证券代码:601211证券简称:国泰君安公告编号:2024-029
国泰君安证券股份有限公司
关于召开 2023 年年度股东大会、2024 年第二次 A 股
类别股东会及 2024 年第二次 H 股类别股东会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
*股东大会召开日期:2024年5月21日
*本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2023年年度股东大会、2024年第二次 A股类别股东会、2024年第二次 H股类别
股东会
(二)股东大会召集人:董事会
(三)投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间:2024年5月21日14点00分召开地点:上海市南京西路768号405会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间:自2024年5月21日至2024年5月21日
采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:259:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权不涉及。
二、会议审议事项
(一)2023年年度股东大会审议议案及投票股东类型投票股东类型序号议案名称
A股股东 H股股东非累积投票议案
12023年公司董事会工作报告√√
22023年公司监事会工作报告√√
3关于提请审议公司2023年度利润分配方√√
案的议案
4关于提请审议续聘会计师事务所的议案√√
5关于提请审议公司2023年年度报告的议√√
案
6.00关于预计公司2024年度日常关联交易的√√议案(逐项表决)
6.01与上海国际集团有限公司及其相关企业预√√
计发生的关联交易
6.02与深圳市投资控股有限公司及其相关企业√√
预计发生的关联交易
6.03与本公司董事、监事和高级管理人员相关√√
企业预计发生的关联交易
6.04与关联自然人预计发生的关联交易√√
72023年公司独立董事述职报告√√
8 关于授予董事会增发公司 A 股、H 股股份 √ √
一般性授权的议案
9.00关于提请审议公司发行境内外债务融资工√√
具一般性授权的议案(逐项表决)
9.01发行主体√√
9.02发行规模√√
9.03发行方式√√
9.04境内外债务融资工具的品种√√
9.05境内外债务融资工具的期限√√
9.06境内外债务融资工具的利率√√
9.07担保及其他安排√√
9.08募集资金用途√√
9.09发行价格√√
9.10发行对象及向公司股东配售的安排√√
9.11境内外债务融资工具上市√√
9.12境内外债务融资工具的偿债保障措施√√
9.13发行公司境内外债务融资工具的授权事项√√
9.14决议有效期√√
10关于公司发行境内外债务融资工具可能涉√√
及关联交易的议案
11关于提请审议修订公司章程的议案√√
12关于授权董事会决定2024年中期利润分√√
配方案的议案
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已分别经公司2024年3月28日召开的公司第六届董事会第十二次
会议、公司第六届监事会第十二次会议和2024年4月29日召开的第六届董
事会第十三次会议审议通过。上述会议决议公告已分别于2024年3月28日
和 2024年 4月 29日在上交所网站(http://www.sse.com.cn)及香港联交所
披露易网站(http://www.hkexnews.hk),并于次日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》公开披露。本次股东大会的会议资料已在上交所网站( http://www.sse.com.cn)、香港联交所披露易网站(http://www.hkexnews.hk)及公司网站(http://www.gtja.com)公开披露。
2、特别决议议案:8、9、11
3、对中小投资者单独计票的议案:1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12
4、涉及关联股东回避表决的议案:6、10
应回避表决的关联股东名称:股东大会在表决议案6.01和10时,上海国际集团有限公司及其相关企业应回避表决;股东大会在表决议案6.02时,深圳市投资控股有限公司及其相关企业应回避表决;股东大会在表决议案6.03时,公司董事、监事和高级管理人员及其相关企业应回避表决;股东大会在表决议案
6.04时,公司关联自然人应回避表决。
5、涉及优先股股东参与表决的议案:不涉及。
(二)2024 年第二次 A股类别股东会审议议案及投票股东类型投票股东类型序号议案名称
A股股东非累积投票议案
1关于提请审议修订公司章程的议案√
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司2024年3月28日召开的第六届董事会第十二次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过。上述会议决议公告已于2024年3月28日在上 交 所 网 站 (http://www.sse.com.cn) 及 香 港 联 交 所 披 露 易 网 站
(http://www.hkexnews.hk),并于次日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》公开披露。本次类别股东会的会议资料已在上交所网站(http://www.sse.com.cn)及香港联交所披露易网站(http://www.hkexnews.hk)
及公司网站(http://www.gtja.com)公开披露。
2、特别决议议案:1
3、对中小投资者单独计票的议案:1
4、涉及关联股东回避表决的议案:无应回避表决的关联股东名称:无
5、涉及优先股股东参与表决的议案:不涉及
(三)2024 年第二次 H股类别股东会审议议案及投票股东类型投票股东类型序号议案名称
H股股东非累积投票议案
1关于提请审议修订公司章程的议案√
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司2024年3月28日召开的第六届董事会第十二次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过。上述会议决议公告已于2024年3月28日在上 交 所 网 站 (http://www.sse.com.cn) 及 香 港 联 交 所 披 露 易 网 站
(http://www.hkexnews.hk),并于次日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》公开披露。本次类别股东会的会议资料已在上交所网站(http://www.sse.com.cn)及香港联交所披露易网站(http://www.hkexnews.hk)
及公司网站(http://www.gtja.com)公开披露。
2、特别决议议案:1
3、涉及关联股东回避表决的议案:无
应回避表决的关联股东名称:无
4、涉及优先股股东参与表决的议案:不涉及
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东,可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的,可以通过其任一股东账户参加。投票后,视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东,通过多个股东账户重复进行表决的,其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见,分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别股票代码股票简称股权登记日
A股601211国泰君安2024/5/15
H 股股东登记及出席股东大会的须知请参阅公司在香港联交所披露易网站(http://www.hkexnews.hk)发布的股东大会通告及其他相关文件。
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。(四)其他人员
五、会议登记方法
(一)参加现场会议 A股股东登记方式:
1、个人股东:个人股东亲自出席现场会议的,应持本人有效身份证件、股
票账户卡;委托代理人出席会议的,代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书(附件1和附件2)。
2、非自然人股东:非自然人股东的法定代表人或者执行事务合伙人亲自出
席现场会议的,应持非自然人股东股票账户卡、法定代表人或者执行事务合伙人的有效身份证件、非自然人股东的营业执照复印件(加盖公章);委托代理人出
席会议的,代理人还应出示有效身份证件、非自然人股东依法出具的书面授权委托书(附件1和附件2)。
3、融资融券投资者出席现场会议的,应持融资融券相关证券公司出具的证
券账户证明及其向投资者出具的授权委托书;投资者为个人的,还应持本人有效身份证件或其他能够表明其身份的有效证件,投资者为非自然人的,还应持非自然人股东的营业执照复印件(加盖公章)、参会人员有效身份证件、非自然人股
东依法出具的书面授权委托书(附件1和附件2)。
4、上述出席现场会议的投资者,在会议召开当日办理现场登记时,除现场
出示上述登记材料原件外,还需另行提供复印件一份,个人股东登记材料复印件需股东本人签字,非自然人股东登记材料复印件需加盖单位公章。
(二)参加现场会议 H股股东登记方式:
详情请参见公司于香港联交所披露易网站(http://www.hkexnews.hk)及
公司网站(http://www.gtja.com)上向 H 股股东另行发出的股东大会通告、H股类别股东会通告及其他相关文件。
(三)参加现场会议登记时间:2024年5月21日13:00-14:00
(四)参加现场会议登记地点:上海市南京西路768号4楼
六、其他事项(一)本次股东大会现场会议会期半天,与会股东或者代理人的交通、食宿等自理。
(二)本次股东大会公司联系人及联系方式
联系人:国泰君安证券股份有限公司董事会办公室
联系电话:021-38676798;传真:021-38670798
电子邮件:dshbgs@gtjas.com特此公告。
国泰君安证券股份有限公司董事会
2024年4月30日
附件1:授权委托书(2023年年度股东大会)
附件 2:授权委托书(2024年第二次 A股类别股东会)附件 1:授权委托书(2023 年年度股东大会)授权委托书
国泰君安证券股份有限公司:
兹委托先生(女士)代表本单位(或本人)出席2024年5月
21日召开的贵公司2023年年度股东大会,并代为行使表决权。
委托人持普通股数:
委托人持优先股数:
委托人股东帐户号:
序号非累积投票议案名称同意反对弃权
12023年公司董事会工作报告
22023年公司监事会工作报告
3关于提请审议公司2023年度利润分配
方案的议案
4关于提请审议续聘会计师事务所的议
案
5关于提请审议公司2023年年度报告的
议案
6.00关于预计公司2024年度日常关联交易
的议案(逐项表决)
6.01与上海国际集团有限公司及其相关企
业预计发生的关联交易6.02与深圳市投资控股有限公司及其相关企业预计发生的关联交易
6.03与本公司董事、监事和高级管理人员
相关企业预计发生的关联交易
6.04与关联自然人预计发生的关联交易
72023年公司独立董事述职报告
8 关于授予董事会增发公司 A股、H股股
份一般性授权的议案
9.00关于提请审议公司发行境内外债务融
资工具一般性授权的议案(逐项表决)
9.01发行主体
9.02发行规模
9.03发行方式
9.04境内外债务融资工具的品种
9.05境内外债务融资工具的期限
9.06境内外债务融资工具的利率
9.07担保及其他安排
9.08募集资金用途
9.09发行价格
9.10发行对象及向公司股东配售的安排
9.11境内外债务融资工具上市
9.12境内外债务融资工具的偿债保障措施
9.13发行公司境内外债务融资工具的授权
事项
9.14决议有效期
10关于公司发行境内外债务融资工具可
能涉及关联交易的议案
11关于提请审议修订公司章程的议案12关于授权董事会决定2024年中期利润
分配方案的议案
委托人签名(盖章):受托人签名:
委托人身份证号:受托人身份证号:
委托日期:年月日
备注:
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。附件 2:授权委托书(2024 年第二次 A 股类别股东会)授权委托书
国泰君安证券股份有限公司:
兹委托先生(女士)代表本单位(或本人)出席2024年5月21日召开的贵公司 2024 年第二次 A股类别股东会,并代为行使表决权。
委托人持普通股数:
委托人持优先股数:
委托人股东帐户号:
序号非累积投票议案名称同意反对弃权
1关于提请审议修订公司章程的议案
委托人签名(盖章):受托人签名:
委托人身份证号:受托人身份证号:
委托日期:年月日
备注:委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。