据

□适用√不适用

(4).合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用

12、一年内到期的非流动资产

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额一年内到期的长期应收款82761396139017一年内到期的发放长期贷款和垫款37281755577449合计1200431411716466一年内到期的债权投资

□适用√不适用一年内到期的其他债权投资

□适用√不适用一年内到期的非流动资产的其他说明无

13、其他流动资产

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额短期债权投资49210403669607发放贷款与融资租赁款186662777859待抵扣增值税17781362472921预付所得税610870525173预付其他税133541256971其他640814125合计76366577716656其他说明无

14、发放贷款和垫款

（1）发放贷款和垫款情况

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额账面余额信用减值准备账面价值账面余额信用减值准备账面价值发放长期贷款708064231435267662901114425645954610684710

144/2472023年年度报告

减：一年内到期发

3892458164283372817557975752201265577449

放长期贷款一年后到期的发放

3188184150069303811553466812394205107261

长期贷款

（2）发放贷款和垫款贷款信用风险的情况如下：

单位：千元币种：人民币

第一阶段第二阶段第三阶段整个存续期预期信整个存续期预期信项目未来12个月预期合计用损失（未发生信用损失（已发生信信用损失用减值）用减值）发放贷款和垫款本金总额68219961076291713607100985

减：贷款损失准备19126411979118381321624发放贷款和垫款净额663073295650529796779361

注：上市发放贷款和垫款净额变动包括发放短期贷款、一年内到期的发放长期贷款和一年后到期的发放长期贷款

（3）发放贷款和垫款损失准备变动情况如下：

单位：千元币种：人民币

项目第一阶段第二阶段第三阶段未来12个月预整个存续期预期信整个存续期预期信期信用损失用损失（未发生信用损失（已发生信用减值）用减值）

2023年1月1日余额28183710874284839475418

2023年1月1日余额在本期

-转入第二阶段-22432243

-转入第三阶段-27401-2315450555

-转回第二阶段

-转回第一阶段67611-65559-2052本期转出本期计提1815272063389359251本期转回1466921749948854213045本期转销本期核销其他变动

2023年12月31日余额19126411979118381321624

发放长期贷款损失准备314352发放短期贷款损失准备7272

15、长期应收款

(1).长期应收款情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币期末余额期初余额折现率项目账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值区间融资租赁款16221745363209158585361208364330603611777607

其中：未实现融资收益1430970143097010225091022509

145/2472023年年度报告

分期收款销售商品503580882685495312363320721015706230502

其中：未实现融资收益319340319340440535440535

一年内到期的长期应收款-8452575-176436-8276139-6265386-126369-6139017

合计12804978269458125355201215032928123711869092/

(2).按坏账计提方法分类披露

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值

(%)(%)

(%)(%)按单项计提坏账准备按组合计提

21257553100.004458942.102081165918415715100.004076062.2118008109

坏账准备

其中：

按信用风险

组合计提坏21257553100.004458942.102081165918415715100.004076062.2118008109账准备

合计21257553100.004458942.102081165918415715100.004076062.2118008109

按单项计提坏账准备：

□适用√不适用

按单项计提坏账准备的说明：

□适用√不适用

按组合计提坏账准备：

√适用□不适用

组合计提项目：按信用风险组合计提坏账准备

单位：千元币种：人民币期末余额名称

长期应收款坏账准备计提比例（%）

账龄组合212575534458942.10

合计212575534458942.10按组合计提坏账准备的说明

□适用√不适用

(3).按预期信用损失一般模型计提坏账准备

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币

第一阶段第二阶段第三阶段整个存续期预期整个存续期预期坏账准备未来12个月预合计

信用损失(未发生信用损失(已发生期信用损失

信用减值)信用减值)

2023年1月1日余额33896768639407606

2023年1月1日余额在

146/2472023年年度报告

本期

--转入第二阶段-1988519885

--转入第三阶段-1477-21523629

--转回第二阶段

--转回第一阶段47171-47171本期计提89516113583815104689本期转回6853887869416本期转销本期核销其他变动30153015

2023年12月31日余额388769496817444445894

各阶段划分依据和坏账准备计提比例无

对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用√不适用本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用√不适用

(4).坏账准备的情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期变动金额类别期初余额收回或转转销或核期末余额计提其他变动回销长期应收款

407606104689694163015445894

坏账准备合计407606104689694163015445894

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用√不适用

其他说明：

无

(5).本期实际核销的长期应收款情况

□适用√不适用其中重要的长期应收款核销情况

□适用√不适用

长期应收款核销说明：

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用

147/2472023年年度报告

16、长期股权投资

(1).长期股权投资情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期增减变动宣告发减值准期初权益法下其他综其他计提期末被投资单位追加投减少放现金其备期末余额确认的投合收益权益减值余额资投资股利或他余额资损益调整变动准备利润

一、合营企业

PALFINGERSANYCRANECIS 4388 43467 259 48114三一帕尔菲格特种车辆装备

161748-1386160362

有限公司

山东宏通真有机械有限公司14982-112713855

PTSANYAKMURPERKASA 24898 2308 10643 2318 269 35800小计2060162308515972318528258131

二、联营企业北京城建远东建设投资集团

11799447843000119778

有限公司湖南三湘银行股份有限公司545742428551001512600586012华胥（广州）产业投资基金

760974-2235233606772228

管理合伙企业（有限合伙）

湖南道依茨动力有限公司334366-18740315626

唐山驰特机械设备有限公司4784-344750连云港安心机械销售有限公

8844-13677477

司武汉九州龙工程机械有限公

610354136661658555

司无锡三一创业投资合伙企业

11601790000-4211201806（有限合伙）湖南国重智联工程机械研究

1536961632

院有限公司

湖南三一精创科技有限公司81743-682674917

小计203303590000-165943621222162142781合计2239051923084993843621245345282400912

(2).长期股权投资的减值测试情况

□适用√不适用其他说明无

148/2472023年年度报告

17、其他权益工具投资

(1).其他权益工具投资情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期增减变动累计计入累计计入本期确指定为以公允价值计期初本期计入其本期计入其期末其他综合其他综合项目追加投减少投认的股量且其变动计入其他余额他综合收益他综合收益其他余额收益的利收益的损资资利收入综合收益的原因的利得的损失得失

长沙银行股份有限公司33631638099369-2791531396116112266770非交易目的长期持有蜂巢能源科技有限公司275634167155108479141521非交易目的长期持有深圳市三一科技有限公司135451135451非交易目的长期持有国银金融租赁股份有限公司12818

64658731566934951604879非交易目的长期持有

苏州绿控传动科技股份有限公司4800048000非交易目的长期持有航天凯天环保科技股份有限公司4000040000768非交易目的长期持有上海康富核能机械有限公司60176017120非交易目的长期持有树根互联股份有限公司363237160617202620198955非交易目的长期持有浙江成峰工程机械有限公司22942294非交易目的长期持有

其他610355500019609006-9006114075163208217非交易目的长期持有

13395/

合计133264262315250683277721259597089738199465725149738

1

(2).本期存在终止确认的情况说明

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目因终止确认转入留存收益的累计利得因终止确认转入留存收益的累计损失终止确认的原因长沙银行股份有限公司20937出售国银金融租赁股份有限公司49516出售上海朴德机械设备有限公司3434出售

149/2472023年年度报告

项目因终止确认转入留存收益的累计利得因终止确认转入留存收益的累计损失终止确认的原因浙江旭业工程设备有限公司3320出售

合计2769149516/

其他说明：

□适用√不适用

150/2472023年年度报告

18、其他非流动金融资产

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产310913340288合计310913340288

其他说明：

□适用√不适用

19、投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1).采用成本计量模式的投资性房地产

单位：千元币种：人民币

项目房屋、建筑物土地使用权合计

一、账面原值

1.期初余额25566564192319857

2.本期增加金额

3.本期减少金额2493-13321161

（1）处置27822782

（2）汇率变动影响-289-1332-1621

4.期末余额25317265524318696

二、累计折旧和累计摊销

1.期初余额15051115314165825

2.本期增加金额11503123412737

（1）计提或摊销11503123412737

3.本期减少金额991991

（1）处置895895

（2）汇率变动影响9696

4.期末余额16102316548177571

三、减值准备

1.期初余额17091709

2.本期增加金额

3、本期减少金额

4.期末余额17091709

四、账面价值

1.期末账面价值9044048976139416

2.期初账面价值10344548878152323

(2).未办妥产权证书的投资性房地产情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书原因房屋建筑物8351未执行完相关法律程序合计8351

(3).采用成本计量模式的投资性房地产的减值测试情况

√适用□不适用

151/2472023年年度报告

可收回金额按公允价值减去处置费用后的净额确定

□适用√不适用可收回金额按预计未来现金流量的现值确定

□适用√不适用前述信息与以前年度减值测试采用的信息或外部信息明显不一致的差异原因

□适用√不适用公司以前年度减值测试采用信息与当年实际情况明显不一致的差异原因

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用

20、固定资产

项目列示

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额固定资产2345324019769451合计2345324019769451

其他说明：

□适用√不适用固定资产

(1).固定资产情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币房屋及建筑经营租赁租办公设备及项目机器设备运输工具合计物出设备其他

一、账面原值：

1.期初余额1490346216611961350882398191214976534414261

2.本期增加金额23750162797896923195284644888796282574

（1）购置295133457539787935284641568981516827

（2）在建工程转入20798832340357135263319814765747

3.本期减少金额-32992582105267825443171676702002

（1）处置或报废76298626220286465360480180864948

（2）转出至投资性房地产

（3）合并范围变更减少132838305158

（4）汇率变动影响-109290-45443-1864827-12334-168104

4.期末余额1731147018827752416419872224256696839994833

二、累计折旧

1.期初余额5341844763279720898893999130304914580677

2.本期增加金额7259541173924158341361824180482469942

（1）计提7259541173924158341361824180482469942

152/2472023年年度报告

房屋及建筑经营租赁租办公设备及项目机器设备运输工具合计物出设备其他

3.本期减少金额-30564488796293651288862881563366

（1）处置或报废17677518308295261286166980645352

（2）转出至投资性房地产

（3）合并范围变更减少14029133053

（4）汇率变动影响-48241-29652-16127-7012-85039

4.期末余额60983628317925195457217293165821616487253

三、减值准备

1.期初余额2964332821134932064133

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额232870452082129793

（1）处置或报废236870452082189839

（2）汇率变动影响-40-6-46

4.期末余额2731525776114110854340

四、账面价值

1.期末账面价值111857931048405121982165493190864423453240

2.期初账面价值9531975894634314054530419284639619769451

(2).暂时闲置的固定资产情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注房屋及建筑物925273350859019机器设备4241827406615006办公设备及其他31929227合计13526461206674052

(3).通过经营租赁租出的固定资产

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末账面价值房屋及建筑物271108机器设备654931合计926039

(4).未办妥产权证书的固定资产情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因房屋及建筑物981073未执行完相关法律程序合计981073

(5).固定资产的减值测试情况

□适用√不适用

153/2472023年年度报告

其他说明：

□适用√不适用固定资产清理

□适用√不适用

21、在建工程

项目列示

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额在建工程13641753990640工程物资275810238合计13669334000878

其他说明：

□适用√不适用在建工程

(1).在建工程情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值在建厂房285600407622448381667872407621627110设备安装8033485118798230226403851182258920其他321107321107104610104610合计14100554588013641754036520458803990640

(2).重要在建工程项目本期变动情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币工程本期

本期累计其中：资本期转入利息资利息期初本期增加其他期末投入工程本期利金项目名称预算数固定资产本化累资本余额金额减少余额占预进度息资本来金额计金额化率金额算比化金额源

(%)

例(%)上海临港产自

106058924115109343307031027559090%

业园有湖州三一产自

1451424346915327570674448379999%470247023.00

业园有

合计2512013371030436913705151102792////

(3).本期计提在建工程减值准备情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币

154/2472023年年度报告

项目期初余额本期增加本期减少期末余额计提原因在建厂房4076240762设备安装51185118

合计4588045880/

(4).在建工程的减值测试情况

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用工程物资

(1).工程物资情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值预付设备及工程款275827581023810238合计275827581023810238

其他说明：

无

22、使用权资产

(1)使用权资产情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币房屋及建筑办公设备及项目机器设备运输工具合计物其他

一、账面原值

152

1.期初余额5442781034987962644109

0

2.本期增加金额54924312989991123274595417

本期新增54924312989991123274595417

3.本期减少金额17507177421-42418878

(1)处置562017745807974

(2)汇率变动1188721-100410904

4.期末余额107601421564114101116601220648

二、累计折旧

1.期初余额172000410346123667200231

2.本期增加金额2160148546280621766249132

(1)计提2160148546280621766249132

3.本期减少金额6974177410-2028556

(1)处置462117742086603

(2)汇率变动影响235310-4101953

4.期末余额38104010875325745635440807

三、减值准备

155/2472023年年度报告

1.期初余额

2.本期增加金额

(1)计提

3.本期减少金额

(1)处置

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值69497410689815366025779841

2.期初账面价值3722786246105964295443878

(2)使用权资产的减值测试情况

□适用√不适用

其他说明：

无

23、无形资产

(1).无形资产情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币

Putzmeister项目土地使用权软件专有技术商标其他合计专营权

一、账面原值

1.期初余额294236414354488245924432931019338956067526604

2.本期增加金额250087285245287050223492823097

(1)购置25008711799424191223492392987

(2)内部研发167251262859430110

3.本期减少金额47053-843755585-34647-59903-4346-4695

(1)处置474182999134551111960

(2)合并范围变更影响3576935769

(3)汇率变动影响-365-8437-10175-69198-59903-4346-152424

4.期末余额31453981519811112119276499010794641004448354396

二、累计摊销

1.期初余额512918143544468762184134212427286943007687

2.本期增加金额6083914705116964142310220388174

(1)计提6083914705116964142310220388174

3.本期减少金额1736-84374189-35455-725-1781-40473

(1)处置179198471918630824

(2)合并范围变更影响26482648

(3)汇率变动影响-55-8437-8306-54641-725-1781-73945

4.期末余额572021151981611624204643813575406953436334

三、减值准备

1.期初余额22467899281238

156/2472023年年度报告

Putzmeister项目土地使用权软件专有技术商标其他合计专营权

2.本期增加金额

(1)计提

3.本期减少金额-132-4513-4645

(1)处置

(2)汇率变动影响-132-4513-4645

4.期末余额23788350585883

四、账面价值

1.期末账面价值25733774981176350471065889597494832179

2.期初账面价值24294464114515229591006911669124437679

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例是26.18%

(2).未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用√不适用

(3)无形资产的减值测试情况

√适用□不适用可收回金额按公允价值减去处置费用后的净额确定

□适用√不适用可收回金额按预计未来现金流量的现值确定

□适用√不适用前述信息与以前年度减值测试采用的信息或外部信息明显不一致的差异原因

□适用√不适用公司以前年度减值测试采用信息与当年实际情况明显不一致的差异原因

□适用√不适用

其他说明：

√适用□不适用

本公司收购 Putzmeister.Holding.GmbH公司股权时所形成的商标权，构成使用寿命不确定的无形资产。本公司于每年年度终了都会对使用寿命不确定的商标权进行减值测试，确定其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，将会确认相应的减值损失。商标权可收回金额由使用价值确定，即根据预计现金流量折现而得。现金流预测期为五年，预测时考虑了被收购方的历史财务资料、预测期销售增长率（2024年至2028年增长率区间为3%-9%）、市场前景以及其他可获得的市场信息。折现率为12.5%，反映了货币的时间价值和被收购方各自业务的特定风险。以上假设基于管理层对特定市场的历史经验，并参考了外部信息资源。五年以后的现金流量根据1%的增长率推算。

157/2472023年年度报告

24、商誉

(1).商誉账面原值

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额企业合并形期末余额处置汇率影响成的

IntermixGmbH 36747 -2160 38907咸阳泰瑞达商贸有限公司55515551沈阳三益源工程机械有限公司28662866

华北宝思威（天津）工程机械有限公司23372337

合计47501-216049661

(2).商誉减值准备

□适用√不适用

(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

√适用□不适用是否与以名称所属资产组或组合的构成及依据所属经营分部及依据前年度保持一致

Intermix 主要由 Intermix GmbH 实体构成，Intermix GmbH 所形成 基于内部管理目的，GmbH 商誉对应资产组独立于集团内其他单位，能够独立产生现 该资产组组合归属于 是金流量，因此将该实体作为资产组。混凝土机械分部。

咸阳泰瑞达主要由咸阳泰瑞达商贸有限公司实体构成，咸阳泰瑞达商基于内部管理目的，商贸有限公贸有限公司所形成商誉对应资产组独立于集团内其他单该资产组归属于起重是司位，能够独立产生现金流量，因此将该实体作为资产组。机械分部。

沈阳三益源主要由沈阳三益源工程机械有限公司实体构成，沈阳三益基于内部管理目的，工程机械有源工程机械有限公司所形成商誉对应资产组独立于集团内该资产组归属于起重是

限公司其他单位，能够独立产生现金流量，因此将该实体作为资机械分部。

产组。

华北宝思威主要由华北宝思威（天津）工程机械有限公司实体构成，基于内部管理目的，（天津）工华北宝思威（天津）工程机械有限公司所形成商誉对应资该资产组归属于起重是

程机械有限产组独立于集团内其他单位，能够独立产生现金流量，因机械分部。

公司此将该实体作为资产组。

资产组或资产组组合发生变化

□适用√不适用其他说明

√适用□不适用本年度无资产组或资产组组合发生变化。

(4).可收回金额的具体确定方法可收回金额按公允价值减去处置费用后的净额确定

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币减值公允价值和处置项目账面价值可收回金额关键参数关键参数的确定依据金额费用的确定方式Intermix 49621 98522 公允价值采用收 预测期销售增 预测期销售增长率（2024

158/2472023年年度报告

GmbH 益法，处置费用 长 率 、 预 测 年至 2028 年增长率分别为为与处置资产的期、税后折现3%-9%），根据历史经营经有关的费用率、稳定期增验及市场参与者的预期进

长率、税后折行预测；预测期5年；税

现率后折现率（12.5%），反应了本公司的特别风险；稳

定期增长率为1%。

合计4962198522///可收回金额按预计未来现金流量的现值确定

□适用√不适用前述信息与以前年度减值测试采用的信息或外部信息明显不一致的差异原因

□适用√不适用公司以前年度减值测试采用信息与当年实际情况明显不一致的差异原因

□适用√不适用

(5).业绩承诺及对应商誉减值情况形成商誉时存在业绩承诺且报告期或报告期上一期间处于业绩承诺期内

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用

25、长期待摊费用

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额装修费212804085401621349其他5192813694526241162632合计7320814103030257183981

其他说明：

无

26、递延所得税资产/递延所得税负债

(1).未经抵销的递延所得税资产

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性递延所得税可抵扣暂时递延所得税差异资产性差异资产资产减值准备49028838804243998902713660交易性金融负债及衍生工具的公

4193997023554889

允价值变动固定资产折旧58128145495442413633无形资产摊销4020506621221275838754递延收益的纳税时间性差异16283962905231744918291213可抵扣亏损847504314942505477498997728

159/2472023年年度报告

暂时不能税前抵扣的预计费用6397009107760275106571225094存货可抵减时间性差异79658071402132108859921930683其他1067642219406845715171883合计309388975454800307344185383537

(2).未经抵销的递延所得税负债

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性递延所得税应纳税暂时性递延所得税差异负债差异负债无形资产摊销2524787314324153169971固定资产折旧52653218609013080728501418

交易性金融资产及衍生工具、其

19448284723312306258552568

他权益工具投资的公允价值变动应收款项应纳税时间性差异76929351278953118116851991448合并收购子公司资产按公允价值

11592163245811099441307843

计价的差异其他940384199925834797195689合计172551623209834193744403618937

(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币递延所得税资抵销后递延所递延所得税资产抵销后递延所项目产和负债期末得税资产或负和负债期初互抵得税资产或负互抵金额债期末余额金额债期初余额递延所得税资产2384485307031528841992499338递延所得税负债23844858253492884199734738

(4).未确认递延所得税资产明细

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异976757629684可抵扣亏损29573182953798合计39340753583482

(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币年份期末金额期初金额备注

2023年53555

2024年96543167287

2025年6373798441

2026年5676470679

2027年138983146829

2028年及以后年度26012912417007

160/2472023年年度报告

合计29573182953798/

其他说明：

□适用√不适用

27、其他非流动资产

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值预付土地及工程

70250396066290180131180131

设备款合同资产602269045932276304114575159其他2290722907109489109489合计15338348641485193659241145364779

其他说明：

无

28、所有权或使用权受限资产

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币期末期初项目账面余额账面价值受限类型受限情况账面余额账面价值受限类型受限情况货币资金704117704117其他962954962954其他交易性金融资产23077892307789质押48851924885192质押应收票据122608122608质押439021439021质押一年内到期的非流

388681382851质押6662565626质押

动资产长期应收款768986757451质押139067136981质押无形资产3661036000质押

合计42921814274816//65294696525774//

其他说明：

无

29、短期借款

(1).短期借款分类

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款1889254341479保证借款15819382551469信用借款6444321647100合计41156244540048

短期借款分类的说明：

无

161/2472023年年度报告

(2).已逾期未偿还的短期借款情况

□适用√不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用

30、拆入资金

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额银行同业拆借54353976523735合计54353976523735

31、衍生金融负债

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额衍生金融负债237420241152合计237420241152

其他说明:

衍生金融负债主要系远期外汇，资产负债表日对尚未到期的合约按公允价值计量产生的损失，确认为衍生金融负债。

32、应付票据

(1).应付票据列示

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票895902737761银行承兑汇票49853956451609合计50749859189370本期末已到期未支付的应付票据总额为9323千元。到期未付的原因是持票人未及时向银行提示承兑。

33、应付账款

(1).应付账款列示

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额应付材料款1748848419586327其他129257130990合计1761774119717317

162/2472023年年度报告

(2).账龄超过1年或逾期的重要应付账款

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因

单位 A 55906 未结算余款

单位 B 41974 未结算余款

单位 C 14868 未结算余款

单位 D 12745 未结算余款

单位 E 4480 未结算余款

合计129973/其他说明

□适用√不适用

34、合同负债

(1).合同负债情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额预收货款21776721896711合计21776721896711

(2).账龄超过1年的重要合同负债

□适用√不适用

(3).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

35、应付职工薪酬

(1).应付职工薪酬列示

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额

一、短期薪酬31447609902675100467803000655

二、离职后福利-设定提存计划101362764652778108791

三、辞退福利1184322890262548479

四、一年内到期的其他福利合计316673910202030103508443017925

(2).短期薪酬列示

√适用□不适用

单位：千元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额

一、工资、奖金、津贴和补贴3070738931697694537392933975

163/2472023年年度报告

项目期初余额本期增加本期减少期末余额

二、职工福利费2966016433117109822893

三、社会保险费2651419845719575529216

其中：医疗保险费1120516561416503111788工伤保险费14982263292418017131生育保险费32765146544297

四、住房公积金94961928761963246048

五、工会经费和职工教育经费835230035298648523

六、短期带薪缺勤

七、短期利润分享计划合计31447609902675100467803000655

(3).设定提存计划列示

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额

1、基本养老保险96422661362674148364

2、失业保险费4941032910396427

3、企业年金缴费

合计101362764652778108791

其他说明：

□适用√不适用

36、应交税费

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税241691333906企业所得税663295665080个人所得税4589551722城市维护建设税117887833教育费附加108816946房产税2068421186土地使用税154906474其他5278199662合计10625051192809

其他说明：

无

37、其他应付款

(1).项目列示

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额应付利息应付股利113986350315其他应付款1074835311329772合计1086233911680087

164/2472023年年度报告

其他说明：

□适用√不适用

(2).应付利息分类列示

□适用√不适用

逾期的重要应付利息：

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

(3).应付股利分类列示

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额中富（亚洲）机械有限公司275000梁稳根等自然人7430074300限制性股票股利10121015三一重能股份有限公司38674合计113986350315

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

本项目年末余额中应付梁稳根等自然人的人民币74300千元股利系三一重机投资有限公司在被本公司同一控制下合并前向其前股东分配而尚未支付的股利额。

(4).其他应付款按款项性质列示其他应付款

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额应付工程款467795401929应付设备款12914371345899应付单位往来23440862196549应付资产支持专项计划及保理转付款18230862246948应付个人往来337622339442预提费用44499404704044其他3438794961合计1074835311329772账龄超过1年或逾期的重要其他应付款

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因

单位 A 92271 未结算余款

165/2472023年年度报告

项目期末余额未偿还或结转的原因

单位 B 49274 未结算余款

单位 C 30000 未结算余款

单位 D 26153 未结算余款

单位 E 14510 未结算余款

合计212208/

其他说明：

□适用√不适用

38、1年内到期的非流动负债

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额

1年内到期的长期借款15632651930348

1年内到期的长期应付款50827923

1年内到期的租赁负债253103153718

合计18214502091989

其他说明：

无

39、其他流动负债

其他流动负债情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额短期应付债券1706425质押式回购借入资金16736473868702待转增值税销项税12007761594280继续涉入的金融负债117575302547合计29919987471954

166/2472023年年度报告

短期应付债券的增减变动：

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币票面利债券发行债券发行期初本期按面值计溢折价本期期末是否面值率名称日期期限金额余额发行提利息摊销偿还余额违约

（%）

23三一重工 SCP001 100元 2.17 2023-5-30 178天 1000000 999951 10554 49 1010554 否

23三一重工 SCP002 100元 2.02 2023-6-14 175天 1000000 999951 9658 49 1009658 否

22三一重工 SCP012 100元 2.44 2022-12-19 25天 700000 700617 569 701186 否

22三一重工 SCP010 100元 1.7 2022-8-31 210天 1000000 1005808 4108 117 1010033 否

合计////370000017064251999902248892153731431/

其他说明：

□适用√不适用

167/2472023年年度报告

40、长期借款

(1).长期借款分类

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款414139保证借款973212511581454信用借款1497272911973831

其中：一年内到期的长期借款-1563265-1930348合计2355572821624937

长期借款分类的说明：

期末保证借款均系子公司借款，由本公司直接或间接提供担保。

其他说明：

□适用√不适用

41、租赁负债

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额租赁负债803679461786

其中：一年内到期的租赁负债-253103-153718合计550576308068

其他说明：

无

42、长期应付款

项目列示

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额长期应付款154151473合计154151473

其他说明：

□适用√不适用长期应付款

(1).按款项性质列示长期应付款

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额应付融资利息4595786应付融资租赁款15815其他42233610

减：一年内到期部分-5082-7923合计154151473

168/2472023年年度报告

其他说明：

无专项应付款

(1).按款项性质列示专项应付款

□适用√不适用

43、长期应付职工薪酬

√适用□不适用

(1).长期应付职工薪酬表

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额

一、离职后福利-设定受益计划净负债3779837096

二、辞退福利

三、其他长期福利3171750719合计6951587815

(2).设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

一、期初余额7274396291

二、计入当期损益的设定受益成本2553919

1.当期服务成本150208

2.过去服务成本

3.结算利得（损失以“－”表示）

4、利息净额2403711

三、计入其他综合收益的设定收益成本5010-14475

1.精算利得（损失以“－”表示）5010-14475

四、其他变动-5437-9992

1.结算时支付的对价

2.已支付的福利-5518-10063

3、雇主投入8171

五、期末余额7486972743

计划资产：

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

一、期初余额3564739626

二、计入当期损益的设定受益成本1578537

1、利息净额1368326

2、当期服务成本210211

三、计入其他综合收益的设定收益成本20472253

1.计划资产回报（计入利息净额的除外）

169/2472023年年度报告

项目本期发生额上期发生额

2.资产上限影响的变动（计入利息净额的除外）

3、精算利得20472253

四、其他变动-2201-6769

1、结算时支付的对价

2、已支付的福利-2282-6840

3、雇主投入8171

4、其他

五、期末余额3707135647

设定受益计划净负债（净资产）

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

一、期初余额3709656665

二、计入当期损益的设定受益成本975382

三、计入其他综合收益的设定收益成本2963-16728

四、其他变动-3236-3223

五、期末余额3779837096

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

√适用□不适用

本公司下属公司 Putzmeister.Holding.GmbH的员工根据德国劳动力市场的需要和要求设置

了基于年度收益单位的设定受益计划（以下简称“受益计划”）。根据受益计划，满足受益计划要求的员工可通过降低每月实收收入的方式参与受益计划。在员工未退休之前，该受益计划每年按照一定比例向受益计划中的名义账户注入资金；在员工退休之时，累积在名义账户中的金额将全额转化为退休金或全额转化为退休金与配偶福利。于2023年12月31日，受益计划的加权平均年限为2.5年（2022年12月31日：2.7年）；受益计划的平均服务年限为26.1年（2022年

12月31日：25.1年）。

该计划要求向独立管理的基金缴存费用。该计划以基金为法律形式，并由独立受托人进行管理，其持有的资产与本公司的资产单独分开。受托人负责确定该计划的投资策略。受托人审核计划的资金水平。该审核包括资产—负债匹配策略和投资风险管理策略，也包括使用年金和寿命掉期以管理风险。受托人根据年度审核的结果决定应缴存额。

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

√适用□不适用受益计划每年由符合资格的独立精算师采用预期单位利益法计算。由于计算过程涉及不确定因素，于资产负债表日，受益计划净负债系基于管理层在结合未来发展预期、市场环境、行业准则的基础上对不确定因素的最佳判断计算的。下表为资产负债表日所使用的主要精算假设：

精算假设本期上期

折现率3.80%3.70%

退休金增长率0.00%-1.75%0.00%-1.75%计划资产预期收益率不适用不适用非计划资产预期收益率不适用不适用敏感性分析

精算假设变化受益计划义务现值增加/减少当期服务成本增加/减少

折现率上升0.50%-2061-5

折现率下降0.50%22805

170/2472023年年度报告

精算假设变化受益计划义务现值增加/减少当期服务成本增加/减少

退休金增长率上升0.50%2089

退休金增长率下降0.50%-1947

上述敏感性分析，系根据关键假设在资产负债表日发生合理变动时对设定受益计划义务的影响的推断。敏感性分析，是在其他假设保持不变的前提下，根据重大假设的变动作出的。由于因为假设的变化往往并非彼此孤立，敏感性分析可能不代表设定受益义务的实际变动。

其他说明：

□适用√不适用

44、预计负债

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期初余额期末余额形成原因产品质量保证2378125838产品质量保证按揭及融资租赁担保义务等196825177300按揭及融资租赁担保义务等

合计220606203138/

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

无

45、递延收益

递延收益情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助21306284475451907002387473

合计21306284475451907002387473/

其他说明：

□适用√不适用

46、其他非流动负债

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额贫困学生困难补助金71177465合计71177465

其他说明：

无

47、股本

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币

本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股

股份总数8493286-7546-75468485740

171/2472023年年度报告

其他说明：

本期因回购注销减少股本7545784股。

48、资本公积

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额

资本溢价（股本溢价）5361042646942326495193087其他资本公积76530216634123956954合计5437572863572738885250041

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

本年由于注销库存股减少股本溢价人民币85703千元；因员工持股计划未达行权条件增加股本溢价人民币1615千元；本年限制性股票和员工持股计划摊销使得其他资本公积净增加人民币21663千元；本年由于同一控制下收购常德市泰盛电力开发有限公司等使得股本溢价减少人民币78887千元。

49、库存股

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额限制性股票回购义务301174612790698310215654合计301174612790698310215654

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

本年因员工持股计划和限制性股票行权失效回购注销股本7546千股，减少库存股93249千元；本年回购股本36615千股，增加库存股612790千元；发行2023年员工持股计划，减少库存股36050千股，减少库存股603339千元。本年因减少限制性股票回购义务减少库存股

1722千元。

50、其他综合收益

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期发生金额

减：前期减：前期计期初本期所得计入其他入其他综合税后归期末

项目减：所得税后归属余额税前发生综合收益收益当期转属于少余额税费用于母公司额当期转入入留存收益数股东损益

一、不能重分类进损

665201-266135-21825-68073-17625821488943

益的其他综合收益

其中：重新计量设定

-495542963874206821-47486受益计划变动额权益法下不能转损

26589033606840225204291094

益的其他综合收益其他权益工具投资

448865-302704-21825-77349-203530245335

公允价值变动

二、将重分类进损益

-223056618153121515829823018-2072268的其他综合收益

其中：权益法下可转

5759100151001515774

损益的其他综合收益金融资产重分类计

-153713792159767-15274入其他综合收益的金

172/2472023年年度报告

本期发生金额

减：前期减：前期计期初本期所得计入其他入其他综合税后归期末

项目减：所得税后归属余额税前发生综合收益收益当期转属于少余额税费用于母公司额当期转入入留存收益数股东损益额外币财务报表折算

-222095417113714818622951-2072768差额

其他综合收益合计-1565365-84604-21825-67858-1796023039-1583325

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

无

51、专项储备

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额安全生产费6948869488合计6948869488

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

52、盈余公积

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积37649701984543963424合计37649701984543963424

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

53、未分配利润

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润4914030948767363

调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）217504166调整后期初未分配利润4916205948771529

加：本期归属于母公司所有者的净利润45274984290386

减：提取法定盈余公积198454105859应付普通股股利13888113800033

其他21825-6036期末未分配利润5208046749162059

调整期初未分配利润明细：

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。

2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0元。

3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。

173/2472023年年度报告

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润21750千元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。

54、营业收入和营业成本

(1).营业收入和营业成本情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务71521426516951657811694759350127其他业务1700299123953119175481442407合计73221725529346968003449560792534

(2).营业收入、营业成本的分解信息

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币合计合同分类营业收入营业成本商品类型混凝土机械1531457411894227挖掘机械2763569218468073起重机械129992059792377桩工机械20851791374526路面机械24854941739962其他127015819665531市场或客户类型国内2965768922849290国际4356403630085406按商品转让的时间分类在某一时点确认收入7194112752148976在某一时段确认收入1280598785720合计7322172552934696其他说明

□适用√不适用

(3).履约义务的说明

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币公司承诺转公司承担的预期履行履约义是否为主公司提供的质量保项目重要的支付条款让商品的性将退还给客户的务的时间要责任人证类型及相关义务质款项

保证类质量保证，客户取得相合同价款通常于销售商相关义务为向客户关商品控制商品验收合格且商品是品保证所销售的商品权收到发票后到期符合既定标准

合同价款通常按保证类质量保证，提供服服务期间或服务进度收款或相关义务为向客户服务是务服务进度于完成服务时收保证所提供的服务款符合既定标准

合计/////

174/2472023年年度报告

(4).分摊至剩余履约义务的说明

√适用□不适用

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为2177672千元，其中：

2177672千元预计将于2024年度确认收入。

(5).重大合同变更或重大交易价格调整

□适用√不适用

其他说明：

无

55、税金及附加

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额城市维护建设税9473381337教育费附加8107875537土地使用税5782248353房产税10558781097其他8448682229合计423706368553

其他说明：

无

56、销售费用

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额销售佣金21323142848463职工薪酬及福利24200332282968差旅费292986230143办公费167074115544折旧及摊销开支15161693705其他1054260730767合计62182836301590

其他说明：

无

57、管理费用

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币

175/2472023年年度报告

项目本期发生额上期发生额薪金及福利13896701592407折旧及摊销开支534482455895修理费4220647813差旅费5172434534办公及水电费6086265068其他571958446044合计26509022641761

其他说明：

无

58、研发费用

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额直接投入12702652148868薪金及福利32380553408980折旧及摊销开支619718433286设计试验费215180356757其他521377575022合计58645956922913

其他说明：

无

59、财务费用

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出1046103661146

减：利息收入980288696432

减：利息资本化金额3255336271

汇兑损益-538662-267512手续费及其他4249645477

合计-462904-293592

其他说明：

无

60、其他收益

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币按性质分类本期发生额上期发生额即征即退增值税265467238762财政补贴及扶持资金247259674455新产品研发补贴30026215递延收益转入19070075480其他与日常活动相关的政府补助58076122044

176/2472023年年度报告

合计7645041116956

其他说明：

无

61、投资收益

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益4993826622处置长期股权投资产生的投资收益371723622交易性金融资产在持有期间的投资收益439624372359其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入3819936769

处置交易性金融资产取得的投资收益-891633-150149其他非流动金融资产在持有取得的投资收益1104649325

丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量

13586709

产生的利得理财收益170669402609

以摊余成本计量的资产终止确认产生的收益-21819

合计-177082746047

其他说明：

无

62、公允价值变动收益

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额

交易性金融资产15103-527022

其中：衍生金融工具产生的公允价

-19375-142509值变动收益交易性金融负债6046276759

合计21149-250263

其他说明：

无

63、信用减值损失

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

应收账款坏账损失-1108838-302405

其他应收款坏账损失-114995-9649发放贷款及垫款减值损失15379413234

长期应收款坏账损失-35273-221315按揭及融资租赁担保义务19525492

其他流动资产-88128-40953

合计-1173915-560596

177/2472023年年度报告

其他说明：

无

64、资产减值损失

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

一、合同资产及其他非流动资产减值损失-3962397

二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-79886-99144

三、固定资产减值损失-5211

四、无形资产减值损失-29

合计-83848-103987

其他说明：

无

65、资产处置收益

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额固定处置利得2796185331无形处置利得24697

固定处置损失-33900-16803

使用权资产处置损益-53

合计-593993172

其他说明：

无

66、营业外收入

营业外收入情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额政府补助230025922300索赔收入532439580253243其他利得4300212723643002合计9854522563098545

其他说明：

□适用√不适用

67、营业外支出

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币计入当期非经常性项目本期发生额上期发生额损益的金额

178/2472023年年度报告

计入当期非经常性项目本期发生额上期发生额损益的金额非流动资产处置损失合计331995656433199

其中：固定资产处置损失324555656432455无形资产处置损失744744对外捐赠278724576927872赔款支出326521332932652其他310752455931075合计124798140221124798

其他说明：

无

68、所得税费用

(1).所得税费用表

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用11275521142623

递延所得税费用-417108-711537合计710444431086

(2).会计利润与所得税费用调整过程

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额利润总额5316601

按法定/适用税率计算的所得税费用1329150

子公司适用不同税率的影响-333851调整以前期间所得税的影响73398

非应税收入的影响-54184

不可抵扣的成本、费用和损失的影响78413

使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-78499本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵

213577

扣亏损的影响

研发费用加计扣除影响-517560所得税费用710444

其他说明：

□适用√不适用

69、其他综合收益

√适用□不适用

详见附注七、50

179/2472023年年度报告

70、现金流量表项目

(1).与经营活动有关的现金收到的其他与经营活动有关的现金

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额政府补助7036581476653利息收入250395169581经营性往来7934271958211其他59489132628合计18069693737073

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

无支付的其他与经营活动有关的现金

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额

付现管理费用、销售费用和研发费用66897227637617财务费用中的手续费4249645476经营性往来26788041545524合计94110229228617

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(2).与投资活动有关的现金收到的重要的投资活动有关的现金

□适用√不适用支付的重要的投资活动有关的现金

□适用√不适用收到的其他与投资活动有关的现金

√适用□不适用

单位：千元币种:人民币项目本期发生额上期发生额受限货币资金的减少额548003363441合计548003363441

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

无支付的其他与投资活动有关的现金

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额处置子公司及其他营业单位支付的现金净额8550

180/2472023年年度报告

项目本期发生额上期发生额受限货币资金的增加额482532407596合计491082407596

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

无

(3).与筹资活动有关的现金收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额收到质押式回购借入资金4300001632318收到其他筹资款2704373477合计4570431705795

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

无支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额同一控制下取得子公司支付的现金78887支付其他筹资款103192308264租赁付款291992168007购买控股子公司少数股东股权154729偿还质押式回购借入资金2625056回购股票621115合计3720242631000

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

无筹资活动产生的各项负债变动情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期增加本期减少项目期初余额期末余额现金变动非现金变动现金变动非现金变动短期借款4540048122096261590959142250094115624长期借款（含一年内到

23555285112476749975651068153125118993期的非流动负债）租赁负债（含一年内到

461786633884291991803679期的非流动负债）其他流动负债557512724300008965564211351673647长期应付款17500485217015815其他应付款27832186412151267034应付股利35031513905071626836113986合计347608822590480047039193326082332108778

181/2472023年年度报告

(4).以净额列报现金流量的说明

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目相关事实情况采用净额列报的依据财务影响客户贷款及垫款净减发放贷款变动金融行业列报项目

4518455

少额存放中央银行和同业存放央行等款项变动金融行业列报项目

15950

款项净减少额向其他金融机构拆入拆入资金变动金融行业列报项目

1090400

资金净减少额

(5).不涉及当期现金收支、但影响企业财务状况或在未来可能影响企业现金流量的重大活动及财务影响

□适用√不适用

71、现金流量表补充资料

(1).现金流量表补充资料

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币补充资料本期金额上期金额

1．将净利润调节为经营活动现金流量：

净利润46061574422169

加：资产减值准备34299116276信用减值损失1101645432938

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧24826792084695使用权资产摊销249132165631无形资产摊销388174317412长期待摊费用摊销3025714749处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）

固定资产报废损失（收益以“－”号填列）3319956564

公允价值变动损失（收益以“－”号填列）-21149250263

财务费用（收益以“－”号填列）8749762417

投资损失（收益以“－”号填列）177082-767866

递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）-585896-904970

递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）168788193418

存货的减少（增加以“－”号填列）-81482-1372476

经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）3034971-9920184

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）-60202998983649其他1722759346经营活动产生的现金流量净额57082204100859

2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：

债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产

3．现金及现金等价物净变动情况：

现金的期末余额814185912695771

减：现金的期初余额126957715694253

182/2472023年年度报告

补充资料本期金额上期金额

加：现金等价物的期末余额

减：现金等价物的期初余额

现金及现金等价物净增加额-45539127001518

(2).本期支付的取得子公司的现金净额

□适用√不适用

(3).本期收到的处置子公司的现金净额

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币金额本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物

减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物

加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物31215处置子公司收到的现金净额31215

其他说明:无

(4).现金和现金等价物的构成

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额

一、现金814185912695771

其中：库存现金32413321可随时用于支付的银行存款783533212496288可随时用于支付的其他货币资金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项303286196162拆放同业款项

二、现金等价物

其中：三个月内到期的债券投资

三、期末现金及现金等价物余额814185912695771

其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

(5).使用范围受限但仍作为现金和现金等价物列示的情况

□适用√不适用

(6).不属于现金及现金等价物的货币资金

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期金额上期金额理由其他货币资金455667698554

流动性差，不易于变现、不有息存款95291387880313可随时用于支付的货币资金法定准备金248449264400

合计102332548843267/

183/2472023年年度报告

其他说明：

□适用√不适用

72、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

√适用□不适用

本年同一控制下企业合并常德市泰盛电力开发有限公司等追溯2022年可比期间财务数据，导致影响期初资本公积63180千元，影响期初未分配利润21750千元。

73、外币货币性项目

(1).外币货币性项目

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额货币资金

其中：美元6117907.08274333125

欧元2261647.85921777468

泰铢8352800.2074173237

印度卢比11101170.085594915

印度尼西亚卢比1381760000.000569088

新加坡币104745.377256321

沙特阿拉伯里亚尔292251.892655311

俄罗斯卢布3844330.080330870

尼日利亚奈拉38481250.008030785

南非兰特617440.381923580

英镑21269.041119221

澳元30334.848414705

安哥拉宽扎13220240.008411105

港币112500.906210195

墨西哥比索224160.42099435

加拿大元17575.36739430

马来西亚林吉特58741.54159055

巴西雷亚尔47601.46556976

几内亚法郎80612500.00086449

哥伦比亚比索29836840.00195669

阿联酋迪拉姆28551.93265518日元1024300.05025142

西非法郎4185830.01205023其他17385应收票据

欧元11717.85929203应收账款

其中：美元7086387.08275019070

印度尼西亚卢比47494660000.00052374733

欧元2594837.85922039329

184/2472023年年度报告

期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额

印度卢比194100350.08551659558

沙特阿拉伯里亚尔8165831.89261545465

巴西雷亚尔3150341.4655461682

泰铢9682980.2074200825

新加坡币357115.3772192025

澳元305034.8484147891

马来西亚林吉特752641.5415116019

加拿大元154625.367382989

阿联酋迪拉姆228251.932644112

英镑45879.041141472

乌兹拉姆564150000.000633849

南非兰特622570.381923776

哥伦比亚比索96821050.001918396其他6491其他应收款

其中：欧元136407.8592107199

美元99997.082770820

泰铢1531770.207431769

印度卢比2680820.085522921日元1777890.05028925

英镑9359.04118453

港币86120.90627804

南非兰特172320.38196581

马来西亚林吉特30851.54154756

巴西雷亚尔32161.46554713

印度尼西亚卢比90620000.00054531

哥伦比亚比索10926320.00192076

沙特阿拉伯里亚尔8391.89261588

墨西哥比索34740.42091462

孟加拉塔卡221760.06481437

新加坡币2385.37721280

加拿大元2245.36731202其他6567一年内到期的非流动资产

其中：美元986437.0827698659

印度尼西亚卢比10753440000.0005537672

泰铢24830670.2074514988

马来西亚林吉特377811.541558239

新加坡币57025.377230661

欧元18777.859214752长期应收款

其中：美元1494297.08271058361

泰铢29229070.2074606211

印度尼西亚卢比5426320000.0005271316

马来西亚林吉特748251.5415115343

新加坡币162605.377287433

欧元86627.859268076

185/2472023年年度报告

期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额短期借款

其中：美元1874417.08271327588日元59770720.0502300049

马来西亚林吉特633501.541597654

欧元95817.859275299

新加坡币74355.377239979

印度卢比2843160.085524309

澳元1084.8484524应付票据

欧元13277.859210429应付账款

其中：美元1661807.08271177003

欧元1026457.8592806708日元106041830.0502532330

港币2466930.9062223553

巴西雷亚尔1302701.4655190911

印度卢比9681640.085582778

印度尼西亚卢比1161500000.000558075

泰铢2031290.207442129

墨西哥比索99930.42094206

马来西亚林吉特23591.54153636

澳元4664.84842259其他5096其他应付款

其中：欧元497757.8592391192

港币470020.906242593

印度卢比4399160.085537613

美元45897.082732503日元3545030.050217796

印度尼西亚卢比112943420.00055647

南非兰特140380.38195361

阿联酋迪拉姆11411.93262205其他2247一年内到期的非流动负债

其中：美元96667.082768461

欧元58857.859246251

尼日利亚奈拉10404810.00808324

印度尼西亚卢比83067970.00054153

泰铢140860.20742921

哥伦比亚比索15017220.00192853

加拿大元4025.36732158

澳元2304.84841115其他1796长期借款

其中：美元5958617.08274220305

泰铢48130910.2074998235

欧元870357.8592684025

186/2472023年年度报告

期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额长期应付款

其中：欧元867.8592676租赁负债

其中：美元184407.0827130605

欧元82837.859265098

印度尼西亚卢比191840000.00059592

加拿大元7805.36734186

尼日利亚奈拉5085000.00804068

哥伦比亚比索14057890.00192671

澳元4104.84841988其他641

其他说明：

无

(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位

币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因√适用□不适用项目主要经营地记账本位币选择依据三一国际发展中国香港港币以企业经营所处的主要货币环境为选择依据

74、租赁

(1)作为承租人

√适用□不适用未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额

□适用√不适用简化处理的短期租赁或低价值资产的租赁费用

√适用□不适用

129068千元

售后租回交易及判断依据

√适用□不适用

见附注五、34收入及附注五、38租赁

与租赁相关的现金流出总额421059(单位：千元币种：人民币)

(2)作为出租人作为出租人的经营租赁

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币

其中:未计入租赁收款额的可项目租赁收入变租赁付款额相关的收入租赁收入562240

187/2472023年年度报告

合计562240作为出租人的融资租赁

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币未纳入租赁投资净额的可变租赁项目销售损益融资收益付款额的相关收入租赁收入1008976合计1008976未折现租赁收款额与租赁投资净额的调节表

□适用√不适用未来五年未折现租赁收款额

□适用□不适用

单位：千元币种：人民币每年未折现租赁收款额项目期末金额期初金额

第一年69940994684819

第二年53464804326345

第三年30655072464725

第四年14715241118685

第五年643288460269五年后未折现租赁收款额总额13181751309

(3)作为生产商或经销商确认融资租赁销售损益

□适用√不适用其他说明无

75、其他

□适用√不适用

八、研发支出

(1).按费用性质列示

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额直接投入13608382268399薪金及福利33020043499424折旧及摊销开支640132456427设计试验费220506360075其他577648627211合计61011287211536

其中：费用化研发支出58645956922913资本化研发支出236533288623

188/2472023年年度报告

其他说明：

无

(2).符合资本化条件的研发项目开发支出

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期增加金本期减少金额期初额期末项目余额内部开发支确认为无形转入当期损汇率变动余额出资产益影响

开发支出478797236533430110-3347288567

合计478797236533430110-3347288567重要的资本化研发项目

□适用√不适用开发支出减值准备

□适用√不适用其他说明无

(3).重要的外购在研项目

□适用√不适用

九、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

□适用√不适用

2、同一控制下企业合并

√适用□不适用

(1).本期发生的同一控制下企业合并

√适用□不适用

单位:千元币种:人民币企业合合并当期期合并当期期构成同一控比较期间比较期间并中取合并日的确初至合并日初至合并日被合并方名称制下企业合合并日被合并方被合并方得的权定依据被合并方的被合并方的并的依据的收入的净利润益比例收入净利润

常德市泰盛电力开发有限公司100%2023-12-31控制权转移160394115491207

娄底市泰盛新能源有限公司100%2023-12-31控制权转移3884217339713067

娄底市中盛新能源有限公司100%合并方与被2023-12-31控制权转移129971636032922

邵阳中盛新能源有限责任公司100%合并方在合2023-12-31控制权转移3388226330442354并前后均受

长沙中盛新能源有限公司100%同一最终控2023-12-31控制权转移6637247568023447

益阳市中盛新能源有限公司100%制方控制2023-12-31控制权转移1332852896567

常熟三盛新能源有限公司100%2023-12-31控制权转移3102227236742535

安仁大源新能源开发有限公司100%2023-12-31控制权转移10465840-2795

189/2472023年年度报告

企业合合并当期期合并当期期构成同一控比较期间比较期间并中取合并日的确初至合并日初至合并日被合并方名称制下企业合合并日被合并方被合并方得的权定依据被合并方的被合并方的并的依据的收入的净利润益比例收入净利润

三一太阳能有限公司100%2023-12-31控制权转移146608945159604280

湖州泰盛新能源有限公司100%2023-12-31控制权转移

上海凯幻新能源科技有限公司100%2023-12-31控制权转移

其他说明：

无

(2).合并成本

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币合并成本常德市泰盛电力开发有限公司等

--现金78887.40

或有对价及其变动的说明：

无

其他说明：

被合并方的相关数据以汇总方式列示。

(3).合并日被合并方资产、负债的账面价值

√适用□不适用

单位:千元币种:人民币常德市泰盛电力开发有限公司等合并日上期期末

资产:249149167898货币资金4446应收款项50101434其他应收款8577其他流动资产140933067固定资产212134133336在建工程30060递延所得税资产48891

负债:18167082968合同负债717应交税费25051490其他应付款17909481471净资产6747984930

减：少数股东权益取得的净资产6747984930

企业合并中承担的被合并方的或有负债：

无

其他说明：

无

3、反向购买

□适用√不适用

190/2472023年年度报告

4、处置子公司

本期是否存在丧失子公司控制权的交易或事项

√适用□不适用

单位:千元币种:人民币处置价款与与原子公司丧失控制丧失控制丧失控制权之丧失控处置投资对丧失控制按照公允价股权投资相丧失控丧失控权之日合权之日合日合并财务报制权时丧失控制应的合并财权之日剩值重新计量关的其他综丧失控制权制权时制权时并财务报并财务报表层面剩余股子公司名称点的处权时点的务报表层面余股权的剩余股权产合收益转入的时点点的处点的处表层面剩表层面剩权公允价值的置比例判断依据享有该子公比例生的利得或投资损益或置价款置方式余股权的余股权的确定方法及主

（%）司净资产份（%）损失留存收益的账面价值公允价值要假设额的差额金额盛景智能科按处置对价确控制权转技（嘉兴）2023年8月0.75元75出售1018610-13580.25元1358定剩余股权公228移有限公司允价值

其他说明：

□适用√不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用□不适用

2023年1月，设立三一资本澳大利亚私人有限公司，注册资本为1澳元，持有份额为100%。

2023年2月，设立三一重工（越南）有限公司，注册资本为20万美元，持有份额为100%。

2023年2月，设立三一重机法国有限公司，注册资本为100万欧元，持有份额为100%。

191/2472023年年度报告

2023年 3月，设立 SanyNorthernEuropeAB，注册资本为 10万瑞典克朗，持有份额为 100%。

2023年3月，设立三一锂能（山东）新能源技术有限公司，注册资本为500万人民币，持有份额为84.98%。

2023年3月，设立三一锂能（烟台）新能源有限公司，注册资本为500万人民币，持有份额为84.98%。

2023年 3月，设立 SanyBeneluxB.V.，注册资本为 100万欧元，持有份额为 100%。

2023年4月，设立三一重机波兰（东欧）子公司，注册资本为500万兹罗提，持有份额为99%。

2023年4月，设立三一锂能（重庆）新能源有限公司，注册资本为500万人民币，持有份额为84.98%。

2023年5月，设立河南三一设备运维管理有限公司，注册资本为500万人民币，持有份额为100%。

2023年5月，设立青海三屹工程机械有限公司，注册资本为1000万人民币，持有份额为100%。

2023年6月，设立湖南三一中诚车身有限公司，注册资本为1000万人民币，持有份额为100%。

2023年6月，设立河南三一新能源汽车有限公司，注册资本为1000万人民币，持有份额为100%。

2023年6月，设立三一科特迪瓦有限责任公司，注册资本为100万西非法郎，持有份额为100%。

2023年6月，设立三一韩国有限会社，注册资本为50000万韩元，持有份额为100%。

2023年 6月，设立 CLSA ASSET MANAGEMENT LIMITED-SANY，注册资本 5000 万美元，持有份额 100%。

2023年7月，设立三一坦桑尼亚有限公司，注册资本为10000万先令，持有份额为100%。

2023年7月，设立海南三一机械设备有限责任公司，注册资本为1000万人民币，持有份额为100%。

2023年8月，设立湖南三一建设工程有限公司，注册资本为5000万人民币，持有份额为100%。

2023年8月，设立三一魔塔能源有限公司，注册资本为10000万人民币，持有份额为100%。

2023年 8月，设立 SanyBrasil Financial Holding LTDA，注册资本为 10000万雷亚尔，持有份额为 100%。

2023年9月，设立深圳市海星聚创科技合伙企业（有限合伙），注册资本为2000万人民币，持有份额为99.9%。

另外，本期天弘创新惠鑫18号单一资产管理计划、天弘创新弘业6号单一资产管理计划、天弘创新弘业9号单一资产管理计划、天弘创新弘业10号单一资产管理计划和天弘创新弘业19号单一资产管理计划因计划终止，不再纳入合并范围。三一重工卡塔尔有限公司、四平三一机械有限公司、内蒙古三一机械有限公司、江苏三一科技有限公司、乐山三一机械有限公司、孝感三一机械有限公司已注销，不再纳入合并范围。

6、其他

□适用√不适用

192/2472023年年度报告

十、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1).企业集团的构成

√适用□不适用

单位:千元币种:人民币

子公司主要经持股比例(%)取得注册资本注册地业务性质名称营地直接间接方式三一专用汽车有限责任公司湖南8000万元湖南机械制造100投资设立

浙江三一装备有限公司浙江43180万元浙江机械制造99.93投资设立娄底市中兴液压件有限公司湖南31800万元湖南机械配件制造75投资设立

常德市三一机械有限公司湖南10000万元湖南机械制造88.43投资设立昆山三一机械有限公司江苏5000万美元江苏机械制造75投资设立湖南三一物流有限责任公司湖南1000万元湖南货运代理100投资设立三一西北重工有限公司新疆5318万元新疆机械销售100投资设立湖南三一中阳机械有限公司湖南31800万元湖南机械制造100投资设立三一国际发展有限公司香港30692万美元香港机械销售100投资设立

三一重机（重庆）有限公司重庆10000万元重庆机械制造100投资设立

湖南三一路面机械有限公司湖南31800万元湖南机械制造69.634.67投资设立

SANY AMERICA INC. 美国 2美元 美国 国际采购 47.37 52.1 投资设立印度三一私人有限公司364484万卢

印度印度机械制造、租赁10.6389.37投资设立比

机械制造、技术北京三一智造科技有限公司北京2000万元北京100投资设立开发与服务

Putzmeister.Holding.GmbH 德国 4000万欧元 德国 机械制造 99 非同一控制合并三一汽车制造有限公司湖南100830万元湖南机械制造100同一控制合并

三一重机有限公司江苏345047万元江苏机械制造86.9413.06同一控制合并

上海三一重机股份有限公司上海80000万元上海机械制造100.00同一控制合并

三一汽车起重机械有限公司湖南16340万元湖南机械制造99.93同一控制合并

娄底市中源新材料有限公司娄底31800万元娄底机械配件制造74.79同一控制合并

索特传动设备有限公司江苏127650万元江苏机械配件制造63.3436.66同一控制合并

三一汽车金融有限公司湖南268355万元湖南金融服务95.77同一控制合并

三一融资租赁有限公司湖南100684万元上海融资租赁94.86同一控制合并

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

无

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依

据：

无

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

无

确定公司是代理人还是委托人的依据：

无

其他说明：

无

193/2472023年年度报告

(2).重要的非全资子公司

√适用□不适用

单位:千元币种:人民币少数股东持股本期归属于少数股本期向少数股东宣期末少数股东权子公司名称比例东的损益告分派的股利益余额

娄底市中兴液压件有限公司25.0027483183522

娄底市中源新材料有限公司25.16-5844122189

三一汽车金融有限公司4.2314243161466

三一融资租赁有限公司5.14954868802

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

(3).重要非全资子公司的主要财务信息

√适用□不适用

单位:千元币种:人民币期末余额期初余额子公司名称流动资非流动资资产合流动负非流动负负债合流动资非流动资资产合流动负非流动负债产产计债债计产产计债负债合计娄底市中兴液压120017514295211413322180162871721335041868885742726

804731

件有限公司7295281609171636076845313娄底市中源新材187541707754659863676211559212321279

4105225980671050457322112367

料有限公司57113三一汽车金融有71016920014021102071020781327810816241127641276限公司46160521972972303580880164016三一融资租赁有20123783257955420164456813926213235256237262372

255205

限公司36504691217869342048648本期发生额上期发生额子公司名称综合收经营活动综合收益经营活动营业收入净利润营业收入净利润益总额现金流量总额现金流量娄底市中兴液压件有限

15112731099331098448460921670050136368136405-118275

公司娄底市中源新材料有限

463452-23232-23224293025958351276112766724487

公司

三一汽车金融有限公司797211336390336390107279804035205750205750-54252

三一融资租赁有限公司356576185775185775-1778286256520101428101428627723

其他说明：

无

(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用√不适用

(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用√不适用

194/2472023年年度报告

其他说明：

□适用√不适用

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用√不适用

3、在合营企业或联营企业中的权益

√适用□不适用

(1).重要的合营企业或联营企业

□适用√不适用

(2).重要合营企业的主要财务信息

□适用√不适用

(3).重要联营企业的主要财务信息

□适用√不适用

(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额

合营企业：

投资账面价值合计258131206016下列各项按持股比例计算的合计数

--净利润515979726

--其他综合收益

--综合收益总额515979726

联营企业：

投资账面价值合计21427812033035下列各项按持股比例计算的合计数

--净利润-165916896

--其他综合收益43621-97320

--综合收益总额41962-80424其他说明无

(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用√不适用

(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用√不适用

(7).与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用√不适用

195/2472023年年度报告

(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用√不适用

4、重要的共同经营

□适用√不适用

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用√不适用

6、其他

□适用√不适用

十一、政府补助

1、报告期末按应收金额确认的政府补助

□适用√不适用未能在预计时点收到预计金额的政府补助的原因

□适用√不适用

2、涉及政府补助的负债项目

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期计入营本期新增补本期转入本期其他

财务报表项目期初余额业外收入金期末余额与资产/收益相关助金额其他收益变动额

递延收益21306284475451907002387473与资产/收益相关

合计21306284475451907002387473/

3、计入当期损益的政府补助

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币类型本期发生额上期发生额与资产相关19070075480与收益相关5761041044068合计7668041119548

其他说明：

无

196/2472023年年度报告

十二、与金融工具相关的风险

1、金融工具的风险

√适用□不适用

1、资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下：

单位：千元币种：人民币以公允价值计量且以公允价值计量且以摊余成本金融资产其变动计入当期损其变动计入其他综计量的金融合计益的金融资产合收益的金融资产资产货币资金1807182718071827拆出资金303286303286交易性金融资产1084893610848936衍生金融资产334063334063应收票据306049306049应收账款2416472924164729应收款项融资365819365819其他应收款30106283010628一年内到期的非流动资产1200431412004314其他流动资产51077025107702发放贷款和垫款30381153038115长期应收款1253552012535520其他权益工具投资970897970897其他非流动金融资产310913310913合计1149391213367167854217091372798

单位：千元币种：人民币以公允价值计量且其变动以摊余成本计量金融负债合计计入当期损益的金融负债的金融负债短期借款41156244115624拆入资金54353975435397衍生金融负债237420237420应付票据50749855074985应付账款1761774117617741其他应付款68970876897087一年内到期的非流动负债18214501821450其他流动负债17912221791222长期借款2355572823555728租赁负债550576550576长期应付款1541515415合计2374206687522567112645

2、金融工具风险

本公司在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。

本公司为降低这些风险所采取的风险管理策略如下所述。

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本公司财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本公司的风险水平。本公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活动的改变。本公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。

197/2472023年年度报告

本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。

（1）信用风险

本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。本公司管理层会持续监控应收款项的信用风险，以确保采取跟进措施收回逾期未付款项。针对应收账款及其他应收款，本公司对所有要求超过一定信用额度的客户均会进行个别信用风险评估。该等评估关注客户背景、业务开展能力、财务能力以及过往偿还到期款项的记录及现时的还款能力，境外客户还会考虑有关客户所在地的经济环境。境内客户的销售方式主要包括：1）信用销售：通常信用销售的信用期为三至六个月，客户需支付产品价格一定比例的首付款后发货；2）分期销售：对于分期付款销售，付款期通常为六个月至二十四个月，客户需支付产品价格一定比例的首付款后发货；3）融资销售：客户需支付产品价格一定比例的首付款后发货，同时公司为客户的融资提供按揭及融资租赁担保，公司会监控客户向融资机构的还款情况，必要时协助金融机构对客户的款项催收工作。此外，信用评级较低的客户还需提供诸如房产等不动产、设备车辆等动产或第三方保函等作为抵押。境外客户的销售方式包括：1）信用证销售：公司在收到客户当地所在银行开出的信用证后发货，信用证到期后收款；2）信用销售：通常信用销售的信用期为三至十二个月，客户需支付产品价格一定比例的首付款后发货，同时公司对该等应收款项购买了保险。对于融资销售，本公司的销售工程机械设备终端客户以工程机械设备为抵押物与金融机构签订设备贷款或融资租赁协议，以获得融资为工程机械设备付款。

作为卖方，本公司通常与金融机构单独签订协议，若终端客户未能偿还贷款，则本公司有责任向银行偿付未偿还贷款，在此情况下，本公司可协助金融机构处置抵押设备。因此，本公司管理层认为将有可能收回本公司所提供担保引致的损失，故提供给金融机构的按揭及融资租赁担保所面临的风险较低。本公司持续对客户的财务状况进行信用评估，坏账减值损失维持于管理层预期的数额内。

针对发放贷款与垫款，本公司持续监控其余额。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核，以确保本公司不致于面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位的记账本位币结算的交易，除非本公司信用控制部门特别批准，否则本公司不提供信用交易条件。发放贷款与垫款的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于该金融资产的账面金额。

由于货币资金、拆出资金、应收银行承兑汇票和衍生金融工具的交易对手是声誉良好并拥有

较高信用评级的银行，这些金融工具信用风险较低。

本公司其他金融资产主要包括交易性金融资产、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权

投资、应收商业承兑汇票及某些衍生工具，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。本公司还因提供财务担保而面临信用风险，详见附注十六。本公司仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户、地理区域和行业进行管理。由于本公司的应收票据、应收款项融资及应收账款客户群广泛地分散于不同的部门，因此在本公司内不存在重大信用风险集中。本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。

信用风险显著增加判断标准。本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本公司判断信用风险显著增加的主要标准为逾期天数或者以下一个或多个指标发生显著变化：债务人所处的经营环境、内外部信用评级、实际或预期经营成果出现重大不利变化等。

已发生信用减值资产的定义。本公司判断已发生信用减值的主要标准为逾期天数，但在某些情况下，如果内部或外部信息显示，在考虑所持有的任何信用增级之前，可能无法全额收回合同金额，本公司也会将其视为已发生信用减值。金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。

信用风险敞口本公司金融资产的信用风险等级较上年没有发生变化，因应收账款、其他应收款、发放贷款与垫款、长期应收款产生的信用风险敞口量化数据，参见本财务报表附注七、6、

10、14、15中。按照信用风险等级披露金融资产的账面余额如下：

198/2472023年年度报告

单位：千元币种：人民币

金融资产账面余额（无担保）账面余额（有担保）未来12个月预整个存续期预期未来12个月预整个存续期预期期信用损失信用损失期信用损失信用损失货币资金18068586拆出资金303286交易性金融资产10848936衍生金融资产334063应收票据306049应收账款24164729应收款项融资365819其他应收款2020154990474一年内到期的非流动资产11730509273805其他流动资产508554522157发放贷款和垫款298156456551长期应收款12253009282511其他权益工具投资970897其他非流动金融资产310913合计6527328126096276

（2）流动性风险

本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。

本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。

下表概括了金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：

单位：千元币种：人民币

项目1年以内1-3年3-5年5年以上合计短期借款41437324143732拆入资金55160475516047衍生金融负债237420237420应付票据50749855074985应付账款1761774117617741其他应付款68970876897087一年内到期的非流动负债19060011906001其他流动负债17912221791222长期借款171407831468097651444325123323租赁负债279774185666183879649319长期应付款1541515415财务担保义务1895245218952452合计62136687174359721653763669832287924744

（3）市场风险利率风险本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的长期负债有关。在利率风险管理方面，本公司动态地分析利率的变动方向，如果出现对公司重大不利的情况，公司将采取多种可能的方案以降低利率风险，包括对现有融资的替换、展期或其他融资渠道等。本公司亦通过签订利率衍生合同，合理搭配付息债务固定利率和浮动利率的比例，从而规避利率风险。下表

199/2472023年年度报告

为利率风险的敏感性分析，反映了在所有其他变量保持不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，将对净损益（通过对浮动利率借款的影响）和其他综合收益的税后净额产生的影响。

单位：千元币种：人民币项目基点净损益净权益增加（减少）增加（减少）增加（减少）

长期借款100-177340-172097

长期借款-100177340172097汇率风险本公司面临交易性的汇率风险。此类风险由于经营单位以其记账本位币以外的货币进行的销售或采购所致。此外，本公司存在源于外币借款的汇率风险敞口。本公司采用外汇远期合同减少汇率风险敞口。

下表为汇率风险的敏感性分析，反映了在所有其他变量保持不变的假设下，汇率发生合理、可能的变动时，将对净损益（由于货币性资产、货币性负债以及外汇远期外汇合同的公允价值变化）和股东权益产生的影响。

单位：千元币种：人民币汇率净损益净权益项目

增加/（减少）增加/（减少）增加/（减少）

人民币对阿联酋迪拉姆升值5.00%-1778-1778

人民币对阿联酋迪拉姆贬值-5.00%17781778

人民币对安哥拉宽扎升值5.00%-416-416

人民币对安哥拉宽扎贬值-5.00%416416

人民币对澳元升值5.00%-5877-5877

人民币对澳元贬值-5.00%58775877

人民币对巴西雷亚尔升值5.00%2131221312

人民币对巴西雷亚尔贬值-5.00%-21312-21312

人民币对俄罗斯卢布升值5.00%-1158-1158

人民币对俄罗斯卢布贬值-5.00%11581158

人民币对港币升值5.00%93069306

人民币对港币贬值-5.00%-9306-9306

人民币对美元升值5.00%171855171855

人民币对美元贬值-5.00%-171855-171855

人民币对南非兰特升值5.00%1092210922

人民币对南非兰特贬值-5.00%-10922-10922

人民币对尼日利亚奈拉升值5.00%-690-690

人民币对尼日利亚奈拉贬值-5.00%690690

人民币对欧元升值5.00%7832378323

人民币对欧元贬值-5.00%-78323-78323

人民币对日元升值5.00%-2593-2593

人民币对日元贬值-5.00%25932593

人民币对泰铢升值5.00%-2159-2159

人民币对泰铢贬值-5.00%21592159

人民币对新加坡币升值5.00%-12290-12290

人民币对新加坡币贬值-5.00%1229012290

人民币对印度卢比升值5.00%-61226-61226

人民币对印度卢比贬值-5.00%6122661226

人民币对印度尼西亚卢比升值5.00%-119245-119245

人民币对印度尼西亚卢比贬值-5.00%119245119245

人民币对加拿大元升值5.00%-3273-3273

200/2472023年年度报告

汇率净损益净权益项目

增加/（减少）增加/（减少）增加/（减少）

人民币对加拿大元贬值-5.00%32733273

人民币对马来西亚林吉特升值5.00%-7580-7580

人民币对马来西亚林吉特贬值-5.00%75807580

人民币对英镑升值5.00%-2593-2593

人民币对英镑贬值-5.00%25932593

人民币对哥伦比亚比索升值5.00%-773-773

人民币对哥伦比亚比索贬值-5.00%773773

人民币对沙特阿拉伯里亚尔升值5.00%-60089-60089

人民币对沙特阿拉伯里亚尔贬值-5.00%6008960089

人民币对墨西哥比索升值5.00%-251-251

人民币对墨西哥比索贬值-5.00%251251

人民币对几内亚法郎升值5.00%-242-242

人民币对几内亚法郎贬值-5.00%242242权益工具投资价格风险

权益工具投资价格风险，是指权益性证券的公允价值因股票指数水平和个别证券价值的变化而降低的风险。于2023年12月31日，本公司暴露于因分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的权益工具投资和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资的个别权益工具投资而产生的权益工具投资价格风险之下。

下表说明了，在所有其他变量保持不变的假设下，本公司的净损益和其他综合收益的税后净额对权益工具投资的公允价值的每5%的变动（以资产负债表日的账面价值为基础）的敏感性。

单位：千元币种：人民币其他综合收益税权益工具股东权益合计项目后净额账面价值

增加/（减少）增加/（减少）以公允价值计量且其变动计入其他综合收

97089736537/(36537)36537/(36537)

益的权益工具投资以公允价值计量且其变动计入当期损益的

623532604/(2604)2604/(2604)

权益工具投资

（4）资本管理

本公司资本管理的主要目标是确保本公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持业务发展并使股东价值最大化。

本公司根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化管理资本结构并对其进行调整。为维持或调整资本结构，本公司可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本公司不受外部强制性资本要求约束。2023年度和2022年度，资本管理目标、政策或程序未发生变化。本公司采用杠杆比率来管理资本，杠杆比率是指净负债和调整后资本加净负债的比率。本公司于资产负债表日的杠杆比率如下：

单位：千元币种：人民币期末余额期初余额负债总额（不含递延所得税负债、应交企业所得税、

7041273281117991政府补助及预计负债）

减：货币资金1807182721342876净负债5234090559775115股东权益合计6917295366093639

加：净负债5234090559775115

减：少数股东权益11330161043047

201/2472023年年度报告

期末余额期初余额归属于母公司股东的总资本120380842124825707

杠杆比率43.48%47.89%

2、套期

(1)公司开展套期业务进行风险管理

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用

(2)公司开展符合条件套期业务并应用套期会计

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用

(3)公司开展套期业务进行风险管理、预期能实现风险管理目标但未应用套期会计

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用

3、金融资产转移

(1)转移方式分类

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币已转移金融资已转移金融转移方式终止确认情况终止确认情况的判断依据产性质资产金额保留了其几乎所有的风险

票据背书/票据贴现应收票据122608未终止确认和报酬，包括与其相关的违约风险已经转移了其几乎所有的

票据背书/票据贴现应收款项融资5558535终止确认风险和报酬保留了其几乎所有的风险

保理长期应收款1157667未终止确认和报酬，包括与其相关的违约风险

合计/6838810//

(2)因转移而终止确认的金融资产

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币终止确认的金融资产与终止确认相关的利项目金融资产转移的方式金额得或损失

应收款项融资票据背书/票据贴现5558535-4838

合计/5558535-4838

202/2472023年年度报告

(3)继续涉入的转移金融资产

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用

十三、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用□不适用

单位:千元币种:人民币期末公允价值

项目第一层次公允价第二层次公允第三层次公允价合计值计量价值计量值计量

一、持续的公允价值计量

（一）交易性金融资产8286110289688911182999

1.以公允价值计量且变动计

64306812678911910959

入当期损益的金融资产

（1）债务工具投资5807159338281514543

（2）权益工具投资6235362353

（3）衍生金融资产334063334063

2.指定以公允价值计量且其

变动计入当期损益的金融资764304216289989272040产

（1）债务工具投资764304216289989272040

（二）其他债权投资

（三）其他权益工具投资313961656936970897

（四）投资性房地产

1.出租用的土地使用权

2.出租的建筑物

3.持有并准备增值后转让的

土地使用权

（五）生物资产

1.消耗性生物资产

2.生产性生物资产

（六）应收款项融资365819365819

（七）其他非流动金融资产310913310913持续以公允价值计量的资产

8600071326270896784912830628

总额

（八）交易性金融负债237420237420

1.以公允价值计量且变动计

237420237420

入当期损益的金融负债

其中：发行的交易性债券衍生金融负债237420237420其他

2.指定为以公允价值计量且

变动计入当期损益的金融负债持续以公允价值计量的负债237420237420

203/2472023年年度报告

期末公允价值

项目第一层次公允价第二层次公允第三层次公允价合计值计量价值计量值计量总额

二、非持续的公允价值计量非持续以公允价值计量的资产总额非持续以公允价值计量的负债总额

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用□不适用

本公司持续第一层次公允价值计量项目主要包括持有的上市交易开放式基金、存在活跃交易的上市债券和其他权益工具投资中已上市公司股权。开放式基金的公允价值根据上海证券交易所和深圳证券交易所最后一个交易日的收盘价确定。其他权益工具投资中已上市权益工具投资的公允价值根据上海证券交易所及香港联合交易所最后一个交易日的收盘价确定。存在活跃交易的上市债券根据最后一个交易日的中债估值确定。

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用□不适用

本公司持续第二层次公允价值计量项目主要包括持有的挂钩非利率标的的理财、远期外汇合

约、不存在活跃交易的上市债券和应收票据。估值方法为现金流折现法。

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用□不适用本公司持续第三层次公允价值计量项目主要为持有的非上市股权投资和产业基金投资份额。

估值方法包括现金流折现法、可变现价值法、收益法、乘数法、有效市场价格法等。

5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏

感性分析

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目年初余额当期利得或损失总额增加减少年末余额年末持有的资产计入损益计入其他计入当期损益的综合收益当期未实现利得或损失的变动其他权益工具投资

1、以公允价值计量且

其变动计入其他综合收益的金融资产

（1）权益工具投资931668-32777255000-1960656936其他非流动金融资产

1、以公允价值计量且

其变动计入当期损益的金融资产

（1）权益工具投资340288-4509627487-11766310913-45096

合计1271956-45096-32777282487-13726967849-45096

204/2472023年年度报告

6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的

政策

□适用√不适用

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用√不适用

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

√适用□不适用

管理层已经评估了货币资金、拆出资金、应收账款、应收票据、其他应收款、一年内到期的

非流动资产、其他流动资产、应付账款、应付票据、其他应付款、短期借款、拆入资金、一年内

到期的非流动负债和其他流动负债等，因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。

金融资产和金融负债的公允价值，以在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿的金额确定，而不是被迫出售或清算情况下的金额。以下方法和假设用于估计公允价值。

发放贷款和垫款、长期应收款、长期借款、应付债券、长期应付款等，采用未来现金流量折现法确定公允价值，以有相似合同条款、信用风险和剩余期限相同的其他金融工具的市场收益率作为折现率。于2023年12月31日，针对长期借款、应付债券、长期应付款等自身不履约风险评估为不重大。

9、其他

□适用√不适用

十四、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币母公司对本企母公司对本企业母公司名称注册地业务性质注册资本业的持股比例

的表决权比例(%)

(%)高新技术产

业、汽车制造

长沙经济业、文化教育三一集团有

技术开发业、房地产业3228829.2329.23限公司

区的投资、新材

料、生物技术研究开发等本企业的母公司情况的说明无本企业最终控制方是梁稳根

其他说明：

无

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用□不适用

本企业子公司的情况详见附注十、1在子公司中的权益。

205/2472023年年度报告

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用□不适用

本企业重要的合营或联营企业详见附注七、16长期股权投资。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用□不适用合营或联营企业名称与本企业关系三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司合营企业

PalfingerSanyCraneCIS 合营企业武汉九州龙工程机械有限公司联营企业湖南三湘银行股份有限公司联营企业

PT SANYMAKMURPERKASA 合营企业湖南道依茨动力有限公司联营企业唐山驰特机械设备有限公司联营企业连云港安心机械销售有限公司联营企业

无锡三一创业投资合伙企业（有限合伙）联营企业湖南三一精创科技有限公司联营企业其他说明

□适用√不适用

4、其他关联方情况

√适用□不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系西安华雷船舶实业有限公司本公司母公司之联营企业杭州薮猫科技有限公司本公司母公司之联营企业久隆财产保险有限公司本公司母公司之联营企业四川路迈特工程设备有限公司本公司母公司之联营企业中国康富国际租赁股份有限公司本公司母公司之联营企业

MGB SANY(M) IBS SDN BHD 本公司母公司之联营企业湖南乐汇体育文化传播有限公司本公司母公司之联营企业昆山三一动力有限公司联营企业之子公司三一重型装备有限公司同受梁稳根先生控制三一重装国际控股有限公司同受梁稳根先生控制湖南汽车制造有限责任公司同受梁稳根先生控制深圳三一云油科技有限公司同受梁稳根先生控制江苏三一环境科技有限公司同受梁稳根先生控制三一重能股份有限公司及其子公司同受梁稳根先生控制三一筑工科技股份有限公司同受梁稳根先生控制

三一筑工（临澧）科技有限公司同受梁稳根先生控制湖南三一快而居住宅工业有限公司同受梁稳根先生控制湖南安仁三一筑工科技有限公司同受梁稳根先生控制湖南三一车身有限公司同受梁稳根先生控制湖南三一筑工有限公司同受梁稳根先生控制北京三一建筑设计研究有限公司同受梁稳根先生控制湖南行必达网联科技有限公司同受梁稳根先生控制

206/2472023年年度报告

其他关联方名称其他关联方与本企业关系江苏三一筑工有限公司同受梁稳根先生控制上海三一筑工建设有限公司同受梁稳根先生控制浙江三一筑工科技有限公司同受梁稳根先生控制

三一筑工科技（汨罗）有限公司同受梁稳根先生控制

三一国际（香港）实业有限公司同受梁稳根先生控制湖南爱卡互联科技有限公司同受梁稳根先生控制湖北三一卡车销售服务有限公司同受梁稳根先生控制

三一筑工（西安）科技有限公司同受梁稳根先生控制三一邯郸筑工科技有限公司同受梁稳根先生控制三一（泉州）筑工科技有限公司同受梁稳根先生控制

三一筑工（重庆）科技有限公司同受梁稳根先生控制珠海筑享云科技有限公司同受梁稳根先生控制忠县三一筑工科技有限公司同受梁稳根先生控制湖南三一智能建造工程有限公司同受梁稳根先生控制三一海洋重工有限公司同系附属公司长沙帝联工控科技有限公司同系附属公司三一机器人科技有限公司同系附属公司

三一机器人装备（西安）有限公司同系附属公司杭州力龙液压有限公司同系附属公司湖南三一港口设备有限公司同系附属公司三一技术装备有限公司同系附属公司三一石油智能装备有限公司同系附属公司三一智矿科技有限公司同系附属公司湖南三一电控科技有限公司同系附属公司

盛景智能科技（嘉兴）有限公司同系附属公司

三一硅能（株洲）有限公司同系附属公司三一能源装备有限公司同系附属公司三一印尼重型装备有限公司同系附属公司三一智能装备有限公司同系附属公司株洲三一硅能新能源有限公司同系附属公司三一环境产业有限公司同系附属公司湖南竹胜园物业服务有限公司同系附属公司上海竹胜园地产有限公司同系附属公司湖南兴湘建设监理咨询有限公司同系附属公司湖南紫竹源房地产有限公司同系附属公司北京市三一重机有限公司同系附属公司湖南三峰科技有限公司同系附属公司深圳市三一科技有限公司同系附属公司长沙树沣企业管理有限公司同系附属公司重庆三一竹胜园物业服务有限公司同系附属公司湖南省地面无人装备工程研究中心有限同系附属公司责任公司腾飞机械设备有限公司同系附属公司中富香港机械有限公司同系附属公司中富机械控股有限公司同系附属公司港越建筑工程有限公司同系附属公司中富设备有限公司同系附属公司中富柬埔寨机械有限公司同系附属公司

207/2472023年年度报告

其他关联方名称其他关联方与本企业关系中富机械马来西亚有限公司同系附属公司长沙云璟房地产有限公司同系附属公司昆山三一环保科技有限公司同系附属公司株洲三一智能制造有限公司同系附属公司三一（珠海）置业有限公司同系附属公司长沙三银房地产开发有限公司同系附属公司长沙云荟房地产开发有限公司同系附属公司娄底竹胜园房地产开发有限公司同系附属公司广州华耀置业有限公司同系附属公司株洲三一竹胜园物业服务有限公司同系附属公司重庆竹胜园房地产开发有限公司同系附属公司三一氢能有限公司同系附属公司湖南中宏融资租赁有限公司同系附属公司湖南三银商业管理有限公司同系附属公司株洲三一硅能技术有限公司同系附属公司

三一硅能（朔州）有限公司同系附属公司中富沙特机械有限公司同系附属公司三一物流装备美国有限公司同系附属公司三一筑工马来西亚有限公司同系附属公司

SANY PC Manufacturing SDN BHD 同系附属公司三一矿机有限公司同系附属公司珠海三一港口机械有限公司同系附属公司三一（重庆）智能装备有限公司同系附属公司华新永康保险销售有限公司同系附属公司长沙云麒房地产开发有限公司同系附属公司长沙云天房地产有限公司同系附属公司湖南三一智能产业私募股权基金企业同系附属公司（有限合伙）上海三一科技有限公司同系附属公司湖南易贸工控科技有限公司同系附属公司

三一筑工发展（非洲）有限公司同系附属公司北京鑫昊基工程机械有限公司（已注同系附属公司销）中富设备马来西亚有限公司同系附属公司中富华越机械有限公司同系附属公司中富（亚洲）机械有限公司同系附属公司

新利恒机械有限公司(香港)同系附属公司西安竹胜园房地产有限公司同系附属公司三一（珠海）投资有限公司同系附属公司株洲三一智慧工贸有限公司同系附属公司中富老挝机械租赁有限公司同系附属公司三一氢能科技有限公司同系附属公司广州市易工品贸易有限公司主要管理成员可行使重大影响力树根互联股份有限公司及其子公司主要管理成员可行使重大影响力

华储石化（广东）有限公司主要管理成员可行使重大影响力北京三一公益基金会主要管理成员可行使重大影响力润泽汇企业管理有限公司主要管理成员可行使重大影响力石河子市明照股权投资管理有限公司主要管理成员可行使重大影响力

208/2472023年年度报告

其他关联方名称其他关联方与本企业关系昆山中发资产管理有限公司主要管理成员可行使重大影响力要务（深圳）科技有限公司主要管理成员可行使重大影响力广州市易工品科技有限公司主要管理成员可行使重大影响力湖南中发智能装备有限公司主要管理成员可行使重大影响力

萃云共工（上海）科技有限公司主要管理成员可行使重大影响力湖南三一云油能源有限公司主要管理成员可行使重大影响力其他说明无

5、关联交易情况

(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币获批的交易是否超过交上期发生关联方关联交易内容本期发生额额度（如适易额度（如额用）适用）

三一海洋重工有限公司购买材料、商品13303651643550否532034

三一重装国际控股有限公司购买材料、商品9769551200000否919552

三一重型装备有限公司购买材料、商品561020640000否966722

长沙帝联工控科技有限公司购买材料、商品404597507710否483016

湖南道依茨动力有限公司购买材料、商品368175696210否408182

湖南汽车制造有限责任公司购买材料、商品342419576595否132238

三一技术装备有限公司购买材料、商品256945260000否5196

广州市易工品贸易有限公司购买材料、商品219640223940否217438

杭州力龙液压有限公司购买材料、商品184739289070否199676

湖南三一车身有限公司购买材料、商品139617258240否5340

三一机器人装备（西安）有限公司购买材料、商品8616890000否291622

树根互联股份有限公司及其子公司购买材料、商品77866128568否97386

三一集团有限公司购买材料、商品6436973210否95423

昆山三一动力有限公司购买材料、商品62198237720否104263

华储石化（广东）有限公司购买材料、商品5939475000否33203

三一机器人科技有限公司购买材料、商品5091253000否378417

江苏三一环境科技有限公司购买材料、商品4308076610否23812

湖南三一快而居住宅工业有限公司购买材料、商品4294445000否6924

三一筑工（临澧）科技有限公司购买材料、商品2834030510否8050

三一智能装备有限公司购买材料、商品2665927000否

三一帕尔菲格特种车辆装备有限公购买材料、商品

246758553

司

三一重能股份有限公司及其子公司购买材料、商品2240361540否5814

三一印尼重型装备有限公司购买材料、商品1917420000否

三一硅能（株洲）有限公司购买材料、商品1564616000否

浙江三一筑工科技有限公司购买材料、商品1437729573否

湖南行必达网联科技有限公司购买材料、商品1193517145否673

三一国际（香港）实业有限公司购买材料、商品1152712000否

盛景智能科技（嘉兴）有限公司购买材料、商品45699490否

209/2472023年年度报告

获批的交易是否超过交上期发生关联方关联交易内容本期发生额额度（如适易额度（如额用）适用）

三一环境产业有限公司购买材料、商品41985900否

湖南三一筑工有限公司购买材料、商品40717290否2813

三一筑工科技股份有限公司购买材料、商品30263500否20565

湖南安仁三一筑工科技有限公司购买材料、商品23389192否5388

三一能源装备有限公司购买材料、商品190787200否

西安华雷船舶实业有限公司购买材料、商品9168761

湖南三一港口设备有限公司购买材料、商品7391000否58607

湖南三一云油能源有限公司购买材料、商品438968否38558

杭州薮猫科技有限公司购买材料、商品263

北京三一建筑设计研究有限公司购买材料、商品2541159否841

武汉九州龙工程机械有限公司购买材料、商品222

三一石油智能装备有限公司购买材料、商品2092199否2526

唐山驰特机械设备有限公司购买材料、商品1244

连云港安心机械销售有限公司购买材料、商品11410

润泽汇企业管理有限公司购买材料、商品90327否

株洲三一硅能新能源有限公司购买材料、商品62100否

三一筑工科技（汨罗）有限公司购买材料、商品14100否

三一智矿科技有限公司购买材料、商品12100否2270

深圳三一云油科技有限公司购买材料、商品280否30410

PalfingerSany Crane CIS 购买材料、商品 4821

PT SANY MAKMUR PERKASA 购买材料、商品 390 否 1458

北京三一公益基金会购买材料、商品39

湖南三一电控科技有限公司购买材料、商品30否16北京三一建筑设计研究有限公司基建项目支出8551500否449湖南安仁三一筑工科技有限公司基建项目支出73915000否12464浙江三一筑工科技有限公司基建项目支出2211000否5421上海三一筑工建设有限公司基建项目支出1222三一集团有限公司利息支出21047664湖南汽车制造有限责任公司接受劳务8305898030否三一集团有限公司接受劳务7820592030否58767湖南竹胜园物业服务有限公司接受劳务5686567000否56648武汉九州龙工程机械有限公司接受劳务5319253418

三一机器人装备（西安）有限公司接受劳务1821842023否58851

PT SANY MAKMUR PERKASA 接受劳务 16752 26470 否 10402三一机器人科技有限公司接受劳务1227862742否53866三一重能股份有限公司及其子公司接受劳务1227714550否15520湖南三一车身有限公司接受劳务821012350否2367四川路迈特工程设备有限公司接受劳务7650石河子市明照股权投资管理有限公接受劳务

729611927否11751

司三一筑工科技股份有限公司接受劳务63316500否6493唐山驰特机械设备有限公司接受劳务618114546湖南兴湘建设监理咨询有限公司接受劳务55128520否7850杭州力龙液压有限公司接受劳务30109000否7012树根互联股份有限公司及其子公司接受劳务24671710是91长沙树沣企业管理有限公司接受劳务23342334否

210/2472023年年度报告

获批的交易是否超过交上期发生关联方关联交易内容本期发生额额度（如适易额度（如额用）适用）连云港安心机械销售有限公司接受劳务21096154

盛景智能科技（嘉兴）有限公司接受劳务20732206否北京市三一重机有限公司接受劳务1486953是2892湖南省地面无人装备工程研究中心接受劳务

14033200否

有限责任公司湖南安仁三一筑工科技有限公司接受劳务12071500否191久隆财产保险有限公司接受劳务819830否湖南三峰科技有限公司接受劳务5521000否502浙江三一筑工科技有限公司接受劳务396800否深圳市三一科技有限公司接受劳务334562否241重庆三一竹胜园物业服务有限公司接受劳务290290否三一重型装备有限公司接受劳务271400否160杭州薮猫科技有限公司接受劳务150湖南行必达网联科技有限公司接受劳务1001200否4791湖南三一快而居住宅工业有限公司接受劳务471060否215三一能源装备有限公司接受劳务2340否湖南爱卡互联科技有限公司接受劳务10140否2湖南三一港口设备有限公司接受劳务525否上海竹胜园地产有限公司接受劳务350否11752湖南紫竹源房地产有限公司接受劳务4363北京三一建筑设计研究有限公司接受劳务620树根互联股份有限公司及其子公司平台使用费168912234170否236246合计603365081385285753552

出售商品/提供劳务情况表

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额

PalfingerSany Crane CIS 销售商品、材料 727288 269985

PT SANY MAKMUR PERKASA 销售商品、材料 373105 245929

三一海洋重工有限公司销售商品、材料348635213481

三一重型装备有限公司销售商品、材料321482387437

武汉九州龙工程机械有限公司销售商品、材料241917566123

三一物流装备美国有限公司销售商品、材料213653

唐山驰特机械设备有限公司销售商品、材料141395211851

连云港安心机械销售有限公司销售商品、材料97402249844

腾飞机械设备有限公司销售商品、材料9247954208

湖南汽车制造有限责任公司销售商品、材料6634730329

三一能源装备有限公司销售商品、材料640549099

三一石油智能装备有限公司销售商品、材料6296680767

三一重能股份有限公司及其子公司销售商品、材料5769339631

中富香港机械有限公司销售商品、材料4142625456

三一印尼重型装备有限公司销售商品、材料37559

中富沙特机械有限公司销售商品、材料34001

湖南三一车身有限公司销售商品、材料2182288

三一智能装备有限公司销售商品、材料198033

211/2472023年年度报告

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额

中国康富国际租赁股份有限公司销售商品、材料15487

三一技术装备有限公司销售商品、材料144526043

四川路迈特工程设备有限公司销售商品、材料1226432854

中富设备有限公司销售商品、材料119646570

久隆财产保险有限公司销售商品、材料82749908

三一机器人科技有限公司销售商品、材料782217324

三一筑工科技（汨罗）有限公司销售商品、材料632191

三一机器人装备（西安）有限公司销售商品、材料63057310

湖南三一快而居住宅工业有限公司销售商品、材料48108312

湖南省地面无人装备工程研究中心有限责任公司销售商品、材料4389

江苏三一环境科技有限公司销售商品、材料384213176

长沙帝联工控科技有限公司销售商品、材料356817108

湖南道依茨动力有限公司销售商品、材料34781755

港越建筑工程有限公司销售商品、材料31929341

中富机械马来西亚有限公司销售商品、材料3141485

广州市易工品贸易有限公司销售商品、材料2804362

杭州力龙液压有限公司销售商品、材料27417983

湖南行必达网联科技有限公司销售商品、材料25112422

三一硅能（株洲）有限公司销售商品、材料2446455

三一智矿科技有限公司销售商品、材料227012469

湖南安仁三一筑工科技有限公司销售商品、材料2093467

三一集团有限公司销售商品、材料139458646

三一筑工科技股份有限公司销售商品、材料10601279

三一氢能有限公司销售商品、材料9469

三一环境产业有限公司销售商品、材料79730

株洲三一硅能技术有限公司销售商品、材料756

三一筑工马来西亚有限公司销售商品、材料740

中富柬埔寨机械有限公司销售商品、材料721756

浙江三一筑工科技有限公司销售商品、材料569563

树根互联股份有限公司及其子公司销售商品、材料4382123

湖南竹胜园物业服务有限公司销售商品、材料238103

湖南三一筑工有限公司销售商品、材料214277

三一硅能（朔州）有限公司销售商品、材料168

湖南兴湘建设监理咨询有限公司销售商品、材料127106

上海三一筑工建设有限公司销售商品、材料11567

三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司销售商品、材料107170

株洲三一智能制造有限公司销售商品、材料9691

湖南紫竹源房地产有限公司销售商品、材料92113

西安华雷船舶实业有限公司销售商品、材料84

MGB SANY(M) IBS SDN BHD 销售商品、材料 82

三一筑工（临澧）科技有限公司销售商品、材料5164

重庆竹胜园房地产开发有限公司销售商品、材料4710

三一邯郸筑工科技有限公司销售商品、材料4547

三一筑工（西安）科技有限公司销售商品、材料3950

湖南三湘银行股份有限公司销售商品、材料375三一（泉州）筑工科技有限公司销售商品、材料3423

昆山三一环保科技有限公司销售商品、材料29137

娄底竹胜园房地产开发有限公司销售商品、材料2716

212/2472023年年度报告

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额要务（深圳）科技有限公司销售商品、材料2569

长沙云璟房地产有限公司销售商品、材料22140

株洲三一硅能新能源有限公司销售商品、材料21三一（珠海）投资有限公司销售商品、材料154

深圳市三一科技有限公司销售商品、材料145

盛景智能科技（嘉兴）有限公司销售商品、材料14

广州华耀置业有限公司销售商品、材料1213

三一筑工（重庆）科技有限公司销售商品、材料913

长沙云荟房地产开发有限公司销售商品、材料633

株洲三一竹胜园物业服务有限公司销售商品、材料513

三一氢能科技有限公司销售商品、材料5三一（珠海）置业有限公司销售商品、材料350

SANY PC Manufacturing SDN BHD 销售商品、材料 3

北京三一公益基金会销售商品、材料244

湖南爱卡互联科技有限公司销售商品、材料22

湖南三银商业管理有限公司销售商品、材料2

北京市三一重机有限公司销售商品、材料1119

湖南三一港口设备有限公司销售商品、材料30439

中富机械控股有限公司销售商品、材料10000

昆山三一动力有限公司销售商品、材料531

深圳三一云油科技有限公司销售商品、材料54

长沙三银房地产开发有限公司销售商品、材料33

湖南三一云油能源有限公司销售商品、材料18

西安竹胜园房地产有限公司销售商品、材料6

株洲三一智慧工贸有限公司销售商品、材料1三一重型装备有限公司提供物流服务80882352479三一海洋重工有限公司提供物流服务26340165264湖南汽车制造有限责任公司提供物流服务164382589三一筑工科技股份有限公司提供物流服务1245110007湖南道依茨动力有限公司提供物流服务2820湖南行必达网联科技有限公司提供物流服务27042909湖南三一港口设备有限公司提供物流服务219828948唐山驰特机械设备有限公司提供物流服务20742867三一石油智能装备有限公司提供物流服务16416062连云港安心机械销售有限公司提供物流服务15374414湖南三一快而居住宅工业有限公司提供物流服务146851

三一硅能（株洲）有限公司提供物流服务14661三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司提供物流服务11671071株洲三一硅能技术有限公司提供物流服务847杭州力龙液压有限公司提供物流服务670湖南三一车身有限公司提供物流服务53124三一机器人科技有限公司提供物流服务3773197三一智能装备有限公司提供物流服务315

三一机器人装备（西安）有限公司提供物流服务213武汉九州龙工程机械有限公司提供物流服务183昆山三一动力有限公司提供物流服务1321379三一能源装备有限公司提供物流服务71445三一氢能有限公司提供物流服务37

213/2472023年年度报告

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额三一集团有限公司提供物流服务3571湖南三一筑工有限公司提供物流服务2559昆山三一环保科技有限公司提供物流服务8238

三一筑工科技（汨罗）有限公司提供物流服务8三一智矿科技有限公司提供物流服务4三一技术装备有限公司提供物流服务23三一矿机有限公司提供物流服务2湖南安仁三一筑工科技有限公司提供物流服务11

PalfingerSany Crane CIS 提供物流服务 3193中富机械控股有限公司提供物流服务1372四川路迈特工程设备有限公司提供物流服务155江苏三一环境科技有限公司提供物流服务4三一海洋重工有限公司提供行政服务8492316418三一重能股份有限公司及其子公司提供行政服务392152751湖南竹胜园物业服务有限公司提供行政服务1044013204湖南行必达网联科技有限公司提供行政服务8572487

盛景智能科技（嘉兴）有限公司提供行政服务7072三一机器人科技有限公司提供行政服务4389298湖南安仁三一筑工科技有限公司提供行政服务30394156三一印尼重型装备有限公司提供行政服务2634浙江三一筑工科技有限公司提供行政服务22661526湖南道依茨动力有限公司提供行政服务18131006三一集团有限公司提供行政服务15574323三一重型装备有限公司提供行政服务14593581湖南三一快而居住宅工业有限公司提供行政服务14502080三一技术装备有限公司提供行政服务14121157三一智能装备有限公司提供行政服务12603三一筑工科技股份有限公司提供行政服务1026456长沙云璟房地产有限公司提供行政服务943912

三一机器人装备（西安）有限公司提供行政服务755474上海三一筑工建设有限公司提供行政服务605198杭州力龙液压有限公司提供行政服务508136三一石油智能装备有限公司提供行政服务361344

三一国际（香港）实业有限公司提供行政服务354三一环境产业有限公司提供行政服务3468湖南三一车身有限公司提供行政服务32941广州市易工品贸易有限公司提供行政服务300湖南汽车制造有限责任公司提供行政服务268272武汉九州龙工程机械有限公司提供行政服务253华新永康保险销售有限公司提供行政服务249昆山三一环保科技有限公司提供行政服务179169三一能源装备有限公司提供行政服务158553四川路迈特工程设备有限公司提供行政服务157三一氢能科技有限公司提供行政服务138

三一硅能（株洲）有限公司提供行政服务128

华储石化（广东）有限公司提供行政服务12233三一氢能有限公司提供行政服务104湖南三一港口设备有限公司提供行政服务923342

214/2472023年年度报告

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额久隆财产保险有限公司提供行政服务91

三一硅能（朔州）有限公司提供行政服务90树根互联股份有限公司及其子公司提供行政服务8839

三一筑工科技（汨罗）有限公司提供行政服务815湖南兴湘建设监理咨询有限公司提供行政服务5524三一智矿科技有限公司提供行政服务4966湖南三一筑工有限公司提供行政服务4435江苏三一环境科技有限公司提供行政服务4188润泽汇企业管理有限公司提供行政服务30三一（重庆）智能装备有限公司提供行政服务28

三一筑工（西安）科技有限公司提供行政服务1615昆山三一动力有限公司提供行政服务15575湖南爱卡互联科技有限公司提供行政服务132株洲三一竹胜园物业服务有限公司提供行政服务13

三一筑工（重庆）科技有限公司提供行政服务1212长沙帝联工控科技有限公司提供行政服务10708北京市三一重机有限公司提供行政服务6三一（珠海）置业有限公司提供行政服务512三一邯郸筑工科技有限公司提供行政服务57

三一筑工（临澧）科技有限公司提供行政服务57忠县三一筑工科技有限公司提供行政服务5北京三一建筑设计研究有限公司提供行政服务3三一（珠海）投资有限公司提供行政服务3广州华耀置业有限公司提供行政服务3株洲三一硅能技术有限公司提供行政服务2长沙云天房地产有限公司提供行政服务2株洲三一智能制造有限公司提供行政服务152珠海筑享云科技有限公司提供行政服务11湖北三一卡车销售服务有限公司提供行政服务1娄底竹胜园房地产开发有限公司提供行政服务1株洲三一智慧工贸有限公司提供行政服务1广州市易工品科技有限公司提供行政服务1深圳市三一科技有限公司提供行政服务173湖南紫竹源房地产有限公司提供行政服务113湖南三一云油能源有限公司提供行政服务12连云港安心机械销售有限公司提供行政服务11唐山驰特机械设备有限公司提供行政服务10江苏三一筑工有限公司提供行政服务3三一机器人科技有限公司提供机器加工服务2473湖南汽车制造有限责任公司提供机器加工服务6293207株洲三一硅能技术有限公司提供机器加工服务434三一技术装备有限公司提供机器加工服务211718三一石油智能装备有限公司提供机器加工服务155

三一硅能（株洲）有限公司提供机器加工服务50湖南安仁三一筑工科技有限公司提供机器加工服务7湖南行必达网联科技有限公司提供机器加工服务1三一重型装备有限公司提供机器加工服务85湖南三一港口设备有限公司提供机器加工服务36

215/2472023年年度报告

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额

三一机器人装备（西安）有限公司提供维保服务876212

三一筑工科技（汨罗）有限公司提供维保服务865

三一硅能（株洲）有限公司提供维保服务84796三一重能股份有限公司及其子公司提供维保服务182554三一重型装备有限公司提供维保服务1071999三一机器人科技有限公司提供维保服务68320杭州力龙液压有限公司提供维保服务1098三一集团有限公司提供维保服务424三一筑工科技股份有限公司提供维保服务285湖南汽车制造有限责任公司提供维保服务128北京市三一重机有限公司提供维保服务127

无锡三一创业投资合伙企业（有限合伙）提供管理咨询服务1320813208湖南三一智能产业私募股权基金企业（有限合提供管理咨询服务

29856604

伙）合计34557673319740

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用√不适用

(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用√不适用

关联托管/承包情况说明

□适用√不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用√不适用

关联管理/出包情况说明

□适用√不适用

(3).关联租赁情况

本公司作为出租方：

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期确认的租上期确认的租承租方名称租赁资产种类赁收入赁收入

三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司租出办公楼、厂房81987475

湖南安仁三一筑工科技有限公司租出办公楼、厂房58561221

湖南乐汇体育文化传播有限公司租出办公楼、厂房50494760

三一技术装备有限公司租出办公楼、厂房48804661

三一机器人装备（西安）有限公司租出办公楼、厂房3162654

三一海洋重工有限公司租出办公楼、厂房2622458

三一机器人科技有限公司租出办公楼、厂房2247

湖南三一筑工有限公司租出办公楼、厂房21432143

浙江三一筑工科技有限公司租出办公楼、厂房19943194

湖南三一快而居住宅工业有限公司租出办公楼、厂房14672690

216/2472023年年度报告

本期确认的租上期确认的租承租方名称租赁资产种类赁收入赁收入

上海三一筑工建设有限公司租出办公楼、厂房10441624

三一重能股份有限公司及其子公司租出办公楼、厂房470426

三一重型装备有限公司租出办公楼、厂房394482

树根互联股份有限公司及其子公司租出办公楼、厂房245975

三一氢能有限公司租出办公楼、厂房22760

四川路迈特工程设备有限公司租出办公楼、厂房136

长沙云麒房地产开发有限公司租出办公楼、厂房85

三一环境产业有限公司租出办公楼、厂房75

武汉九州龙工程机械有限公司租出办公楼、厂房73

三一氢能科技有限公司租出办公楼、厂房7120

北京三一公益基金会租出办公楼、厂房64

三一集团有限公司租出办公楼、厂房422745

湖南行必达网联科技有限公司租出办公楼、厂房39

湖南道依茨动力有限公司租出办公楼、厂房311107

湖南三银商业管理有限公司租出办公楼、厂房27

湖南竹胜园物业服务有限公司租出办公楼、厂房172295

湖南三峰科技有限公司租出办公楼、厂房1020

江苏三一环境科技有限公司租出办公楼、厂房8

昆山三一环保科技有限公司租出办公楼、厂房6115

三一筑工科技股份有限公司租出办公楼、厂房617

三一石油智能装备有限公司租出办公楼、厂房5

三一硅能（株洲）有限公司租出办公楼、厂房5

三一智矿科技有限公司租出办公楼、厂房4

三一能源装备有限公司租出办公楼、厂房2241

湖南兴湘建设监理咨询有限公司租出办公楼、厂房13

杭州力龙液压有限公司租出办公楼、厂房1

湖南三一车身有限公司租出办公楼、厂房1

湖南三一港口设备有限公司租出办公楼、厂房2424

昆山三一动力有限公司租出办公楼、厂房327

湖南三一云油能源有限公司租出办公楼、厂房4三一重能股份有限公司及其子公司设备租赁8156748250三一海洋重工有限公司设备租赁15271368三一智矿科技有限公司设备租赁1463三一技术装备有限公司设备租赁100125连云港安心机械销售有限公司设备租赁88湖南三一智能建造工程有限公司设备租赁47

三一筑工科技（汨罗）有限公司设备租赁39三一环境产业有限公司设备租赁4湖南三一港口设备有限公司设备租赁416三一重型装备有限公司设备租赁82合计12554290382

217/2472023年年度报告

本公司作为承租方：

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币简化处理的短期租赁未纳入租赁负债计量承担的租赁负债利息和低价值资产租赁的的可变租赁付款额支付的租金增加的使用权资产支出

出租方名称租赁资产种类租金费用（如适用）（如适用）本期发生上期发生本期发生上期发生本期发生上期发生本期发生上期发生本期发上期发额额额额额额额额生额生额三一集团有限公司房屋及建筑物19288754594923913809321327341881519湖南三一精创科技有限公司房屋及建筑物5704142657041426深圳市三一科技有限公司房屋及建筑物312338945239389476618021上海三一科技有限公司房屋及建筑物550593550593三一（重庆）智能装备有限房屋及建筑物5931245778393061605746151163公司三一重型装备有限公司房屋及建筑物52275273135449北京市三一重机有限公司房屋及建筑物117831067330273237832428009北京市三一重机有限公司土地使用权871482682221261154739湖南道依茨动力有限公司房屋及建筑物16151153936湖南行必达网联科技有限公房屋及建筑物532532司三一重能股份有限公司及其机器设备43944394子公司湖南三一港口设备有限公司机器设备111111合计9909297581691831246492388115226309894315430关联租赁情况说明

□适用√不适用

218/2472023年年度报告

(4).关联担保情况本公司作为担保方

□适用√不适用本公司作为被担保方

□适用√不适用关联担保情况说明

□适用√不适用

(5).关联方资金拆借

□适用√不适用

(6).关联方资产转让、债务重组情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额三一集团有限公司资产受让1375885136湖南三一筑工有限公司资产受让10330北京市三一重机有限公司资产受让67439662湖南汽车制造有限责任公司资产受让408018788三一海洋重工有限公司资产受让372011三一智矿科技有限公司资产受让2485三一石油智能装备有限公司资产受让201645湖南省地面无人装备工程研究中心有资产受让

1336

限责任公司上海三一科技有限公司资产受让990三一机器人科技有限公司资产受让820三一重能股份有限公司及其子公司资产受让439458

三一机器人装备（西安）有限公司资产受让367

三一筑工科技（汨罗）有限公司资产受让223湖南行必达网联科技有限公司资产受让16013765湖南三一快而居住宅工业有限公司资产受让8074三一重型装备有限公司资产受让522043湖南安仁三一筑工科技有限公司资产受让48湖南爱卡互联科技有限公司资产受让30杭州力龙液压有限公司资产受让24昆山三一环保科技有限公司资产受让217湖南三一车身有限公司资产受让20569三一技术装备有限公司资产受让2021

三一硅能（株洲）有限公司资产受让19株洲三一硅能技术有限公司资产受让16湖南中宏融资租赁有限公司资产受让1516三一氢能有限公司资产受让12长沙三银房地产开发有限公司资产受让8长沙云璟房地产有限公司资产受让4湖南兴湘建设监理咨询有限公司资产受让24湖南紫竹源房地产有限公司资产受让112

219/2472023年年度报告

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额三一能源装备有限公司资产受让1湖南三一港口设备有限公司资产受让481湖南竹胜园物业服务有限公司资产受让363深圳三一云油科技有限公司资产受让47湖南三一电控科技有限公司资产受让29三一筑工科技股份有限公司资产受让10湖南三一车身有限公司资产转让23335三一重型装备有限公司资产转让524441三一石油智能装备有限公司资产转让3589201三一智能装备有限公司资产转让224082三一集团有限公司资产转让22327002湖南安仁三一筑工科技有限公司资产转让1066三一氢能有限公司资产转让837三一海洋重工有限公司资产转让809353湖南汽车制造有限责任公司资产转让748三一技术装备有限公司资产转让470634三一重能股份有限公司及其子公司资产转让3958

三一硅能（株洲）有限公司资产转让271三一环境产业有限公司资产转让210290

三一机器人装备（西安）有限公司资产转让1273昆山三一环保科技有限公司资产转让1086杭州力龙液压有限公司资产转让107304三一机器人科技有限公司资产转让100298

三一硅能（朔州）有限公司资产转让86三一能源装备有限公司资产转让80366

盛景智能科技（嘉兴）有限公司资产转让76株洲三一硅能技术有限公司资产转让59

三一筑工科技（汨罗）有限公司资产转让58湖南行必达网联科技有限公司资产转让3883江苏三一环境科技有限公司资产转让20399湖南竹胜园物业服务有限公司资产转让206深圳市三一科技有限公司资产转让16湖南紫竹源房地产有限公司资产转让83湖南爱卡互联科技有限公司资产转让689北京市三一重机有限公司资产转让63湖南中宏融资租赁有限公司资产转让418三一筑工科技股份有限公司资产转让4长沙云璟房地产有限公司资产转让4湖南三一快而居住宅工业有限公司资产转让33湖南兴湘建设监理咨询有限公司资产转让3湖南三一筑工有限公司资产转让3长沙云天房地产有限公司资产转让1长沙云麒房地产开发有限公司资产转让1重庆三一竹胜园物业服务有限公司资产转让1唐山驰特机械设备有限公司资产转让23西安华雷船舶实业有限公司资产转让21湖南易贸工控科技有限公司资产转让8

220/2472023年年度报告

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额三一智矿科技有限公司资产转让3长沙云荟房地产开发有限公司资产转让1合计21405561789

(7).关键管理人员报酬

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬43194103254

关键管理人员股权激励、员工持股计划的持有及解锁情况详见本报告“十五、股份支付”。

(8).其他关联交易

√适用□不适用

2023年12月25日召开的第八届董事会第十六次会议及第八届监事会第十六次会议，以及2024年1月12日召开的2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》，本公司拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币100亿元。截至2023年12月

31日止，本公司在湖南三湘银行股份有限公司存款余额人民币5508557千元，发生利息收入

人民币246410千元。

2020年9月，本公司与三一集团有限公司和湖南省财信信托有限责任公司签订了（2020）

年湘信字集合第（304）号《财信信托湘财瑞三一金票供应链集合资金信托合同》，三一集团有限公司作为委托人代表，以信托的方式委托湖南财信信托有限责任公司购买特定的应收账款债权，该特定应收账款债权为应收账款转让人通过湖南三一金票科技有限公司运营的三一金票服务平台进行金票的开立与流转等服务而取得的对应收账款债务人享有的特定应收账款债权及相关附属权力。信托单位总份数不超过50亿份，信托资金总额不超过人民币50亿元。截至2023年12月

31日，本公司持有该信托的余额为人民币318796千元，产生利息收益为人民币12136千元。

2021年3月30日公司召开的第七届董事会第十六次会议，以及2021年4月23日召开的公司2020年年度股东大会，审议通过《关于设立三一金票供应链集合资金信托计划暨关联交易的议案》，公司联合控股股东三一集团通过建信信托有限责任公司设立金额为不超过30亿元人民币的集合资金信托计划。截至2023年12月31日，本公司持有该信托的余额为0千元，发生利息收益682千元。

2023年度，本公司控股子公司三一汽车金融有限公司、三一融资租赁有限公司继续开展按

揭及融资租赁业务（包含直租、售后回租等业务），2023年度为三一集团有限公司及其关联方推荐的承租人提供按揭及融资租赁服务的金额为4597617千元。

公司本年发行资产支持证券，本公司之母公司三一集团认购次级资产支持证券，本期该项发生金额为450000千元。

2023年度，本公司委托北京三一公益基金会对外捐赠人民币20400千元。

2023年8月，本公司与三一集团有限公司签署股权转让协议，以对价人民币0.75元向三一

集团有限公司转让其持有盛景智能75%股权。详见附注九、4。

2023年，本公司向三一重能股份有限公司取得常德泰盛、娄底泰盛、娄底中盛、邵阳中盛、长沙中盛、益阳中盛、常熟三盛、安仁大源、三一太阳能、湖州泰盛、上海凯幻十一家子公司的股权，并将上述十一家子公司纳入合并范围。详见附注九、2。

221/2472023年年度报告

6、应收、应付关联方等未结算项目情况

(1).应收项目

√适用□不适用

单位:千元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备应收账款三一物流装备美国有限公司212927

应收账款 PT SANY MAKMUR PERKASA 178994 2701 119876 1798

应收账款 PalfingerSany Crane CIS 150717 6448 217486 5960三一重能股份有限公司及其子公应收账款114239182637753492司应收账款腾飞机械设备有限公司6917233046应收账款三一海洋重工有限公司5822349777应收账款三一重型装备有限公司5284689408应收账款三一印尼重型装备有限公司45051应收账款湖南三一港口设备有限公司3428033964应收账款中富沙特机械有限公司31654应收账款四川路迈特工程设备有限公司303993104416632333应收账款连云港安心机械销售有限公司24035613707781089应收账款唐山驰特机械设备有限公司2314737532061488应收账款中富香港机械有限公司215956051应收账款湖南汽车制造有限责任公司13545204409829应收账款三一集团有限公司1346712507应收账款港越建筑工程有限公司119929474应收账款三一筑工马来西亚有限公司93919592应收账款中富设备有限公司7723861应收账款湖南乐汇体育文化传播有限公司76403734749225湖南三一智能产业私募股权基金应收账款70007000企业（有限合伙）

应收账款三一筑工发展（非洲）有限公司45704494应收账款湖南道依茨动力有限公司379363124应收账款三一能源装备有限公司35922394应收账款中富柬埔寨机械有限公司33952663三一帕尔菲格特种车辆装备有限应收账款3249270128752689公司应收账款武汉九州龙工程机械有限公司275270128707435应收账款三一智能装备有限公司22182应收账款中富机械马来西亚有限公司21171263应收账款珠海三一港口机械有限公司14851402应收账款中富机械控股有限公司116814229应收账款三一石油智能装备有限公司11425692应收账款湖南行必达网联科技有限公司1106278898

应收账款三一筑工科技（汨罗）有限公司10981766应收账款湖南三一车身有限公司10721610应收账款三一筑工科技股份有限公司91622152013应收账款株洲三一硅能技术有限公司705应收账款三一机器人科技有限公司5815832应收账款杭州力龙液压有限公司43635

222/2472023年年度报告

期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备

应收账款三一硅能（株洲）有限公司34134应收账款湖南安仁三一筑工科技有限公司287684应收账款湖南竹胜园物业服务有限公司26983应收账款湖南紫竹源房地产有限公司211116应收账款湖南兴湘建设监理咨询有限公司14552应收账款昆山三一动力有限公司12025648应收账款湖南三一筑工有限公司993138应收账款三一氢能有限公司791应收账款西安华雷船舶实业有限公司712应收账款三一环境产业有限公司5934树根互联股份有限公司及其子公应收账款553110130司应收账款湖南三一智能建造工程有限公司532

三一机器人装备（西安）有限公应收账款472223司

应收账款三一（泉州）筑工科技有限公司39121湖南三一快而居住宅工业有限公应收账款371143239司

应收账款盛景智能科技（嘉兴）有限公司37应收账款昆山三一环保科技有限公司3587

应收账款三一筑工（西安）科技有限公司35125应收账款重庆竹胜园房地产开发有限公司334应收账款三一邯郸筑工科技有限公司32112应收账款三一技术装备有限公司27991应收账款江苏三一环境科技有限公司18635

应收账款三一筑工（重庆）科技有限公司14119株洲三一竹胜园物业服务有限公应收账款1314司应收账款广州华耀置业有限公司13

应收账款三一硅能（朔州）有限公司13

应收账款 MGB SANY(M) IBS SDN BHD 12应收账款浙江三一筑工科技有限公司10126应收账款长沙云璟房地产有限公司1012应收账款株洲三一硅能新能源有限公司8应收账款深圳市三一科技有限公司65湖南省地面无人装备工程研究中应收账款53285心有限责任公司应收账款三一智矿科技有限公司5347应收账款三一氢能科技有限公司4应收账款湖南三湘银行股份有限公司4

应收账款三一（珠海）置业有限公司248应收账款株洲三一智能制造有限公司235应收账款三一矿机有限公司2

应收账款三一（珠海）投资有限公司15应收账款北京鑫昊基工程机械有限公司7529应收账款中富设备马来西亚有限公司532应收账款久隆财产保险有限公司3836

223/2472023年年度报告

期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备应收账款北京市三一重机有限公司271应收账款广州市易工品贸易有限公司2086

应收账款要务（深圳）科技有限公司311应收账款长沙云荟房地产开发有限公司21应收账款湖南中宏融资租赁有限公司12

应收账款三一筑工（临澧）科技有限公司5应收账款西安竹胜园房地产有限公司4应收账款湖南爱卡互联科技有限公司2应收票据及应收款项融三一能源装备有限公司94资应收票据及

应收款项融三一筑工（西安）科技有限公司50100资应收票据及应收款项融广州市易工品贸易有限公司15资预付款项长沙帝联工控科技有限公司6970预付款项三一机器人科技有限公司280030602预付款项三一筑工科技股份有限公司1480湖南三一快而居住宅工业有限公预付款项13806416司

三一机器人装备（西安）有限公预付款项3206630司预付款项湖南三一港口设备有限公司191预付款项湖南道依茨动力有限公司116

预付款项 PT SANY MAKMUR PERKASA 98预付款项三一技术装备有限公司55预付款项湖南爱卡互联科技有限公司10预付款项湖南中宏融资租赁有限公司77预付款项昆山三一动力有限公司1142预付款项杭州力龙液压有限公司167树根互联股份有限公司及其子公预付款项120司预付款项三一重型装备有限公司14三一重能股份有限公司及其子公预付款项5司其他应收款三一海洋重工有限公司403317651其他应收款武汉九州龙工程机械有限公司346227166365023484其他应收款中富机械控股有限公司4500

其他应收款盛景智能科技（嘉兴）有限公司1505其他应收款中富机械马来西亚有限公司928其他应收款三一机器人科技有限公司878其他应收款四川路迈特工程设备有限公司75738其他应收款三一集团有限公司75332462三一重能股份有限公司及其子公其他应收款708269司

224/2472023年年度报告

期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备其他应收款三一重型装备有限公司6842797其他应收款中富设备马来西亚有限公司554其他应收款湖南道依茨动力有限公司4772412

其他应收款三一国际（香港）实业有限公司360其他应收款杭州力龙液压有限公司160树根互联股份有限公司及其子公其他应收款1176141司其他应收款华新永康保险销售有限公司58其他应收款湖南三一港口设备有限公司571030其他应收款三一筑工科技股份有限公司492其他应收款湖南三一云油能源有限公司472543其他应收款西安华雷船舶实业有限公司23323其他应收款昆山中发资产管理有限公司201其他应收款湖南爱卡互联科技有限公司193其他应收款昆山三一动力有限公司16115其他应收款湖南三一智能建造工程有限公司9其他应收款昆山三一环保科技有限公司5其他应收款三一环境产业有限公司5其他应收款浙江三一筑工科技有限公司3其他应收款湖南中宏融资租赁有限公司22其他应收款广州市易工品贸易有限公司2湖南省地面无人装备工程研究中其他应收款6018心有限责任公司其他应收款江苏三一环境科技有限公司450其他应收款三一技术装备有限公司213其他应收款湖南安仁三一筑工科技有限公司182其他应收款三一能源装备有限公司155其他应收款久隆财产保险有限公司261其他应收款三一氢能科技有限公司21

三一机器人装备（西安）有限公其他应收款9司一年内到期的非流动资武汉九州龙工程机械有限公司10988170725751089产一年内到期的非流动资四川路迈特工程设备有限公司590693255438产一年内到期的非流动资连云港安心机械销售有限公司350959391859产一年内到期的非流动资腾飞机械设备有限公司75012产一年内到期的非流动资中富香港机械有限公司159224产一年内到期唐山驰特机械设备有限公司590991314

225/2472023年年度报告

期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备的非流动资产一年内到期三一重能股份有限公司及其子公的非流动资1783司产长期应收款连云港安心机械销售有限公司850213513133197长期应收款腾飞机械设备有限公司3996长期应收款武汉九州龙工程机械有限公司336251446667长期应收款四川路迈特工程设备有限公司32484914470217长期应收款中富香港机械有限公司438366长期应收款唐山驰特机械设备有限公司3525162024

(2).应付项目

√适用□不适用

单位:千元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付账款三一海洋重工有限公司1068626401965应付账款三一重装国际控股有限公司475956541906应付账款三一重型装备有限公司372781332489应付账款湖南汽车制造有限责任公司24563975395应付账款长沙帝联工控科技有限公司183083153922应付账款广州市易工品贸易有限公司128174156411

应付账款华储石化（广东）有限公司4703634288应付账款湖南三一快而居住宅工业有限公司34628624应付账款杭州力龙液压有限公司2976713662应付账款三一智能装备有限公司26659应付账款三一印尼重型装备有限公司21065应付账款湖南三一车身有限公司18996306应付账款湖南道依茨动力有限公司1692839744

应付账款三一国际（香港）实业有限公司11431应付账款昆山三一动力有限公司833218应付账款三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司80832720应付账款树根互联股份有限公司及其子公司48162728

应付账款 PT SANY MAKMUR PERKASA 3574 19994

应付账款三一筑工（临澧）科技有限公司31371949应付账款三一筑工科技股份有限公司24004605应付账款湖南三一港口设备有限公司223126485

应付账款盛景智能科技（嘉兴）有限公司1539

应付账款三一硅能（株洲）有限公司1520应付账款三一集团有限公司1192102631应付账款西安华雷船舶实业有限公司916应付账款湖南安仁三一筑工科技有限公司74820应付账款三一机器人科技有限公司176995应付账款三一环境产业有限公司155应付账款江苏三一环境科技有限公司127应付账款三一能源装备有限公司642

226/2472023年年度报告

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付账款湖南行必达网联科技有限公司43应付账款武汉九州龙工程机械有限公司4232湖南省地面无人装备工程研究中心有应付账款39567限责任公司应付账款湖南兴湘建设监理咨询有限公司3838

应付账款三一机器人装备（西安）有限公司36247

应付账款三一筑工科技（汨罗）有限公司11应付账款连云港安心机械销售有限公司105应付账款唐山驰特机械设备有限公司1应付账款三一技术装备有限公司15139应付账款三一重能股份有限公司及其子公司4437

应付账款 PalfingerSany Crane CIS 482应付账款深圳三一云油科技有限公司234应付账款三一智矿科技有限公司166应付账款湖南三一云油能源有限公司65应付账款三一石油智能装备有限公司26应付票据长沙帝联工控科技有限公司3695127253应付票据杭州力龙液压有限公司1711116合同负债及其他流动负债中富机械控股有限公司1761017325合同负债及其他流动负债三一重能股份有限公司及其子公司6877合同负债及其他流动负债三一能源装备有限公司47764829合同负债及其他流动负债唐山驰特机械设备有限公司992244合同负债及其他流动负债三一技术装备有限公司919910合同负债及其他流动负债中富香港机械有限公司336276合同负债及其他流动负债三一集团有限公司336336合同负债及其他流动负债久隆财产保险有限公司301合同负债及其他流动负债广州市易工品贸易有限公司273合同负债及其他流动负债长沙帝联工控科技有限公司1593879合同负债及其他流动负债中国康富国际租赁股份有限公司144144合同负债及其他流动负债株洲三一硅能新能源有限公司144合同负债及其他流动负债中富华越机械有限公司9393合同负债及其他流动负债浙江三一筑工科技有限公司85

合同负债及其他流动负债 PalfingerSany Crane CIS 77合同负债及其他流动负债湖南中发智能装备有限公司5020合同负债及其他流动负债昆山中发资产管理有限公司20合同负债及其他流动负债湖南三银商业管理有限公司5合同负债及其他流动负债长沙云荟房地产开发有限公司1合同负债及其他流动负债娄底竹胜园房地产开发有限公司1合同负债及其他流动负债湖南竹胜园物业服务有限公司1合同负债及其他流动负债三一智能装备有限公司1554

合同负债及其他流动负债三一硅能（株洲）有限公司673合同负债及其他流动负债上海三一筑工建设有限公司320合同负债及其他流动负债湖南三一港口设备有限公司62合同负债及其他流动负债三一海洋重工有限公司58

合同负债及其他流动负债萃云共工（上海）科技有限公司50合同负债及其他流动负债湖南三湘银行股份有限公司37合同负债及其他流动负债树根互联股份有限公司及其子公司2应付股利梁稳根等自然人7430074300

227/2472023年年度报告

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付股利三一重能股份有限公司及其子公司38674

应付股利中富（亚洲）机械有限公司275000其他应付款及租赁负债三一集团有限公司776218335619

其他应付款及租赁负债三一（重庆）智能装备有限公司144945121870其他应付款及租赁负债北京市三一重机有限公司103748118986

其他应付款及租赁负债三一机器人装备（西安）有限公司7048794518其他应付款及租赁负债三一技术装备有限公司48687

其他应付款及租赁负债新利恒机械有限公司(香港)4272342117其他应付款及租赁负债三一机器人科技有限公司2463127359其他应付款及租赁负债江苏三一环境科技有限公司1842127668其他应付款及租赁负债湖南汽车制造有限责任公司10265其他应付款及租赁负债石河子市明照股权投资管理有限公司98489199其他应付款及租赁负债江苏三一筑工有限公司80568281

其他应付款及租赁负债盛景智能科技（嘉兴）有限公司3446其他应付款及租赁负债中富机械控股有限公司22402161其他应付款及租赁负债树根互联股份有限公司及其子公司18886048其他应付款及租赁负债湖南三一快而居住宅工业有限公司14861835其他应付款及租赁负债广州市易工品贸易有限公司14032679其他应付款及租赁负债北京三一建筑设计研究有限公司11141109其他应付款及租赁负债湖南竹胜园物业服务有限公司1096424其他应付款及租赁负债湖南乐汇体育文化传播有限公司10021002其他应付款及租赁负债湖南安仁三一筑工科技有限公司880758其他应付款及租赁负债三一重型装备有限公司7501其他应付款及租赁负债昆山中发资产管理有限公司529529其他应付款及租赁负债湖南三一筑工有限公司4981514湖南省地面无人装备工程研究中心有其他应付款及租赁负债387限责任公司其他应付款及租赁负债三一智矿科技有限公司3301114其他应付款及租赁负债中富沙特机械有限公司304260其他应付款及租赁负债三一海洋重工有限公司2962228其他应付款及租赁负债浙江三一筑工科技有限公司239

其他应付款及租赁负债华储石化（广东）有限公司124其他应付款及租赁负债三一重能股份有限公司及其子公司10459896其他应付款及租赁负债武汉九州龙工程机械有限公司90190其他应付款及租赁负债湖南兴湘建设监理咨询有限公司75149其他应付款及租赁负债上海竹胜园地产有限公司7575其他应付款及租赁负债株洲三一硅能新能源有限公司70其他应付款及租赁负债昆山三一环保科技有限公司39其他应付款及租赁负债重庆三一竹胜园物业服务有限公司38其他应付款及租赁负债深圳市三一科技有限公司3761其他应付款及租赁负债北京三一公益基金会16其他应付款及租赁负债湖北三一卡车销售服务有限公司9其他应付款及租赁负债杭州薮猫科技有限公司510其他应付款及租赁负债重庆竹胜园房地产开发有限公司3其他应付款及租赁负债三一石油智能装备有限公司22其他应付款及租赁负债三一筑工科技股份有限公司2049其他应付款及租赁负债北京鑫昊基工程机械有限公司387其他应付款及租赁负债湖南行必达网联科技有限公司171

228/2472023年年度报告

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额其他应付款及租赁负债唐山驰特机械设备有限公司138其他应付款及租赁负债深圳三一云油科技有限公司72其他应付款及租赁负债湖南三一港口设备有限公司5长期应付款（含1年内到中国康富国际租赁股份有限公司15815

期）

(3).其他项目

□适用√不适用

7、关联方承诺

√适用□不适用

为促进公司工程机械设备的销售、满足客户的需求，本公司与中国康富国际租赁股份有限公司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）开展融

资租赁销售合作，并与康富国际、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议，约定：

康富国际及湖南中宏为本公司终端客户提供融资租赁，将其应收融资租赁款出售给金融机构，如果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则本公司有向金融机构担保合作协议下的相关租赁物的义务。截止2023年12月31日，本公司承担此类担保义务的余额为人民币

26.01亿元。

公司和部分金融机构达成应收款项保理安排并将某些长期应收款转让给金融机构，于2023年12月31日，在该安排下未到期长期应收款账面价值为人民币1.16亿元，由本公司之母公司三一集团承担担保责任。

本公司之子公司三一汽金及三一融资租赁与三一重装国际控股有限公司及其子公司或其经销

商开展合作，为其客户提供融资租赁及按揭服务。根据合作协议，三一重装国际控股有限公司及其子公司承诺为承租人/借款人承担保证责任，截止2023年12月31日，该担保余额为人民币

34.33亿元。

本公司之子公司三一汽金与三一筑工科技股份有限公司及其子公司或其经销商开展合作，为其客户提供融资租赁及按揭服务。根据合作协议，三一筑工科技股份有限公司及其子公司承诺为承租人/借款人承担保证责任，截止2023年12月31日，该担保余额为人民币3.63亿元。

本公司之子公司三一汽金及三一融资租赁与湖南汽车制造有限责任公司或其经销商开展合作，为其客户提供融资租赁及按揭服务。根据合作协议，湖南汽车制造有限责任公司承诺为承租人/借款人承担保证责任，截止2023年12月31日，该担保余额为人民币5.83亿元。

本公司之子公司三一融资租赁与三一环境产业有限公司或其经销商开展合作，为其客户提供融资租赁及按揭服务。根据合作协议，三一环境产业有限公司承诺为承租人/借款人承担保证责任，截止2023年12月31日，该担保余额为人民币0.03亿元。

本公司之子公司三一汽金与昆山三一环保科技有限公司或其经销商开展合作，为其客户提供融资租赁及按揭服务。根据合作协议，昆山三一环保科技有限公司承诺为承租人/借款人承担保证责任，截止2023年12月31日，该担保余额为人民币0.16亿元。

本公司之子公司三一汽金与三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司或其经销商开展合作，为其客户提供融资租赁及按揭服务。根据合作协议，三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司承诺为承租人/借款人承担保证责任，截止2023年12月31日，该担保余额为人民币0.003亿元。

8、其他

□适用√不适用

十五、股份支付

1、各项权益工具

√适用□不适用

数量单位：股金额单位：千元币种：人民币

229/2472023年年度报告

本期授予本期行权本期解锁本期失效授予对象类别数量金额数量金额数量金额数量金额关键管理人员1577766254493895986600203980019704其他人员34472834556047118277820036966967494031合计3605060058149615723762663611709474113735期末发行在外的股票期权或其他权益工具

√适用□不适用期末发行在外的其他权益工具授予对象类别行权价格的范围合同剩余期限

（1）2020年员工持股计划，转换价（1）2020年员工持股计划，解锁

格16.94元/股；期为2021年至2024年；

关键管理人员/（2）2022年限制性股票，授予价格（2）2022年限制性股票，解锁期其他人员9.66元/股；为2024年至2025年；

（3）2023年员工持股计划，转换价（3）2023年员工持股计划，解锁

格16.13元/股。期为2024年至2027年。

其他说明（一）于2022年7月29日，公司召开2022年第三次临时股东大会审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称《2022年激励计划》）。

本激励计划对象包括：公司及子公司的董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员（不含独立董事和监事）。

本公司向符合授予条件的股权激励对象授予限制性股票，共计2238.625万股，每股授予价格为9.66元。该限制性股票的有效限期最长不超过45个月，限制性股票授予后即行锁定。激励对象获授的全部限制性股票的锁定期为20个月。锁定期后分两次按各50%的比例在两个解锁日解锁，即每个解锁期分别为自授权日起算满20个月、32个月后的首个交易日。主要解锁条件为：

第一个解锁期：公司2023年度需达到以下两个条件之一：*营业收入较2022年增长10%或以上；

*净利润较2022年增长10%或以上；第二个解锁期：公司2024年度需达到以下两个条件之一：

*营业收入较2022年增长20%或以上；*净利润较2022年增长20%或以上。若限制性股票的解锁条件达成，激励对象持有股权按照计划规定比例逐年解锁。若公司业绩未满足上述业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。员工入股价低于授予日本公司限制性股票的公允价值的部分构成股份支付。

（二）公司于2020年12月14日召开2020年第二次临时股东大会审议通过《关于<2020年员工持股计划管理办法>的议案》（以下简称《2020年员工持股计划》）；公司于2021年6月

18日召开2021年第一次临时股东大会审议通过《关于<2021年员工持股计划管理办法>的议案》（以下简称《2021年员工持股计划》），公司于2022年5月13日召开的2021年年度股东大会审议通过《关于<2022年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》（以下简称《2022年员工持股计划》），员工持股计划对象包括：公司及子公司的董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、关键岗位人员、核心业务（技术）人员；公司于2023年6月30日召开临时股东大会审议通

过《2023年员工持股计划管理办法》（以下简称《2023年员工持股计划》），员工持股计划对象包括：公司及子公司的董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、关键岗位人员、核心业务（技术）人员。

员工持股计划具体情况如下：

针对2020年员工持股计划，本公司确定2020年12月14日为授予日，于2020年12月25日将回购专用证券账户中的8289375股过户至2020年员工持股计划账户，授予价格为16.94元/股。该员工持股计划的存续期为72个月，本员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月，分五个自然年度归属至持有人，每年归属20%。自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算，在前述锁定期内不得进行交易。员工入股价低于授予日本公司股票的公允价值的部分构成股份支付。

230/2472023年年度报告

针对2021年员工持股计划，本公司确定2021年6月18日为授予日，于2021年6月30日将回购专用证券账户中的7408100股过户至2021年员工持股计划账户，授予价格为35.73元/股。该员工持股计划的存续期为72个月，本员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月，分五个自然年度归属至持有人，每年归属20%。自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算，在前述锁定期内不得进行交易。截至2023年12月31日止，2021年员工持股计划第一期解锁数量为1263007股，第二期解锁数量为1201032股，第三期解锁数量为

1286009股，累计已解锁3750048股，其中，关键管理人员本年解锁数量为105226股。本

年因2021年员工持股计划离职失效的股份数量为195611股，累计失效的股份数量为694812股。

针对2022年员工持股计划，本公司确定2022年5月13日为授予日，于2022年7月28日将回购专用证券账户中的19702000股过户至2022年员工持股计划账户，授予价格为23.65元/股。该员工持股计划的存续期为72个月，本员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月，岗薪制员工的股票权益的股票权益分5个自然年度归属至持有人，每年归属20%；股薪制员工的股票权益分两个自然年度归属至持有人，每年归属50%。自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算，在前述锁定期内不得进行交易。截至2023年12月31日止，

2022年员工持股计划第一期解锁数量为3422116股，第二期解锁数量为3273949股，累计

已解锁6696065股，其中，关键管理人员本年解锁数量为240703股。本年因2022年员工持股计划离职失效的股份数量为1361735股，累计失效的股份数量为1361735股。

针对2023年员工持股计划，本公司确定2023年6月30日为授予日，于2023年8月2日将回购专用证券账户中的36050000股过户至2023年员工持股计划账户，授予价格为16.13元/股。该员工持股计划的存续期为72个月，本员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月，岗薪制员工的股票权益的股票权益分5个自然年度归属至持有人，每年归属20%；股薪制员工的股票权益分两个自然年度归属至持有人，每年归属50%。自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算，在前述锁定期内不得进行交易。员工入股价低于授予日本公司股票的公允价值的部分构成股份支付。

2、以权益结算的股份支付情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币授予日权益工具公允价值的确定方法以股票授予日收盘价为基础确定授予日权益工具公允价值的重要参数可行权权益工具数量的确定依据期末预计可行权的最佳估计数本期估计与上期估计有重大差异的原因以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额650958其他说明无

3、以现金结算的股份支付情况

□适用√不适用

4、本期股份支付费用

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币授予对象类别以权益结算的股份支付费用关键管理人员5272其他人员20589合计25861其他说明

231/2472023年年度报告

无

5、股份支付的修改、终止情况

□适用√不适用

6、其他

□适用√不适用

十六、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

√适用□不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

单位：千元币种：人民币项目期末金额期初金额已签约但未拨备的资本承诺8143922166623合计8143922166623

2、或有事项

(1).资产负债表日存在的重要或有事项

√适用□不适用

（1）本公司部分终端客户以所购买的工程机械作抵押，委托与本公司合作的经销商（以下简称“经销商”）或湖南中发智能装备有限公司（以下简称“湖南中发”）向金融机构办理按揭贷款，按揭合同规定单个承购人贷款金额为购工程机械款的70%-80%，期限通常为2-4年。根据公司与按揭贷款金融机构的约定，如承购人未按期归还贷款，湖南中发（或经销商）、本公司负有向金融机构担保剩余按揭贷款的义务。截止2023年12月31日，本公司承担此类担保义务的余额为人民币21.9亿元。

（2）为促进公司工程机械设备的销售、满足客户的需求，本公司与中国康富国际租赁股份

有限公司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）

开展融资租赁销售合作，并与康富国际、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议，约定：康富国际及湖南中宏为本公司终端客户提供融资租赁，将其应收融资租赁款出售给金融机构，如果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则本公司有向金融机构担保合作协议下的相关租赁物的义务。截止2023年12月31日，本公司承担此类担保义务的余额为人民币26.01亿元。本公司部分客户通过第三方融资租赁的方式购买本公司的机械产品，客户与本公司合作的经销商（以下简称“经销商”）或本公司签订产品买卖协议，湖南中宏或经销商代理客

户向第三方融资租赁公司办理融资租赁手续。根据安排：如果承租人在约定的还款期限内无法按

约定条款支付租金，则湖南中宏（或经销商）、本公司负有向第三方融资租赁公司承担担保责任的义务。截止2023年12月31日，本公司承担此类担保义务的余额为人民币141.61亿元。

（3）截止2023年12月31日，本公司代客户垫付逾期按揭款、逾期融资租赁款余额合计为

人民币24.13亿元，本公司已将代垫款项转入应收账款并计提坏账准备。

（4）本公司发行资产支持证券，并对资产支持证券专项计划各期可分配资金与各期应支付该些优先级资产支持证券的固定收益和本金的差额部分承担流动性补足支付义务。截至2023年

12月31日，该项余额为人民币75.04亿元，本公司评估承担流动性补足的可能性低。

(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用√不适用

232/2472023年年度报告

3、其他

□适用√不适用

十七、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

□适用√不适用

2、利润分配情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币拟分配的利润或股利1862193经审议批准宣告发放的利润或股利1862193

3、销售退回

□适用√不适用

4、其他资产负债表日后事项说明

□适用√不适用

十八、其他重要事项

1、前期会计差错更正

(1).追溯重述法

□适用√不适用

(2).未来适用法

□适用√不适用

2、重要债务重组

□适用√不适用

3、资产置换

(1).非货币性资产交换

□适用√不适用

(2).其他资产置换

□适用√不适用

4、年金计划

□适用√不适用

5、终止经营

□适用√不适用

233/2472023年年度报告

6、分部信息

(1).报告分部的确定依据与会计政策

√适用□不适用

根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分六个经营分部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本公司确定了六个报告分部：

*混凝土机械分部：混凝土泵车、混凝土输送泵、混凝土搅拌站、混凝土搅拌车、混凝土车

载泵等混凝土系列产品的研究、开发、生产和销售；

*挖掘机械分部：大型挖掘机、中型挖掘机、小型挖掘机等挖掘机械产品的研究、开发、生产和销售；

*起重机械分部：汽车起重机、全路面汽车起重机、履带式起重机、塔式起重机等起重机械

产品的研究、开发、生产和销售；

*桩工机械分部：旋挖钻机、电液压桩机、连续墙抓斗等桩工机械产品的研究、开发、生产和销售；

*路面机械分部：压路机、平地机、摊铺机、铣刨机、沥青搅拌站等路面机械产品的研究、

开发、生产和销售；

*金融服务分部：按揭贷款、融资租赁、金融机构同业拆借。

(2).报告分部的财务信息

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目混凝土机械挖掘机械起重机械桩工机械路面机械金融服务其他合计分部收入153145742763569212999205208517924854947972111100128272318637分部成本1189422718468073979237713745261739962391673842600052086838分部毛利额342034791676193206828710653745532405538257528220231799

分部利润调整情况：

单位：千元币种：人民币项目本年发生数分部毛利合计20231799其他毛利合计460768税金及附加423706销售费用6218283管理费用2650902研发费用5864595

财务费用-462904其他收益764504

投资收益-177082公允价值变动收益21149

信用减值损失-1173915

资产减值损失-83848

资产处置收益-5939营业利润总额5342854

(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

√适用□不适用

234/2472023年年度报告

分部资产和负债不予披露，原因在于分部资产和负债没有定期呈报给本公司主要经营决策者并且这些资产和负债均由本公司统一管理。

(4).其他说明

□适用√不适用

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用√不适用

8、其他

□适用√不适用

十九、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

(1).按账龄披露

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币账龄期末账面余额期初账面余额

1年以内

其中：1年以内分项

1年以内1510042826510

1年以内小计1510042826510

1至2年1533815837

2至3年529310826

3至4年884610858

4至5年7156359

5年以上1153833

合计1547828865223

(2).按坏账计提方法分类披露

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值

(%)(%)

(%)(%)

按单项计提坏账准备82250153.1482250144457251.38444572

按组合计提坏账准备72532746.86250253.4570030242065148.62191624.56401489

其中：

按信用风险组合计提坏

72532746.86250253.4570030242065148.62191624.56401489

账准备

合计1547828/25025/1522803865223/19162/846061

按单项计提坏账准备：

□适用√不适用

235/2472023年年度报告

按组合计提坏账准备：

√适用□不适用

组合计提项目：按信用风险组合计提坏账准备

单位：千元币种：人民币期末余额名称

应收账款坏账准备计提比例（%）

1年以内小计689437132581.92

1-2年14466144710.00

2-3年5183103720.00

3-4年7966278835.00

4-5年7122534275.00

5年以上11531153100.00

合计725327250253.45

按组合计提坏账准备的说明：

□适用√不适用按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用√不适用各阶段划分依据和坏账准备计提比例无

对本期发生损失准备变动的应收账款账面余额显著变动的情况说明：

□适用√不适用

(3).坏账准备的情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期变动金额类别期初余额收回或转转销或核期末余额计提其他变动回销

应收账款坏账准备191626124260-125025

合计191626124260-125025

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用√不适用其他说明无

(4).本期实际核销的应收账款情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目核销金额实际核销的应收账款260其中重要的应收账款核销情况

236/2472023年年度报告

□适用√不适用

应收账款核销说明：

√适用□不适用

应收账款核销说明：本公司对有确凿证据表明确实无法回收的应收账款，如债务单位已撤销、破产、资不抵债、现金流量严重不足等，根据公司的管理权限，经公司批准作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。公司对核销的坏账进行备查登记，做到账销案存。

(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款和合同资产情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币占应收账款和应收账款和合应收账款期合同资产期末合同资产期末坏账准备期末单位名称同资产期末余末余额余额余额合计数的余额额比例（%）

单位 A 559066 559066 35.28

单位 B 171403 171403 10.82

单位 C 50439 50439 3.18

单位 D 45748 988 46736 2.95 1136

单位 E 42620 42620 2.69 639

合计86927698887026454.921775其他说明无

其他说明：

□适用√不适用

2、其他应收款

项目列示

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目期末余额期初余额应收利息应收股利21166871100000其他应收款4522938597合计21619161138597

其他说明：

□适用√不适用应收利息

(1).应收利息分类

□适用√不适用

(2).重要逾期利息

□适用√不适用

237/2472023年年度报告

(3).按坏账计提方法分类披露

□适用√不适用

按单项计提坏账准备：

□适用√不适用

按单项计提坏账准备的说明：

□适用√不适用

按组合计提坏账准备：

□适用√不适用

(4).按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用√不适用各阶段划分依据和坏账准备计提比例无

对本期发生损失准备变动的应收利息账面余额显著变动的情况说明：

□适用√不适用

(5).坏账准备的情况

□适用√不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用√不适用

其他说明：

无

(6).本期实际核销的应收利息情况

□适用√不适用其中重要的应收利息核销情况

□适用√不适用

核销说明：

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用应收股利

(1).应收股利

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币

238/2472023年年度报告

项目(或被投资单位)期末余额期初余额

单位 A 1200000 550000

单位 B 600000 550000

单位 C 316687合计21166871100000

(2).重要的账龄超过1年的应收股利

□适用√不适用

(3).按坏账计提方法分类披露

□适用√不适用

按单项计提坏账准备：

□适用√不适用

按单项计提坏账准备的说明：

□适用√不适用

按组合计提坏账准备：

□适用√不适用

(4).按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用√不适用各阶段划分依据和坏账准备计提比例无

对本期发生损失准备变动的应收股利账面余额显著变动的情况说明：

□适用√不适用

(5).坏账准备的情况

□适用√不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用√不适用

其他说明：

无

(6).本期实际核销的应收股利情况

□适用√不适用其中重要的应收股利核销情况

□适用√不适用

核销说明：

□适用√不适用

239/2472023年年度报告

其他说明：

□适用√不适用其他应收款

(1).按账龄披露

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币账龄期末账面余额期初账面余额

1年以内

其中：1年以内分项

1年以内2504127990

1年以内小计2504127990

1至2年139092696

2至3年25764367

3至4年41802411

4至5年23829993

5年以上4945739646

合计9754587103

(2).按款项性质分类情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额单位往来6836163154个人往来57845871政府往来4870162押金及保证金1848311516其他476400合计9754587103

(3).坏账准备计提情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币

第一阶段第二阶段第三阶段整个存续期预期整个存续期预坏账准备未来12个月预期合计

信用损失(未发生期信用损失(已信用损失

信用减值)发生信用减值)

2023年1月1日余额9804752648506

2023年1月1日余额在

本期

--转入第二阶段-165165

--转入第三阶段-4024140241

--转回第二阶段

--转回第一阶段311-311本期计提425142730544906本期转回105523201098

240/2472023年年度报告

第一阶段第二阶段第三阶段整个存续期预期整个存续期预坏账准备未来12个月预期合计

信用损失(未发生期信用损失(已信用损失

信用减值)发生信用减值)本期转销本期核销其他变动22

2023年12月31日余额49885434327552316

各阶段划分依据和坏账准备计提比例无

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用√不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用√不适用

(4).坏账准备的情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期变动金额类别期初余额收回或转期末余额计提转销或核销其他变动回其他应收款4850649061098252316合计4850649061098252316

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用√不适用其他说明无

(5).本期实际核销的其他应收款情况

□适用√不适用

其中重要的其他应收款核销情况：

□适用√不适用

其他应收款核销说明：

□适用√不适用

(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币

241/2472023年年度报告

占其他应收款期坏账准备单位名称期末余额末余额合计数的款项的性质账龄期末余额

比例(%)

单位 A 8985 9.21 非关联方 5年以上 8985

单位 B 4709 4.83 非关联方 1至 3年 5

单位 C 3680 3.77 非关联方 3至 4年 1840

单位 D 3033 3.11 非关联方 1至 5年以上 2183

单位 E 2559 2.62 非关联方 1年以内 3

合计2296623.54//13016

(7).因资金集中管理而列报于其他应收款

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

3、长期股权投资

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币期末余额期初余额项目减值准账面余额账面价值账面余额减值准备账面价值备对子公司投资23577030235770302242853622428536

对联营、合营企业投资911797911797823909823909合计24488827244888272325244523252445

(1).对子公司投资

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币减值准本期计提被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额备期末减值准备余额三一重机投资有限公司9009333980904913湖南三一智能控制设备有限公司30725200111230836湖南三一路面机械有限公司22503710225047昆山三一机械有限公司236749236749广东三一机械有限公司90005500064000三一重工卡塔尔有限公司7363873638三一南美有限公司69486948

三一俄罗斯（欧洲）有限公司684684三一国际发展有限公司17486341794461928080三一专用汽车有限责任公司124063395124458三一汽车制造有限公司333443376043342037湖南三一中阳机械有限公司331361607331968三一西北重工有限公司533873053417湖南新裕钢铁有限公司5000050000郴州市中仁机械制造有限公司2000020000江苏三一重工塔机有限公司427895427895

242/2472023年年度报告

减值准本期计提被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额备期末减值准备余额安徽三一机械有限公司2000020000天津三一机械有限公司4318043180内蒙古三一机械有限公司2000020000吉林三一机械有限公司2000020000三一重工重庆机械有限公司2000020000江西三一机械有限公司2000020000陕西三一机械有限公司40004000江苏三一机械有限公司5042650426四川三一机械有限公司2000020000湖北三一机械有限公司3000030000山东三一机械有限公司3000030000云南三一机械有限公司2000020000黑龙江三一机械有限公司2000020000宁夏三一机械有限公司2000020000大庆三一机械有限公司50005000四平三一机械有限公司1000010000牡丹江三一机械有限公司1000010000营口三一机械有限公司1000010000孝感三一机械有限公司1000010000乐山三一机械有限公司1000010000索特传动设备有限公司747111326747437湖南三一众创孵化器有限公司2000020000湖南三一工学院股份有限公司369735369735北京三一太阳谷科技有限公司20002000

SANYAMERICAINC. 68003 68003印度三一私人有限公司5841358413

SANYEUROPEANMACHIERYSLU 33 33

SANYMIDDLE&WESTAFRICACO.LTD. 605 605

SARLSANYHEAVYINDUSTRYNORTHAFRICA 2270 2270西班牙租赁公司1111乐瑞全债8号证券投资私募基金755053608184146869

嘉实基金-专享1号单一资产管理计

10360301036030

划中金向阳3号单一资产管理计划24161812416181三一汽车金融有限公司2923747882923835中信证券三一尊享定制1号单一资产

22000002200000

管理计划三一融资担保有限公司10000001000000三一融资租赁有限公司9543475954352深圳海星智驾科技有限公司400009540095天弘创新弘业19号单一资产管理计

300000300000

划天弘创新惠鑫18号单一资产管理计

300000300000

划天弘创新弘业6号单一资产管理计划900000900000天弘创新弘业10号单一资产管理计300000300000

243/2472023年年度报告

减值准本期计提被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额备期末减值准备余额划

三一供应链科技（上海）有限公司15000415004

财信信托湘财瑞2022-3号项目单一

50000240003000044000

资金信托计划

盛景智能科技（嘉兴）有限公司39043904三一红象电池有限公司2727三一锂能有限公司4545

三一重机（重庆）有限公司9273792737湖州三一装载机有限公司8002180021三一重机有限公司30000003000000三一太阳能有限公司5708557085常德市泰盛电力开发有限公司977977常熟三盛新能源有限公司21482148娄底市泰盛新能源有限公司30403040娄底市中盛新能源有限公司13991399邵阳中盛新能源有限公司25402540益阳市中盛新能源有限公司290290长沙中盛新能源有限公司22102210合计224285363714220256572623577030

(2).对联营、合营企业投资

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期增减变动减值权益法宣告发投资期初其他综其他计提期末准备追加投减少下确认放现金其单位余额合收益权益减值余额期末资投资的投资股利或他调整变动准备余额损益利润

一、合营企业

二、联营企业北京城建远东建设投

11799447843000119778

资集团有限公司华胥（广州）产业投

资基金管理合伙企业591069-44106630593289（有限合伙）无锡三一创业投资合

11331087900-4112197098

伙企业（有限合伙）湖南国重智联工程机

1536961632

械研究院有限公司

小计82390987900-364266303000911797

合计82390987900-364266303000911797

(3).长期股权投资的减值测试情况

□适用√不适用

244/2472023年年度报告

其他说明：

无

4、营业收入和营业成本

(1).营业收入和营业成本情况

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务698256468214411339503213230448其他业务236002159920288892176052合计721856669813611368392413406500

(2).营业收入、营业成本的分解信息

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币合计合同分类营业收入营业成本商品类型混凝土机械22979622248001挖掘机械27073732615441起重机械675451666731桩工机械99479241路面机械8298980652其他14448441361295市场或客户类型国内70762826855142国际142284126219按商品转让的时间分类在某一时点确认收入72182836981345在某一时段确认收入28316合计72185666981361其他说明

□适用√不适用

(3).履约义务的说明

□适用√不适用

(4).分摊至剩余履约义务的说明

√适用□不适用

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为23973千元，其中：

23973千元预计将于2024年度确认收入

(5).重大合同变更或重大交易价格调整

□适用√不适用

245/2472023年年度报告

其他说明：

无

5、投资收益

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益21396871100000

权益法核算的长期股权投资收益-36421385处置长期股权投资产生的投资收益154395190600交易性金融资产在持有期间的投资收益其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入1705618925处置交易性金融资产取得的投资收益131716140300其他非流动金融资产在持有期间取得的投资收益130019274

丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得理财收益157598162955以摊余成本计量的资产终止确认产生的收益合计25981101633439

其他说明：

无

6、其他

□适用√不适用

二十、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币项目金额说明

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-35421计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影481199响的政府补助除外

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融-418456资产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益170669同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益21221除上述各项之外的其他营业外收入和支出4646

减：所得税影响额80662

少数股东权益影响额（税后）4091合计139105

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

246/2472023年年度报告

其他说明

□适用√不适用

2、净资产收益率及每股收益

√适用□不适用加权平均净资产收每股收益报告期利润益率（%）基本每股收益稀释每股收益

归属于公司普通股股东的净利润6.850.53470.5347扣除非经常性损益后归属于公司

6.640.51830.5183

普通股股东的净利润

3、境内外会计准则下会计数据差异

□适用√不适用

4、其他

□适用√不适用

董事长：向文波

董事会批准报送日期：2024年4月26日修订信息

□适用√不适用