2024年第一季度报告
证券代码:600053证券简称:九鼎投资
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2024年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币本报告期比上年同期增减项目本报告期
变动幅度(%)
营业收入49899613.49309.53
归属于上市公司股东的净利润5219543.13不适用归属于上市公司股东的扣除非经常
1589299.09不适用
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额-23726925.89不适用
基本每股收益(元/股)0.0120不适用
稀释每股收益(元/股)0.0120不适用
加权平均净资产收益率(%)0.1804增加0.97个百分点
1/122024年第一季度报告
本报告期末比上年度本报告期末上年度末
末增减变动幅度(%)
总资产3370389660.673401214855.74-0.91归属于上市公司股东的
2897058283.422891171278.670.20
所有者权益
说明:报告期内,公司实现营业收入4989.96万元,同比增加309.53%,实现归属于上市公司股东的净利润521.95万元,同比增加122.58%。
其中私募股权投资管理业务实现营业收入4865.27万元,同比增加336.87%,实现归属于上市公司股东的净利润1127.43万元,同比增加189.41%,营业收入及净利润增加主要系公司私募股权投资管理业务在管基金本期管理报酬较上年同期增加。
房地产业务实现营业收入124.69万元,同比增加18.98%,实现归属于上市公司股东的净利润-605.48万元,同比减亏42.38%,净利润同比减亏主要系本期融资规模和融资成本较上年同期下降。
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额说明
非流动性资产处置损益,包括已计提资产减值准备的冲销部分计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影4097429.91响的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益
企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用,如安置职工的支出等
因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响
2/122024年第一季度报告
因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用
对于现金结算的股份支付,在可行权日之后,应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出190666.53其他符合非经常性损益定义的损益项目
减:所得税影响额657852.40
少数股东权益影响额(税后)
合计3630244.04
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的,以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例(%)主要原因主要系私募股权投资管理业务在管基金本期
营业收入309.53管理报酬较上年同期增加所致归属于上市公司股东的净利润不适用归属于上市公司股东的扣除非不适用经常性损益的净利润主要系本期营业收入增加所致
基本每股收益(元/股)不适用
稀释每股收益(元/股)不适用主要系本期缴纳税金较上年同期减少及房地经营活动产生的现金流量净额不适用产业务开发建设工程款项支出较上年同期减少所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位:股报告期末表决权恢复的优先股股东总数报告期末普通股股东总数343640(如有)
前10名股东持股情况(不含通过转融通出借股份)
3/122024年第一季度报告
质押、标记或冻结持股比持有有限售条情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份数量股份数量状态境内非国有江西中江集团有限责任公司221105808510质押85000000法人境内非国有
江西紫星企业管理有限公司9263150121.370质押68400000法人
查国平未知89000002.050未知境内非国有
拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司50385411.160质押5000000法人
金建华未知30889000.710未知
香港中央结算有限公司未知16624840.380未知
肖伟云未知9721120.220未知
蔡自巍未知9251900.210未知
周宇未知7037000.160未知
廖少层未知6070000.140未知前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量江西中江集团有限责任公司221105808人民币普通股221105808江西紫星企业管理有限公司92631501人民币普通股92631501查国平8900000人民币普通股8900000拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司5038541人民币普通股5038541金建华3088900人民币普通股3088900香港中央结算有限公司1662484人民币普通股1662484肖伟云972112人民币普通股972112蔡自巍925190人民币普通股925190周宇703700人民币普通股703700廖少层607000人民币普通股607000
公司控股股东江西中江集团有限责任公司与江西紫星企业管理有限公司、拉萨
昆吾九鼎产业投资管理有限公司为一致行动人,且江西中江集团有限责任公上述股东关联关系或一致行动的说明司、江西紫星企业管理有限公司和拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司与其他股东均不存在关联关系。公司未知前10名其他股东之间是否存在关联关系或者属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况如下:
查国平通过信用证券账户持有8900000股,较上年度末减少100000股;
前10名股东及前10名无限售股东参
金建华通过信用证券账户持有3088900股,较上年度末相比无增减变动;
与融资融券及转融通业务情况说明
肖伟云通过信用证券账户持有972112股,较上年度末增加972112股;
(如有)
蔡自巍通过信用证券账户持有925190股,较上年度末增加57121股;
廖少层通过信用证券账户持有607000股,较上年度末增加218100股。
4/122024年第一季度报告
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用□不适用
单位:股
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况期末转融通出
期初普通账户、信用账户持期初转融通出借期末普通账户、信用账户持借股份且尚未股股份且尚未归还股
股东名称(全称)归还比例数量比例比例数量比例数量合计数量合计
(%)合计(%)(%)合计(%)江西中江集团有限责
22110580851.00002211058085100
任公司江西紫星企业管理有
9263150121.37009263150121.3700
限公司
查国平90000002.080089000002.0500拉萨昆吾九鼎产业投
50385411.160050385411.1600
资管理有限公司
金建华30889000.710030889000.7100香港中央结算有限公
23074080.530016624840.3800
司
肖伟云00009721120.2200
蔡自巍13589520.31009251900.2100
周宇7037000.16007037000.1600
廖少层3889000.09006070000.1400
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2024年3月31日
5/122024年第一季度报告
编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目2024年3月31日2023年12月31日
流动资产:
货币资金256410507.60244899643.53结算备付金拆出资金
交易性金融资产64369294.6056756813.76衍生金融资产
应收票据-15418147.10
应收账款112529438.5587092626.71应收款项融资
预付款项29354.41-应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款27982531.1845916806.69
其中:应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1811889110.241809300968.22
其中:数据资源合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产31152666.2632058751.38
流动资产合计2304362902.842291443757.39
非流动资产:
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资21125506.9223888552.60其他权益工具投资
其他非流动金融资产625238162.23672534268.26
投资性房地产244395897.00244395897.00
固定资产20725672.7421093486.62在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产22464092.4524111431.85
无形资产41621.0046372.61
6/122024年第一季度报告
其中:数据资源开发支出
其中:数据资源
商誉366827.91366827.91
长期待摊费用525543.43788315.29
递延所得税资产131143434.15122545946.21
其他非流动资产--
非流动资产合计1066026757.831109771098.35
资产总计3370389660.673401214855.74
流动负债:
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款14445204.3827972737.67
预收款项2825968.182839682.46
合同负债100059521.4199474370.84卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬5847424.5315834486.92
应交税费18034078.1321486068.78
其他应付款198541261.19211791129.92
其中:应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债6983682.65
其他流动负债8567962.648532853.61
流动负债合计348321420.46394915012.85
非流动负债:
保险合同准备金长期借款应付债券
其中:优先股永续债
租赁负债22197895.7214963921.57
长期应付款2677629.502677629.50
7/122024年第一季度报告
长期应付职工薪酬
预计负债4000000.004000000.00
递延收益1671403.771671403.77
递延所得税负债74081222.6171227578.77其他非流动负债
非流动负债合计104628151.6094540533.61
负债合计452949572.06489455546.46
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)433540800.00433540800.00其他权益工具
其中:优先股永续债
资本公积192357443.13192357443.13
减:库存股
其他综合收益35646831.0534979369.43专项储备
盈余公积216770400.00216770400.00一般风险准备
未分配利润2018742809.242013523266.11
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计2897058283.422891171278.67
少数股东权益20381805.1920588030.61
所有者权益(或股东权益)合计2917440088.612911759309.28
负债和所有者权益(或股东权益)总计3370389660.673401214855.74
公司负责人:康青山主管会计工作负责人:易凌杰会计机构负责人:易凌杰合并利润表
2024年1—3月
编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度
一、营业总收入49899613.4912184614.36
其中:营业收入49899613.4912184614.36利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本39694510.6052081546.32
其中:营业成本-利息支出手续费及佣金支出退保金
8/122024年第一季度报告
赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加914122.881028088.93
销售费用2004198.502068121.81
管理费用34937999.8046621561.30研发费用
财务费用1838189.422363774.28
其中:利息费用2040872.333285299.06
利息收入337406.50525424.15
加:其他收益4292918.70221269.13
投资收益(损失以“-”号填列)898676.276595729.60
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-2763045.68-1946766.63以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-7181155.721891398.38
信用减值损失(损失以“-”号填列)-2220620.137253669.60
资产减值损失(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)-103454.47
三、营业利润(亏损以“-”号填列)5994922.01-23831410.78
加:营业外收入0.040.20
减:营业外支出4822.3085717.39
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)5990099.75-23917127.97
减:所得税费用972336.78-5415182.92
五、净利润(净亏损以“-”号填列)5017762.97-18501945.05
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)5017762.97-18501945.05
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填
5219543.13-23117396.35
列)
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)-201780.164615451.30
六、其他综合收益的税后净额669783.64-5190217.65
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额667461.62-4833572.42
1.不能重分类进损益的其他综合收益
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益667461.62-4833572.42
(1)权益法下可转损益的其他综合收益
9/122024年第一季度报告
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备
(6)外币财务报表折算差额667461.62-4833572.42
(7)其他-0.00
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额2322.02-356645.23
七、综合收益总额5687546.61-23692162.70
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额5887004.75-27950968.77
(二)归属于少数股东的综合收益总额-199458.144258806.07
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.0120-0.0533
(二)稀释每股收益(元/股)0.0120-0.0533
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0元,上期被合并方实现的净利润为:0元。
公司负责人:康青山主管会计工作负责人:易凌杰会计机构负责人:易凌杰合并现金流量表
2024年1—3月
编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金30701186.1284707145.26客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金34656462.103322089.42
经营活动现金流入小计65357648.2288029234.68
购买商品、接受劳务支付的现金24844075.8658076189.98客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金
10/122024年第一季度报告
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金35122485.0234563157.29
支付的各项税费10028345.3015337794.67
支付其他与经营活动有关的现金19089667.9315564532.97
经营活动现金流出小计89084574.11123541674.91
经营活动产生的现金流量净额-23726925.89-35512440.23
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金29550190.2119876428.52
取得投资收益收到的现金8713092.688542496.23
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
-142184.47金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计38263282.8928561109.22
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
-891417.94金
投资支付的现金1725639.5140000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金-
投资活动现金流出小计1725639.51931417.94
投资活动产生的现金流量净额36537643.3827629691.28
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1652843.842728767.12
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金6767.28-
筹资活动现金流出小计1659611.122728767.12
筹资活动产生的现金流量净额-1659611.12-2728767.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响139346.96-1118362.14
五、现金及现金等价物净增加额11290453.33-11729878.21
加:期初现金及现金等价物余额244560359.90356636037.31
六、期末现金及现金等价物余额255850813.23344906159.10
公司负责人:康青山主管会计工作负责人:易凌杰会计机构负责人:易凌杰
11/122024年第一季度报告
(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会
2024年4月30日