青海春天药用资源科技股份有限公司

独立董事宋玉琦2023年度述职报告

我是青海春天药用资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事

会独立董事宋玉琦，在2023年能严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》《独立董事管理及工作制度》的规定和要求，本着客观、公正、独立的立场，勤勉尽责地开展相关工作，维护了公司和中小投资者的利益。

现将2023年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人情况

本人宋玉琦，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师、资产评估师。熟悉国内会计准则及相关的财务、税务、审计工作，2016年至今担任北京敬信会计师事务所有限公司副总经理，自2023年5月30日开始担任公司独立董事，并担任公司董事会战略发展委员会、薪酬与考核委员会委员，审计委员会、独立董事专门会议召集人。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

本人和本人的父母及主要社会关系均未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系，不存在影响独立性的情形。

二、2023年履职情况

（一）出席董事会和股东大会情况

本人担任公司独立董事后，公司共召开董事会4次，股东大会1次，出席情况如下：

参加董事会情况出席股东本年应参加亲自出委托出缺席次是否连续两次未大会次数董事会次数席次数席次数数亲自参加会议

4400否1（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况

本人担任公司独立董事后，共召集董事会审计委员会召开4次会议，我能充分发挥自身的专业能力，审慎审阅公司半年度报告、第三季度报告，批准内审部内控自评工作计划和方案，与年审会计师事务所项目人员进行进场前沟通。

我还认真学习了证监会《上市公司独立董事管理办法》，在公司《独立董事管理及工作制度》《独立董事专门会议制度》等相关内部制度的拟定、修改过程中提出了合理化建议。

公司董事会战略发展委员会、薪酬与考核委员会、独立董事专门会议暂未召开会议。

（三）行使独立董事职权的情况

本人担任公司独立董事后，公司未出现需独立董事行使特别职权的事项。

（四）与会计师事务所沟通的情况

在公司2023年度审计工作开始前，我召集董事会审计委员会对会计师事务所的资质、专业和独立性进行了检查，审阅了年度审计的计划、关注重点等事项，在审计过程中，也能与会计师事务所项目组保持积极的沟通，了解审计进度、公司给予的配合情况、是否存在问题等事项，对会计师的有关工作起到了监督作用。

（五）与中小投资者沟通情况

本人担任公司独立董事后，主要通过参加股东大会听取中小投资者所关注公司事项、意见和建议，在后续工作中督促公司对有关事项予以重视，保障中小投资者的利益。

（六）现场工作情况

本人通过参加相关会议、现场考察及与公司管理层沟通等方式开展工作，了解公司生产经营及规范运作等情况，并对公司财务状况、内部控制、董事会决议执行等重点关注事项进行核查，督促公司规范运作。

（七）公司配合独立董事工作的情况

公司对我的履职工作给予了积极的支持和配合，能采取电话、邮件等多种方式及时向独立董事汇报重大事项情况、提供本人需要的资料和及时反馈独立董事

提出的问题，高度重视与独立董事的沟通交流。

三、重点关注事项的情况本人担任公司独立董事后，在履职过程中重点关注的事项有：

（一）是否存在对外担保及资金占用经核查，本人担任公司独立董事后，公司不存在对外担保的情形，也不存在控股股东、实际控制人及关联方非经营性占用资金的情形。

（二）会计师事务所年度审计工作

在公司2023年度审计工作开始前，我重点关注了会计师事务所的资质、专业和独立性，与审计项目组进行了事前的沟通并审阅了年度审计计划、审计关注重点等事项，在审计过程中，也能与会计师事务所项目组保持积极的沟通，了解审计进度、公司给予的配合情况、是否存在问题等事项，对会计师的有关工作起到了监督作用。

（三）信息披露情况

本人担任公司独立董事后，也重点关注了公司履行信息披露义务的情况。在此期间，公司严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，切实履行信息披露业务，无信息披露违规的事项发生。

（四）内部控制的执行情况

本人参与指导了公司内审部2023年度内控自查、自评工作，公司内控自我检查、评价机制有效，公司内部控制体系在2023年度运行情况良好，在促进各项业务活动有效进行、保证财务制度有效实施、防范经营风险等方面发挥了较大作用。

四、总体评价

报告期内，本人能认真履行法律法规的要求，以独立、客观、审慎的原则，充分利用自身的专业知识，积极参与公司的决策工作，在保证公司科学决策、规范运作和保护中小投资者利益等方面发挥了应有的作用。

专此报告。

独立董事：宋玉琦

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2024年4月28日