2024年第一季度报告
证券代码：601059证券简称：信达证券
信达证券股份有限公司
2024年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年同期增减项目本报告期
变动幅度(%)
营业收入834810844.00-23.43
归属于上市公司股东的净利润184796742.81-14.41归属于上市公司股东的扣除非经常
180667083.85-14.92
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额-2307184627.69-180.15
基本每股收益（元/股）0.06-17.26
稀释每股收益（元/股）0.06-17.26
加权平均净资产收益率（%）0.99减少0.40个百分点
1/172024年第一季度报告
本报告期末比项目本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产76037425761.4577923772045.40-2.42
归属于上市公司股东的所有者权益17935330570.5317758992301.350.99
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备-41593.55的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享6175314.62主要是政府补助
有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2599.12
减：所得税影响额1532780.49
少数股东权益影响额（税后）468682.50
合计4129658.96
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
经营活动产生的现金流量净额-180.15主要系回购业务资金变动所致主要系公司本报告期净利润较上
加权平均净资产收益率（%）减少0.40个百分点年同期减少所致
2/172024年第一季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股报告期末表决权恢复的优先股股东总数
68662无
东总数（如有）
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
持股比持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份数量股份状态数量中国信达资产管理
国有法人255140000078.672551400000无-股份有限公司中泰创业投资（上国有法人1297099244.00-无-
海）有限公司
中天金投有限公司境内非国有法人520066481.60-无-深圳市前海园区运
国有法人500000001.54-无-营有限公司武汉昊天光电有限
境内非国有法人477600001.47-无-公司永信国际投资（集境内非国有法人390490001.20-质押19990000
团）有限公司
龙士学境内自然人86199000.27-无-
李浩境内自然人70231560.22-无-中国建设银行股份
有限公司－国泰中
证全指证券公司交其他68209200.21-无-易型开放式指数证券投资基金
李星境内自然人46796270.14-无-前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股股份种类及数量股东名称的数量股份种类数量
中泰创业投资（上海）有限公司129709924人民币普通股129709924中天金投有限公司52006648人民币普通股52006648深圳市前海园区运营有限公司50000000人民币普通股50000000武汉昊天光电有限公司47760000人民币普通股47760000
永信国际投资（集团）有限公司39049000人民币普通股39049000龙士学8619900人民币普通股8619900李浩7023156人民币普通股7023156
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证6820920人民币普通股6820920券投资基金李星4679627人民币普通股4679627
3/172024年第一季度报告
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证4125900人民币普通股4125900券投资基金上述股东关联关系或一致行动的说明中国信达资产管理股份有限公司与前述法人股东（中泰创业投资（上海）有限公司、中天金投有限公司、深圳市前海园区运营有限
公司、武汉昊天光电有限公司和永信国际投资（集团）有限公司）
之间不存在关联关系或一致行动关系。除此之外，公司未知前述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参截至本报告期末，前10名股东及前10名无限售股东中：
与融资融券及转融通业务情况说明（1）股东龙士学通过投资者信用证券账户持有8619900股，合计（如有）持有8619900股；
（2）股东李浩通过投资者信用证券账户持有7023156股，合计持有7023156股；
（3）股东李星通过投资者信用证券账户持有4679627股，合计持有4679627股；
（4）中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开
放式指数证券投资基金、中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金转融通出借股份且尚未
归还的股数分别为52100股、308200股。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用□不适用
单位:股
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
期初普通账户、信期初转融通出借股期末普通账户、信用期末转融通出借股用账户持股份且尚未归还账户持股份且尚未归还
股东名称（全称）比例比例比例比例数量合计数量合计数量合计数量合计
（%）（%）（%）（%）中国建设银行股份
有限公司－国泰中
证全指证券公司交56327280.1714043000.0468209200.21521000.002易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份
有限公司－华宝中
证全指证券公司交35212000.1112001000.0441259000.133082000.01易型开放式指数证券投资基金
4/172024年第一季度报告
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
√适用□不适用
单位:股
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况
期末股东普通账户、期末转融通出借股份且信用账户持股以及转本报告期新尚未归还数量融通出借尚未归还的
股东名称（全称）
增/退出股份数量比例比例数量合计数量合计
（%）（%）中国工商银行股份有限公司
－华泰柏瑞沪深300交易型退出400000.00135977930.11开放式指数证券投资基金
注：公司未知股东中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基
金是否因转融通出借/归还原因导致退出本报告期前10名无限售流通股股东。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表
5/172024年第一季度报告
合并资产负债表
2024年3月31日
编制单位:信达证券股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2024年3月31日2023年12月31日
资产：
货币资金17449882993.4716745457705.69
其中：客户资金存款13749147902.8513556647335.51
结算备付金2366185891.102729164341.33
其中：客户备付金1829768532.382029736771.05
贵金属--
拆出资金--
融出资金10710316278.0211067285032.60
衍生金融资产-312180.00
存出保证金2593936740.022622023791.43
应收款项596436775.86406030897.84
应收款项融资--
合同资产--
买入返售金融资产698662918.93188267420.24
持有待售资产--
金融投资：
交易性金融资产28336408126.1329161860002.86
债权投资--
其他债权投资11516787011.5813075048496.44
其他权益工具投资185962537.89336139328.18
长期股权投资450909310.10448893756.58
投资性房地产--
固定资产98627947.37104646364.64
在建工程--
使用权资产433388574.98451898421.56
无形资产130997077.17138289408.98
其中：数据资源--
商誉1005972.761005972.76
递延所得税资产254458519.46196497149.85
其他资产213459086.61250951774.42
资产总计76037425761.4577923772045.40
负债：
短期借款416684529.97351054155.09
应付短期融资款3118495372.064669264050.82
拆入资金10384139972.8913828947258.16
交易性金融负债64332949.846848399.69
衍生金融负债6734741.9415286490.87
6/172024年第一季度报告
卖出回购金融资产款11627352525.3611802606809.76
代理买卖证券款17479427218.6517264793099.59
代理承销证券款--
应付职工薪酬833333453.02567628322.80
应交税费-45544521.7467445422.27
应付款项92478849.84105919832.32
合同负债8385849.039113207.53
持有待售负债--
预计负债2477319.212477319.21
长期借款--
应付债券12430206702.419645949144.57
其中：优先股--
永续债--
租赁负债408390916.01442850573.03
递延收益--
递延所得税负债762125.84263960.56
其他负债689493369.75803504342.15
负债合计57517151374.0859583952388.42
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）3243000000.003243000000.00
其他权益工具--
其中：优先股--
永续债--
资本公积4016100938.114016100938.11
减：库存股--
其他综合收益147453900.96132420373.47
盈余公积1089788131.691089788131.69
一般风险准备2466736773.222466736773.22
未分配利润6972250826.556810946084.86归属于母公司所有者权益（或股东权
17935330570.5317758992301.35
益）合计
少数股东权益584943816.84580827355.63
所有者权益（或股东权益）合计18520274387.3718339819656.98
负债和所有者权益（或股东权益）总
76037425761.4577923772045.40
计
公司负责人：祝瑞敏主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：申苗
7/172024年第一季度报告
合并利润表
2024年1—3月
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度
一、营业总收入834810844.001090236829.32
利息净收入85726643.3486687991.57
其中：利息收入354446993.11335174036.69
利息支出268720349.77248486045.12
手续费及佣金净收入408772681.22506326636.15
其中：经纪业务手续费净收入179900051.37192379496.69
投资银行业务手续费净收入22930712.3826284900.02
资产管理业务手续费净收入89684653.7592369876.36
投资收益（损失以“-”号填列）414006365.16358543967.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益--以摊余成本计量的金融资产终止确认产
--
生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）--
其他收益10587885.198312323.80
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-81182103.82126098789.50
汇兑收益（损失以“-”号填列）-3108302.542234040.79
其他业务收入-4307.461671673.03
资产处置收益（损失以“-”号填列）11982.91361407.48
二、营业总支出690157033.73836913494.50
税金及附加4161006.145268160.81
业务及管理费713346372.42822927876.98
信用减值损失-28050640.717884780.95
其他资产减值损失--
其他业务成本700295.88832675.76
三、营业利润（亏损以“-”号填列）144653810.27253323334.82
加：营业外收入3832.66131.31
减：营业外支出60008.2413106.11
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）144597634.69253310360.02
减：所得税费用-50529972.4717193355.00
五、净利润（净亏损以“-”号填列）195127607.16236117005.02
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）195127607.16236117005.02
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）--
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
184796742.81215897059.06“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）10330864.3520219945.96
8/172024年第一季度报告
六、其他综合收益的税后净额-14672876.77120142385.49归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
-8458473.63119478148.88额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益377140.325594486.79
1.重新计量设定受益计划变动额--
2.权益法下不能转损益的其他综合收益--
3.其他权益工具投资公允价值变动377140.325594486.79
4.企业自身信用风险公允价值变动--
（二）将重分类进损益的其他综合收益-8835613.95113883662.09
1.权益法下可转损益的其他综合收益--
2.其他债权投资公允价值变动14412825.07100062257.54
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金
--额
4.其他债权投资信用损失准备-23439882.3513324378.20
5.现金流量套期储备--
6.外币财务报表折算差额191443.33497026.35
7.其他--
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-6214403.14664236.61
七、综合收益总额180454730.39356259390.51
归属于母公司所有者的综合收益总额176338269.18335375207.94
归属于少数股东的综合收益总额4116461.2120884182.57
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.060.07
（二）稀释每股收益(元/股)0.060.07
公司负责人：祝瑞敏主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：申苗
9/172024年第一季度报告
合并现金流量表
2024年1—3月
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金--
向其他金融机构拆入资金净增加额--
为交易目的而持有的金融资产净减少额790551611.2424233215.54
收取利息、手续费及佣金的现金911993980.001014457844.97
拆入资金净增加额--
回购业务资金净增加额-6237172364.82
代理买卖证券收到的现金净额509717199.06-331799297.86
融出资金净减少额356968754.58-
收到其他与经营活动有关的现金-66644696.60
经营活动现金流入小计2569231544.887010708824.07
为交易目的而持有的金融资产净增加额--
返售业务资金净增加额--
支付利息、手续费及佣金的现金286968059.76233601218.54
回购业务资金净减少额687165000.00-
支付给职工及为职工支付的现金298039134.10289994140.40
支付的各项税费170243978.71105974999.49
融出资金净增加额-531518429.78
拆入资金净减少额3434000000.002971000000.00
支付其他与经营活动有关的现金--
经营活动现金流出小计4876416172.574132088788.21
经营活动产生的现金流量净额-2307184627.692878620035.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金6250571000.281360324882.16
取得投资收益收到的现金123357486.012797715.32
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
10715.4824504107.78
收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净
--额
收到其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流入小计6373939201.771387626705.26
投资支付的现金4475216276.608317874045.70
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
29289844.8530465981.19
支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净
--额
支付其他与投资活动有关的现金--
10/172024年第一季度报告
投资活动现金流出小计4504506121.458348340026.89
投资活动产生的现金流量净额1869433080.32-6960713321.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金-2580957035.99
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
--金
取得借款收到的现金65630374.88346047987.95
发行债券收到的现金5415550000.003157510000.00
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计5481180374.886084515023.94
偿还债务支付的现金4168120000.003029255912.92
分配股利、利润或偿付利息支付的现金122224228.1087231880.87
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
--润
支付其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流出小计4290344228.103116487793.79
筹资活动产生的现金流量净额1190836146.782968027230.15
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响943727.78-2100739.86
五、现金及现金等价物净增加额754028327.19-1116166795.48
加：期初现金及现金等价物余额19014873821.8821509674004.17
六、期末现金及现金等价物余额19768902149.0720393507208.69
公司负责人：祝瑞敏主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：申苗
11/172024年第一季度报告
母公司资产负债表
2024年3月31日
编制单位:信达证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2024年3月31日2023年12月31日
资产：
货币资金12017184516.5910368409285.68
其中：客户资金存款9821057322.488688798903.70
结算备付金2487247833.042442503693.30
其中：客户备付金1829768532.381746470217.84
贵金属--
拆出资金--
融出资金10601024402.4310959265278.05
衍生金融资产--
存出保证金496600845.44548546183.71
应收款项122298338.54152602948.18
应收款项融资--
合同资产--
买入返售金融资产690792879.5869561838.56
持有待售资产--
金融投资：
交易性金融资产26798474237.1527630724347.40
债权投资--
其他债权投资11220817512.6612869521059.03
其他权益工具投资185962537.89336139328.18
长期股权投资1963333968.981963333968.98
投资性房地产--
固定资产68915888.2272118138.79
在建工程--
使用权资产372633849.00381609391.73
无形资产103485726.61107392257.29
其中：数据资源--
商誉1005972.761005972.76
递延所得税资产224901680.08168306808.72
其他资产169272974.00143805733.48
资产总计67523953162.9768214846233.84
负债：
短期借款--
应付短期融资款3118495372.064669264050.82
拆入资金10384139972.8913828947258.16
交易性金融负债64173855.796848399.69
衍生金融负债6734741.946761365.93
12/172024年第一季度报告
卖出回购金融资产款11499706830.9511621575182.50
代理买卖证券款11500886453.8310289568930.99
代理承销证券款--
应付职工薪酬601254080.75355937219.08
应交税费-52199197.4612999940.68
应付款项299.88299.40
合同负债8385849.039113207.53
持有待售负债--
预计负债2477319.212477319.21
长期借款--
应付债券12430206702.419645949144.57
其中：优先股--
永续债--
租赁负债362287287.03366507632.89
递延收益--
递延所得税负债--
其他负债134951429.88144791702.75
负债合计50061500998.1950960741654.20
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）3243000000.003243000000.00
其他权益工具--
其中：优先股--
永续债--
资本公积4197815255.224197815255.22
减：库存股--
其他综合收益121215090.62106837438.40
盈余公积1082670547.821082670547.82
一般风险准备2175357725.632175357725.63
未分配利润6642393545.496448423612.57
所有者权益（或股东权益）合计17462452164.7817254104579.64
负债和所有者权益（或股东权益）总计67523953162.9768214846233.84
公司负责人：祝瑞敏主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：申苗
13/172024年第一季度报告
母公司利润表
2024年1—3月
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度
一、营业总收入657563426.75876833975.14
利息净收入61367176.0764497128.66
其中：利息收入300497365.59286384422.32
利息支出239130189.52221887293.66
手续费及佣金净收入264090477.02299202705.52
其中：经纪业务手续费净收入162594570.54182657442.27
投资银行业务手续费净收入14799679.7126802080.20
资产管理业务手续费净收入86696226.7786631427.44
投资收益（损失以“-”号填列）408108898.75421780938.79
其中：对联营企业和合营企业的投资收益--以摊余成本计量的金融资产终止确
--
认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）--
其他收益2622767.985445304.55
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-78916641.0985751166.64
汇兑收益（损失以“-”号填列）100265.11-982957.08
其他业务收入178500.00778639.80
资产处置收益（损失以“-”号填列）11982.91361048.26
二、营业总支出504366262.81662495101.10
税金及附加3641363.054194590.33
业务及管理费528764486.99650379843.61
信用减值损失-28039587.237899479.60
其他资产减值损失--
其他业务成本-21187.56
三、营业利润（亏损以“-”号填列）153197163.94214338874.04
加：营业外收入3831.7830.48
减：营业外支出59492.0911616.84
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）153141503.63214327287.68
减：所得税费用-56594871.36-10933178.35
五、净利润（净亏损以“-”号填列）209736374.99225260466.03
（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号
209736374.99225260466.03
填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号--
填列）
六、其他综合收益的税后净额-1388789.85117980919.72
（一）不能重分类进损益的其他综合收益377140.325594486.79
1.重新计量设定受益计划变动额--
14/172024年第一季度报告
2.权益法下不能转损益的其他综合收益--
3.其他权益工具投资公允价值变动377140.325594486.79
4.企业自身信用风险公允价值变动--
（二）将重分类进损益的其他综合收益-1765930.17112386432.93
1.权益法下可转损益的其他综合收益--
2.其他债权投资公允价值变动21667570.8199249752.87
3.金融资产重分类计入其他综合收益的
--金额
4.其他债权投资信用损失准备-23433500.9813136680.06
5.现金流量套期储备--
6.外币财务报表折算差额--
7.其他--
七、综合收益总额208347585.14343241385.75
公司负责人：祝瑞敏主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：申苗
15/172024年第一季度报告
母公司现金流量表
2024年1—3月
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金--
向其他金融机构拆入资金净增加额--
为交易目的而持有的金融资产净减少额790551611.24145523072.08
收取利息、手续费及佣金的现金745515989.99989289118.44
拆入资金净增加额--
回购业务资金净增加额-6359016510.63
代理买卖证券收到的现金净额1212310254.65126270916.16
融出资金净减少额321699834.89-
收到其他与经营活动有关的现金--
经营活动现金流入小计3070077690.777620099617.31
为交易目的而持有的金融资产净增加额--
拆出资金净增加额--
返售业务资金净增加额--
支付利息、手续费及佣金的现金100969531.75199084331.87
回购业务资金净减少额687165000.00-
支付给职工及为职工支付的现金173426478.56164938863.84
支付的各项税费62221927.7956358235.04
融出资金净增加额-531518429.78
拆入资金净减少额3434000000.002971000000.00
支付其他与经营活动有关的现金-201260308.61
经营活动现金流出小计4457782938.104124160169.14
经营活动产生的现金流量净额-1387705247.333495939448.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金6218520472.681454842000.00
取得投资收益收到的现金121409125.3777229824.66
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
10715.4824055588.69
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流入小计6339940313.531556127413.35
投资支付的现金4355000000.008290022334.79
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
21458342.7429623918.21
现金
支付其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流出小计4376458342.748319646253.00
投资活动产生的现金流量净额1963481970.79-6763518839.65
三、筹资活动产生的现金流量：
16/172024年第一季度报告
吸收投资收到的现金-2580957035.99
取得借款收到的现金--
发行债券收到的现金5415550000.003157510000.00
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计5415550000.005738467035.99
偿还债务支付的现金4168120000.002732910000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金122224228.10161356791.78
支付其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流出小计4290344228.102894266791.78
筹资活动产生的现金流量净额1125205771.902844200244.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响849063.86-2100739.86
五、现金及现金等价物净增加额1701831559.22-425479887.13
加：期初现金及现金等价物余额12788473973.0314734529593.89
六、期末现金及现金等价物余额14490305532.2514309049706.76
公司负责人：祝瑞敏主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：申苗
(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
信达证券股份有限公司董事会
2024年4月27日
