九牧王股份有限公司

董事会审计委员会2023年度履职报告

按照上海证券交易所《关于做好主板上市公司2023年年度报告披露工作的通知》和《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责，现对审计委员会2023年度的履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会基本情况及会议召开情况

1、审计委员会基本情况

董事会审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2名，非独立董事1名，召集人由具有专业会计资格的独立董事担任。

报告期内，公司董事会审计委员会按照公司《董事会审计委员会工作细则》的规定及时召开审计委员会会议，行使审计委员会职责。

2、审计委员会2023年度会议召开情况

2023年度审计委员会共召开4次会议，审议公司日常关联交易、定期报告、计提资产减值准备、续聘会计师事务所、房屋租赁暨关联交易等相关议案；此外，在年度审计期间召开与年审注册会计师的沟通会议3次，全体委员均亲自参加了会议。具体会议情况如下：

2023年4月14日，召开第届五董事会审计委员会2023年第一次会议，审

议2022年年度报告全文及摘要、2023年第一季度报告、计提资产减值准备、2023年续聘会计师事务所、审计部门2022年度的工作总结及2023年度的工作计划的议案；

2023年8月11日，召开第五届董事会审计委员会2023年第二次会议，审

议2023年半年度报告全文及摘要；

2023年10月17日，召开第五届董事会审计委员会2023年第三次会议，审

议2023年第三季度报告；

2023年12月25日，召开第五届董事会审计委员会2023年第四次会议，审

议预计2024年度日常关联交易的议案、房屋租赁暨关联交易的议案。

2023年度，审计委员会成员认真履行审计委员会的职责，及时了解公司的

1/3生产经营信息，全面关注公司的发展状况，充分履行审计委员会职责，在会前认

真审阅会议议案及相关资料，并发表书面审核意见，对董事会议案提出了合理化的建议和意见，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。

二、董事会审计委员会2023年度履职的主要情况

根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司

《董事会审计委员会工作细则》，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，主要履行了以下职责：

1、监督及评估外部审计工作

在年度审计工作启动前，审计委员会与容诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行现场沟通，了解总体审计策略及计划。在审计过程中，审计委员会多次与年审会计师沟通了解审计进度，询问审计过程中存在的问题和关注事项情况，同时督促年审会计师按照审计计划按期完成各阶段工作。在年度审计报告初步完成后，审计委员会与年审会计师就审计结论进行了沟通，并审议了2022年度财务审计报告及各项专项审计报告初稿。

审计委员会认为，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在2022年度审计工作中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，从会计专业角度维护了公司与股东利益。

为了保障2023年审计工作的连续性，审计委员会建议公司继续聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年年度审计机构。

2、审阅公司的定期报告并发表意见

审计委员会审阅了公司各项定期报告后认为：公司定期报告的内容和格式符

合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所披露的信息真实、准确、完整。在报告编制过程中，未发现参与编制和审核的人员有违反保密规定的行为。同意将上述定期报告提交董事会审议。

3、指导内部审计工作

审计委员会认真听取内部审计部门有关2022年度的工作总结与2023年度的

工作计划，每季度听取内部审计部门有关上季度的工作报告，对内部审计工作进行评估，在提高部门有效运作等方面提出相关建议。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题。

2/34、评估内部控制的有效性

报告期内，公司在此前内部控制规范工作开展的基础上，开展内控建设的各项工作和自我评价工作，针对存在的问题提出建议，进一步完善内部控制体系。

审计委员会审阅了公司《内部控制评价报告》和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《内部控制审计报告》，认为上述报告基本上反映了公司内部控制的情况，公司内部控制不存在重大缺陷和重要缺陷。

5、协调管理层及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为使管理层、内部审计部门与外部审计机构能够沟通顺畅，审计委员会积极协调管理层与外部审计机构的沟通，协调内部审计部门与外部审计机构的配合，提高审计工作效率。

三、总体评价2023年度，董事会审计委员会根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，在推动公司内控管理水平的提高与防范经营风险，健全财务管理与合法合规等方面发挥了积极有效的作用，较好地履行了审计委员会的职责。

2024年度，审计委员会将继续按照《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的监管要求，恪尽职守、尽职尽责地履行审计委员会相应职责。

九牧王股份有限公司董事会审计委员会

二〇二四年四月二十五日