2024年第一季度报告
证券代码：600918证券简称：中泰证券
中泰证券股份有限公司
2024年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王洪、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度
报告中财务信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年同期增减项目本报告期
变动幅度(%)
营业收入2539079317.87-28.88
归属于上市公司股东的净利润331384466.85-71.25归属于上市公司股东的扣除非经常
307102038.56-34.83
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额4552904639.621387.08
基本每股收益（元/股）0.04-75.00
稀释每股收益（元/股）0.04-75.00
加权平均净资产收益率（%）0.82减少2.33个百分点
1/122024年第一季度报告
本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产203683063256.29195658686810.894.10归属于上市公司股东的
40256870004.0439930254536.320.82
所有者权益
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部-25000.15分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益5515207.27产生持续影响的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出13557739.08
其他符合非经常性损益定义的损益项目20155602.61
减：所得税影响额9749887.70
少数股东权益影响额（税后）5171232.82
合计24282428.29
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因主要系上年同期合并万家基金产生股
归属于上市公司股东的净利润-71.25权重估收益及本期受市场波动影响公允价值变动收益减少归属于上市公司股东的扣除非经主要系受市场波动影响公允价值变动
-34.83常性损益的净利润收益减少
主要系客户资金规模、融出资金规模、
经营活动产生的现金流量净额1387.08返售业务规模等变化所致
基本每股收益（元/股）-75.00
稀释每股收益（元/股）-75.00主要系净利润下降所致
加权平均净资产收益率（%）减少2.33个百分点
2/122024年第一季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东报告期末表决权恢复的优先股股东总数
1182680总数（如有）
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
质押、标记或冻结持股比持有有限售条情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份数量股份数量状态
枣庄矿业（集团）有
国有法人227334619732.622273346197无限责任公司莱芜钢铁集团有限公
国有法人104529386315.00351729000无司山东高速投资控股有
国有法人3707407405.32370740740无限公司山东省鲁信投资控股
国有法人2775663303.980无集团有限公司新汶矿业集团有限责
国有法人2417373003.470无任公司济南西城投资发展有
国有法人1862235422.670无限公司德州禹佐投资中心
其他1644353002.360质押95200000（有限合伙）山东省国有资产投资
国有法人1208718001.730无控股有限公司香港中央结算有限公
其他821134301.180无司泰安点石资产管理有
国有法人796224001.140质押49581600限公司前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量莱芜钢铁集团有限公
693564863人民币普通股693564863
司山东省鲁信投资控股
277566330人民币普通股277566330
集团有限公司新汶矿业集团有限责
241737300人民币普通股241737300
任公司
3/122024年第一季度报告
济南西城投资发展有
186223542人民币普通股186223542
限公司德州禹佐投资中心
164435300人民币普通股164435300（有限合伙）山东省国有资产投资
120871800人民币普通股120871800
控股有限公司香港中央结算有限公
82113430人民币普通股82113430
司泰安点石资产管理有
79622400人民币普通股79622400
限公司山东永通实业有限公
76686200人民币普通股76686200
司中国建设银行股份有
限公司－国泰中证全指证券公司交易型开58937966人民币普通股58937966放式指数证券投资基金
上述股东关联关系或截至报告期末，枣庄矿业（集团）有限责任公司持有本公司32.62%的股一致行动的说明份，新汶矿业集团有限责任公司持有本公司3.47%的股份，枣庄矿业（集团）有限责任公司、新汶矿业集团有限责任公司均受山东能源集团有限公司控制，构成一致行动人。山东省鲁信投资控股集团有限公司持有本公司
3.98%的股份，山东省鲁信投资控股集团有限公司参股枣庄矿业（集团）有
限责任公司，并委派一名高级管理人员担任枣庄矿业（集团）有限责任公司董事。山东永通实业有限公司持有本公司1.10%的股份，本公司原董事刘锋及其配偶林旭燕间接控股公司股东山东永通实业有限公司。德州禹佐投资中心（有限合伙）持有本公司2.36%的股份，本公司原董事刘锋为其有限合伙人，刘锋及其配偶林旭燕分别间接和直接持有其普通合伙人山东诚业发展有限公司的股权，刘锋及其配偶林旭燕可对德州禹佐投资中心（有限合伙）施加重大影响。除前述情况外，公司未发现上述其他股东之间存在包括持股和任职在内的关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。
前10名股东及前10截至报告期末，德州禹佐投资中心（有限合伙）通过信用证券账户持有公名无限售股东参与融司股份69162100股，泰安点石资产管理有限公司通过信用证券账户持有资融券及转融通业务公司股份30000000股，山东永通实业有限公司通过信用证券账户持有公情况说明（如有）司股份25400000股。中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金通过转融通出借公司股份150100股。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用□不适用
单位:股
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况股东名称（全期初普通账户、信期初转融通出借期末普通账户、信用期末转融通出借称）用账户持股股份且尚未归还账户持股股份且尚未归还
4/122024年第一季度报告
比例比例比例比例数量合数量合数量合计（%（%数量合计（%（%计计））））中国建设银行股份有限公司
－国泰中证全
指证券公司交600222660.865086000.01589379660.851501000.00易型开放式指数证券投资基金
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
（一）董事会、监事会换届事项
公司第二届董事会、监事会任期于2021年11月18日届满。为保证公司董事会、监事会工
作的连续性，公司董事会、监事会延期进行换届。具体内容详见公司2021年11月17日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于公司董事会、监事会延期换届的提示性公告》。2024年3月29日，公司第二届董事会第七十六次会议审议通过了《关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》，第二届监事会第三十二次会议审议通过了《关于提名公司第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》。具体内容详见公司2024年3月30日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》。2024年4月29日，公司将召开2023年度股东大会进行选举。
（二）分支机构变更
2024年1-3月，公司完成了1家分支机构的迁址。
序号迁址前分支机构名称迁址后分支机构名称迁址后地址北京市北京经济技术开发区荣华南路1号
1北京广渠路证券营业部北京亦庄证券营业部
院1号楼17层1706
5/122024年第一季度报告
2024年1-3月，公司控股子公司中泰期货股份有限公司新设1家分支机构，迁址3家分支机构。
1.新设分支机构
序号分支机构名称注册地址深圳市福田区福田街道岗厦社区福华路与金田路交
1深圳福田分公司
汇处东北侧大百汇广场 18 层 01A+08 号
2.迁址分支机构
迁址前分支机构迁址后分支机构序号迁址后地址名称名称湖北省武汉市江岸区三阳路8号天悦星晨
1 武汉分公司 武汉分公司 A 栋写字楼第 17 层(系名义楼层，实际楼
层为 15 层)中的 1707A 单元山东省烟台市莱山区黄海路街道观海路267
2烟台营业部烟台营业部
号内602号山东省德州市天衢新区长河街道长河办事
3德州营业部德州营业部处长河大道1117号中盛大厦1601、1602、
1603、1604、1605、1606、1629室
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2024年3月31日
编制单位:中泰证券股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2024年3月31日2023年12月31日
资产：
货币资金60030955237.5454209052258.98
其中：客户资金存款46504245733.6546565484913.67
结算备付金8568636768.437219413260.07
其中：客户备付金5663194264.985238022626.97贵金属拆出资金
融出资金31044922981.7533213025359.12
衍生金融资产553680311.54409194616.90
存出保证金11603290436.739612762888.31
6/122024年第一季度报告
应收款项2161821066.002550458578.36应收款项融资
合同资产15518556.5830227821.96
买入返售金融资产6626933411.3210180502203.62持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产42707245555.9038548029707.86
债权投资1569847696.991556780831.63
其他债权投资26633843433.9426195649797.83
其他权益工具投资1838957626.771869322286.11
长期股权投资537668338.30323929566.17
投资性房地产874992953.91886798126.01
固定资产1220926408.191234298691.40
在建工程3269374879.823265553769.40
使用权资产641836523.38655034013.38
无形资产296606660.08299071736.93
其中：数据资源
商誉790781289.50790781289.50
递延所得税资产1415293029.231436722436.32
其他资产1279930090.391172077571.03
资产总计203683063256.29195658686810.89
负债：
短期借款2536825329.672608178234.62
应付短期融资款12191281405.087928234048.16
拆入资金3051975633.632013739931.29交易性金融负债
衍生金融负债444446186.60325102536.43
卖出回购金融资产款25795271923.6925684958569.60
代理买卖证券款61494234464.4358561467770.08
代理承销证券款23338742.383586038.69
应付职工薪酬2701428236.172520553396.57
应交税费451268485.55449929510.69
应付款项2743447979.722648674893.57
合同负债75378826.4265744976.23持有待售负债
预计负债475300.28480844.93
长期借款1135333860.231239192729.44
应付债券45759352758.1646078035183.93
其中：优先股永续债
租赁负债650340915.31673968673.08
递延收益2453252.562453252.56
7/122024年第一季度报告
递延所得税负债643786853.48714559671.20
其他负债1310552158.351811696908.76
负债合计161011192311.71153330557169.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6968625756.006968625756.00
其他权益工具3000000000.003000000000.00
其中：优先股
永续债3000000000.003000000000.00
资本公积13169607407.8413169607407.84
减：库存股
其他综合收益-891473883.77-924312755.30
盈余公积2559748424.792559748424.79
一般风险准备6676584350.406643308701.29
未分配利润8773777948.788513277001.70归属于母公司所有者权益（或股
40256870004.0439930254536.32东权益）合计
少数股东权益2415000940.542397875104.74
所有者权益（或股东权益）合
42671870944.5842328129641.06
计负债和所有者权益（或股东权
203683063256.29195658686810.89
益）总计
公司负责人：王洪主管会计工作负责人：袁西存会计机构负责人：刘健合并利润表
2024年1—3月
编制单位：中泰证券股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度
一、营业总收入2539079317.873570214868.97
利息净收入369204161.23364794612.52
其中：利息收入1159249169.821185888858.52
利息支出790045008.59821094246.00
手续费及佣金净收入1430679396.781504858641.39
其中：经纪业务手续费净收入676771082.74745651457.09
投资银行业务手续费净收入251776793.97423669947.28
资产管理业务手续费净收入480128136.45306795105.01
投资收益（损失以“-”号填列）254978338.70878833624.18
其中：对联营企业和合营企业的投资
100749203.9130418609.71
收益
8/122024年第一季度报告
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填-106099.72列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益25149209.8835883383.50公允价值变动收益（损失以“-”号填
161066122.59536728307.97
列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）1801415.228067912.37
其他业务收入295899228.55240244465.48
资产处置收益（损失以“-”号填列）301444.92803921.56
二、营业总支出2174174233.682140732254.29
税金及附加18137666.6418708492.90
业务及管理费1834887702.771920668930.87
信用减值损失15690066.35-22069453.64其他资产减值损失
其他业务成本305458797.92223424284.16
三、营业利润（亏损以“-”号填列）364905084.191429482614.68
加：营业外收入17882427.46352970.07
减：营业外支出4129533.453400282.10四、利润总额（亏损总额以“-”号填
378657978.201426435302.65
列）
减：所得税费用29965487.24231626317.68
五、净利润（净亏损以“-”号填列）348692490.961194808984.97
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“-”号
348692490.961194808984.97
填列）2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净
331384466.851152635743.10亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填
17308024.1142173241.87
列）
六、其他综合收益的税后净额20773812.56175441660.67归属母公司所有者的其他综合收益的
20956000.87175783646.75
税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合
-39368665.34117807057.01收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
9/122024年第一季度报告
3.其他权益工具投资公允价值变动-39368665.34117807057.01
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收
60324666.2157976589.74
益
1.权益法下可转损益的其他综合收
益
2.其他债权投资公允价值变动62418529.5567875682.82
3.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
4.其他债权投资信用损失准备361605.2421060.28
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-2455468.58-9920153.36
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税
-182188.31-341986.08后净额
七、综合收益总额369466303.521370250645.64
归属于母公司所有者的综合收益总额352340467.721328419389.85
归属于少数股东的综合收益总额17125835.8041831255.79
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.040.16
（二）稀释每股收益(元/股)0.040.16
公司负责人：王洪主管会计工作负责人：袁西存会计机构负责人：刘健合并现金流量表
2024年1—3月
编制单位：中泰证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产的净减少额763076433.93
向其他金融机构拆入资金净增加额1040000000.00
收取利息、手续费及佣金的现金3051447541.193058745304.57拆入资金净增加额
返售业务资金净减少额3402083849.231899978075.13
回购业务资金净增加额122169184.88
融出资金净减少额2076043988.87
代理买卖证券收到的现金净额2341640651.32291624282.42
代理承销证券收到的现金净额19752703.697865661.33
收到其他与经营活动有关的现金1275961036.04926222883.06
经营活动现金流入小计13329098955.226947512640.44
为交易目的而持有的金融资产净增加额3484017026.62
10/122024年第一季度报告
回购业务资金净减少额1336257447.63
融出资金净增加额775140126.03
支付利息、手续费及佣金的现金521062130.59613138583.89
支付给职工及为职工支付的现金1052761722.141317814064.41
支付的各项税费150543725.57159820325.80
支付其他与经营活动有关的现金3567809710.682439178558.48
经营活动现金流出小计8776194315.606641349106.24
经营活动产生的现金流量净额4552904639.62306163534.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金765733382.77
取得投资收益收到的现金197568687.37317738440.77
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
756763.02261881.74
收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金34595431.53
投资活动现金流入小计198325450.391118329136.81
投资支付的现金466237513.01327830000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
69992392.7972038932.76
支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计536229905.80399868932.76
投资活动产生的现金流量净额-337904455.41718460204.05
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金30000000.009255432.03
发行债券收到的现金12404353640.005002869949.79收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计12434353640.005012125381.82
偿还债务支付的现金8690109076.294975623926.20
分配股利、利润或偿付利息支付的现金647288243.48653591539.17
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金72877240.3093023138.85
筹资活动现金流出小计9410274560.075722238604.22
筹资活动产生的现金流量净额3024079079.93-710113222.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响17325682.4111995405.53
五、现金及现金等价物净增加额7256404946.55326505921.38
11/122024年第一季度报告
加：期初现金及现金等价物余额60293092973.3664490558297.67
六、期末现金及现金等价物余额67549497919.9164817064219.05
公司负责人：王洪主管会计工作负责人：袁西存会计机构负责人：刘健
(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2024年4月28日
