九鼎投资:九鼎投资2023年度社会责任报告

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

2023年度社会责任报告

一、前言

本报告由昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“九鼎投资”或“公司”）

遵循《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》等文件的披露要求进行编制，初步阐述了公司的社会责任观，较为全面客观地反映了公司及下属企业在从事经营管理活动、履行社会责任方面的有关信息。本报告总结了公司2023年度在履行社会责任方面的工作情况，旨在加强公司和社会各界的沟通和交流，进一步促进公司在日常经营活动中坚持科学发展，推动经济、社会、环境的协调发展。

二、公司简介

九鼎投资前身为江西纸业股份有限公司（以下简称“江西纸业”）。江西纸业经证监发字（1997）109号文批准，以募集设立的方式成立。2006年，公司实施了重大资产收购和股权分置改革，向江西江中制药（集团）有限公司（以下简称“江中集团”）增发1.4亿股普通股，增发完成后，公司注册资本为3.01亿元，控股股东变更为江中集团。2007年2月公司更名为江西中江地产股份有限公司。2011年3月，江中集团实施存续式分立，江西中江集团有限责任公司（以下简称“中江集团”）成为公司的控股股东。2015年5月，同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”）以41.50亿元在江西省产权交易所

竞得中江集团100%的股权。2015年9月，股权转让获得国务院国资委批准并实施完成，九鼎集团持有中江集团100%的股权，并通过中江集团间接控股公司，公司实际控制人变更为吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾和覃正宇。2015年11月，公司完成重大资产购买，标的资产昆吾九鼎投资管理有限公司（以下简称“昆吾九鼎”）成为公司的全资子公司。2015年12月，公司更为现名，证券简称变更为“九鼎投资”。2022年5月，公司控股股东中江集团完成存续分立，分立后公司51%股权留在存续公司中江集团，公司21.37%股权剥离给新设公司江西紫星企业管理有限公司。截至2023年12月31日，公司注册资本为4.34亿元，控股

1股东中江集团持有公司股份总数占公司总股本比例为51.00%，公司实际控制人

为吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾和覃正宇。

公司主营业务为私募股权投资管理业务和房地产开发及经营。公司私募股权投资管理业务通过私募基金方式向基金出资人募集资金，并将其投资于企业股权，通过股权增值为基金赚取投资收益，公司则通过向基金收取管理费及管理报酬来获取收入。公司房地产业务目前聚焦南昌市“紫金城”项目的开发和销售。

三、公司荣誉

公司2023年荣获的行业专业评级机构颁发的奖项：

颁奖机构奖项名称

投中信息投中 2022-2023 年度投资人榜单中国最佳私募股权投资人 TOP100

中国最受 LP 认可私募股权投资机构 TOP50

36氪

中国医疗健康领域投资机构 TOP20

LP 投顾 “专精特新榜”私募股权投资机构 TOP50

四、公司的社会责任观

九鼎投资始终秉承“金融服务实体”之经营理念，以股权投资引导社会资本参与国民经济各行业发展。公司认为，企业植根于社会，企业发展与社会发展紧密相连，社会的和谐、可持续发展需要企业的无私奉献。公司时刻关注社会需求，积极增加税收、保障股东权益、注重环境保护、勇于承担社会责任，积极投身社会公益事业，尽己所能，为构建和谐社会献绵薄之力。

五、公司社会责任履行情况

（一）股东权益保护

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规规定和要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，促进公司规范运作。

截止2023年末，公司治理的实际情况符合中国证监会、上海证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。

2（二）对行业的责任

1、以股权投资支持创业企业发展，持续探索 ESG投资实践

公司始终坚持服务国家发展大局，以股权投资助推实体经济高质量发展；

并将“发展并成就伟大企业”作为企业愿景，专注企业成长性投资。截至2023年末，累计投资规模约340亿元；累计投资民营企业300余家；科技型企业近

200家；专精特新企业12家；中西部企业近130家；累计投资企业中已上市60余家。目前，九鼎投资所投企业每年为中国贡献 GDP 超过人民币 3200 亿元，缴纳税收近人民币200亿元，提供就业岗位近50万个。

同时，公司作为中国市场首批签署联合国《负责任投资原则》（UN PRI）的私募股权投资机构连续多年积极响应，在投资过程中尝试融入 ESG 理念，始终关注环境保护、社会责任及公司治理等问题，坚持以股权投资支持创造正向社会与环境影响力的企业。其中，在绿色、低碳环保领域，多年来投资布局了新能源、新材料、循环经济、无人化等细分领域企业近40家。未来，公司也将持续围绕先进制造、医疗健康、消费服务等主要投资方向，以股权投资支持具备可持续发展能力的企业；关注已投企业对经济、社会、环境、资源、文化的影响；坚持打造可持续发展的产业生态，并建立相应的增值服务体系，帮助企业实现经济效益、社会效益和环境效益的可持续发展和包容性增长。

在对创业企业、中小企业进行股权投资的同时，公司注重做好对已投资项目增值服务工作，协助企业实施投后的资产重组、财务规范、对项目企业的重大问题进行复盘调查及协助处理。公司坚持与已投企业共同成长，不断提升专业化投资能力和水平，以市场化、专业化、规范化的运作手段，通过股权投资助推战略新兴产业的发展，加速我国产业结构升级。

2、以股权投资专业能力支持重点地区产业升级和经济发展当前，党中央高度重视贫困地区发展，推动乡村振兴战略，这与我们长期秉承的“金融服务实体”经营理念是高度契合的。公司将发挥多年积累的“资本+产业”运作能力和经验，以股权投资引导社会资本参与贫困地区发展建设。这既是对国家战略的响应，也是帮助出资人把握中国经济的新机会，实现企业发展

3的新动能。

公司一直把自身发展与国家需求紧密结合，经过细致的调研，我们发现很多中西部贫困地区企业，在资源、劳动力、资本、技术、管理等方面都拥有自己的优势，蕴藏着巨大的发展潜力，只是由于缺乏资金和先进发展理念，才无法实现快速成长，也无缘得到资本市场的认可。因此，公司系统性地挖掘中西部县市、山区的优质企业，为其提供融资支持及平等高效的金融服务，从而解决融资难题，并积极导入先进的经营管理经验，帮助已投企业做大做强。

3、加强基金风险管控，维护投资人权益

公司在积极拓展业务规模的同时也十分注重业务风险的防范和规避。公司设有合规部门对各类风险进行管控，设有基金运营部门和客户服务部负责基金出资人的沟通和服务。公司不断增强基金运营过程的风险控制和经营规范，提高基金运作和管理水平，从而维护投资人权益。

公司始终坚守私募股权投资业务合规要求，倡导并践行正确的行业准则。

2023年，利用自身平台及宣传渠道，共进行投资者教育宣传近十次，以实际行

动保护投资者权益，防范金融犯罪。

（三）员工权益保护

公司始终坚持“以人为本”的核心价值观，把实现和维护全体员工的利益为工作的出发点和落脚点，保障员工的各项权益，促进员工的价值实现和全面发展，保护员工的身心健康，提升企业的凝聚力，实现员工与企业共同成长。公司在内部长期、系统性建设学习型组织，通过组织提供线上、线下等各类定期/不定期培训，不断提升员工专业能力。

（四）社会公益事业企业履行社会责任是促进全球经济可持续发展与社会进步的重要基础。公司始终以维护社会发展和利益相关方的长期利益为己任。作为负责任的企业公民，公司坚持商业向善，不忘公益初心。

2024年1月底，公司联合南昌市紫金城社区党委走访慰问辖区老战士、困

4难群众，为他们送去大米、食用油等慰问品。

2024年2月，为激发党建发展新活力，展现民企责任与担当，公司党支部

与南昌市东湖区扬子洲镇滕洲村党支部开展了村企结对共建活动，走访慰问了

60位困难党员群众代表，并为他们送去了关怀和温暖。

2024年3月，为响应国家支持脱贫地区产业发展的号召，公司向西藏贫困

地区采购农副产品作为公司员工福利，助力巩固拓展脱贫攻坚成果和乡村振兴。

六、展望未来

企业发展的过程与企业履行社会责任的过程有机统一、密不可分，企业社

会责任已经成为我们企业经营的一个新常态，企业社会责任的履行也是一项长期、持续性的工程。在看到成绩的同时，公司将更注重未来的发展和责任的履行。

2024年，公司将继续完善社会责任管理，在提供企业经济效益的同时，积