辽宁港口股份有限公司辽宁港口股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
公司全体股东:
作为公司的独立董事,在2023年度任职期间,本人严格按照中
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华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准
则》《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律法规和监管规
则的要求及《辽宁港口股份有限公司章程》和《独立董事工作制度》
的规定,尽责履职,切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法
权益.现向股东作如下述职报告:
一、报告期内独立董事的基本情况
刘春彦先生,1967年出生,中国国籍,现任同济大学法学院副教
授、民商法专业硕士生导师,金诚同达(上海)律师事务所执业律师
辽港股份独立非执行董事.刘先生获得辽宁师范大学法学学士学位
上海交通大学法学硕士学位、同济大学管理学博士学位.
根据有关法律法规及监管规则的规定,不存在影响本人作为公司
独立董事的独立性的情况.
二、2023年度履职情况
本年度内,本人参加了公司全部股东大会会议(两次)、董事会
会议(八次)及董事会提名及薪酬委员会会议(六次)、独立董事专
门会议(二次),列席了审核委员会、财务管理委员会会议,并认真
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履行职责,就提请会议审议的各项议案进行全面审核,积极参与讨论履行职责,就提请会议审议的各项议案进行全面审核,积极参与讨论
和发表意见,独立、客观、审慎的行使表决权,对公司各项关联交易
对外担保等重大事项发表独立意见,最大限度发挥专业知识及工作经
验.报告期内,公司能够积极配合本人的工作,定期提供管理层报告
内部控制工作报告、关联交易执行情况报告等各项专项报告,并根据
本人的要求,及时提供各类信息、资料和其他支持,使本人及时掌握
公司的运营情况,为提高公司董事会的决策效率和公司治理水平起到
了积极作用.
为了全面了解公司的实际运营情况,本人先后到营口港区、油品
码头现场学习交流,听取负责同志介绍相关业务运行情况.公司给予
了极大的帮助.
三、2023年度履职中重点关注的事项
1、关联交易情况
本年度,本人重点关注了关联交易的必要性、交易条款是否公允
是否符合公司及股东的整体利益.本人认为,公司2023年发生的各
项关联交易均属公司正常业务及发展经营需要,交易条款按照正常的
商业条款确定,价格公允,符合公司及股东的整体利益.关联交易的
决策和审批程序符合监管规则及公司章程的规定,并按照规定进行了
及时披露.
2、对外担保及资金占用情况
截止2023年12月31日,公司担保总额3,878万元,全部为子公
司对其子公司提供的担保.担保总额占公司最近一期经审计归属母公
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司净资产396.02亿元的0.10%,占总资产596.53亿元的0.07%.司净资产396.02亿元的0.10%,占总资产596.53亿元的0.07%.
作为公司的独立董事,本人对公司各项对外担保情况均进行了资
料审查,并听取了公司管理层的说明,认为公司在报告期内的担保利
于被担任企业的经营持续、健康发展,对上述对外担保予以认可.公
司对外担保履行了规定的审批程序并按规定进行了披露,公司对外担
保的风险可控.
3、募集资金的使用情况
公司于2023年度未有募集资金的使用安排
4、聘任或者更换会计师事务所情况
经公司2022年度股东大会审议批准,公司聘任安永华明会计师
事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度审计机构,任期至下次年
度股东大会结东时止,其总酬金为519万元/年(含增值税),其中本
公司酬金为320万元/年.
5、现金分红及其他投资回报情况
本年度内,公司严格按照监管机构及公司章程规定的现金、股票
分红政策和各项规定程序实施年度分红.本人认为,公司的现行分红
政策符合监管机构的要求及公司章程的规定,符合公司长远战略发展
和实际情况,切实保护了中小股东的利益.
6、公司及股东承诺履行情况
2023年度,本人对控股股东的承诺情况进行了审核,认为公司的
控股股东严格遵守了不竞争承诺,严格遵守了在增持实施期间及法定
期限内不减持所持有的公司股票的承诺,未发生违反承诺的情况.
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7、信息披露的执行情况7、信息披露的执行情况
2023年度,公司能够严格按照《上海证券交易所股票上市规则》
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《辽宁港口股份有限公
司信息披露管理制度》等适用的相关法律、法规及规则的要求,真实、
及时、准确、完整地履行各项信息披露义务.
8、内部控制的执行情况
公司已于2011年全面执行《企业内部控制基本规范》,董事会审
核委员会负责公司的内部控制的监督和指导.公司董事会已按照基本
规范、评价指引及相关法律法规的要求,对公司财务报告相关内部控
制进行了评价,并认为其在2023年12月31日(基准日)有效.
同时,公司聘请了安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对公
司内部控制进行独立审计,审计师认为公司按照《企业内部控制基本
规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制.
9、董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内,董事会及各专门委员会均能够根据公司章程、董事会
议事规则和各专门委员会工作规则的要求规范运作,各专门委员会按
照专业分工,对公司运营管理中的重大事项进行审议及发表专业意见,
为董事会提供决策参考建议,提高了董事会的运作效率.
四、总体评价和建议
2023年,本人本着对公司全体股东尤其是中小股东负责的态度,
按照各项法律法规的要求,履行独立董事的义务,发挥独立董事的作
用,为公司董事会的科学决策起到了积极作用,切实维护了全体股东
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特别是中小股东的合法权益.特别是中小股东的合法权益.
2024年,本人将继续按照相关法律法规及《公司章程》和《独立
董事工作制度》的要求,认真、诚信与勤勉的履行职责,不断加强学
习,努力提高履行职责的能力,为公司的决策和发展提出建设性意见
更好的维护公司及全体股东利益.
独立董事(签字):
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