浙江盛洋科技股份有限公司
2023年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、公司《董事会审计委员会实施细则》的有关规定,浙江盛洋科技股份有限公司(以下简称“公司”)的审计委员会,本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度,认真行使职权,关注公司发展状况,充分发挥董事会审计委员会的作用。现将2023年度公司审计委员会履职情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由3名董事组成,其中独立董事2名,主任委员由具有专业会计资格的独立董事周子学先生担任。
二、审计委员会会议召开情况
2023年度,公司共召开审计委员会8次,审议议题19项。
序号会议召开日期具体议案
1.《2022年度财务报告》
2.《2022年年度报告及摘要》
3.《2022年度财务决算报告》
4.《2022年度利润分配预案》
5.《2022年度内部控制评价报告》
6.《2022年度董事会审计委员会履职情况报告》
1四届十五次2023-4-77.《关于续聘2023年度公司审计机构的议案》
8.《关于2023年度日常关联交易预计的议案》
9.《关于公司会计政策变更的议案》10.《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》11.《关于公司未来三年(2023-2025年度)股东分红回报规划的议案》
2四届十六次2023-4-241.《公司2023年第一季度报告》
3四届十七次2023-6-121.《关于提名内审部负责人的议案》1.《关于选举第五届董事会审计委员会主任委员
4五届一次2023-7-5的议案》1.《公司2023年1-6月内部审计工作小结》5五届二次2023-8-142.《公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》1.《关于公司与关联方共同投资设立控股子公司
6五届三次2023-8-15暨关联交易的议案》
7五届四次2023-10-241.《公司2023年第三季度报告》1.《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永
8五届五次2023-12-25久补充流动资金的议案》
三、审计委员会2023年度履职情况
报告期内,审计委员会根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所以及公司的相关规定,遵循勤勉尽职、独立、客观、公正的职业准则,认真履行了审计委员会的职责。
(一)监督及评估外部审计机构工作
报告期内,我们作为公司董事会审计委员会委员,对公司2023年度审计机构中汇会计师事务所(特殊普通合伙)的独立性和专业性进行了评估,认为该所从聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则,已按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作,出具的审计报表能够公允反映公司财务状况、经营成果及现金流量,审计结论符合公司的实际情况,能较好地完成公司委托的各项工作。
(二)审阅公司财务报告并发表意见
报告期内,董事会审计委员会认真审阅了公司各阶段财务报告,认为公司财务报告审议程序恰当、合理,全面、公允地反映了公司的财务状况、经营成果及现金流量。公司的会计处理符合《企业会计准则》等相关规定,公司不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
(三)指导内部审计工作
报告期内,审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作,同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行,并对内部审计过程中出现的问题提供指导意见。
经审阅内部审计工作报告及以此形成的工作总结,未发现内部审计工作存在重大问题的情况。(四)评估内部控制有效性按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所《企业内部控制基本规范》及配套指引等规定的要求,审计委员会认为公司现行各项内控制度基本健全、合理,执行有力,效果良好,公司建立和完善的各项内控制度符合国家有关法律、法规和监管部门的有关要求,具有合法性、合理性和有效性,在公司经营管理各个关键环节以及关联交易、对外担保、重大投资、信息披露等方面发挥了较好的管理控制作用,能够对公司各项业务的健康运行及经营风险的控制提供保证,切实保障了公司和股东的合法权益。
(五)审核公司关联交易事项
报告期内,董事会审计委员会对公司关联交易事项进行了审核,除日常关联交易预计外,公司五届三次审计委员会审议通过了《关于公司与关联方共同投资设立控股子公司暨关联交易的议案》。上述关联交易定价客观、公正、公允,符合有关法律、法规及《公司章程》的规定,不存在损害公司及中小股东利益的情形。
四、总体评价
报告期内,公司董事会审计委员会充分发挥职能,恪尽职守,尤其在有效监督公司外部审计和指导公司内部审计工作、促进公司建立有效的内部控制并提供
真实、准确、完整的财务报告等方面发挥了重要作用。
2024年,我们将会进一步本着谨慎、勤勉、忠实的原则,有效监督外部审计,健全和完善公司内部审计工作,促进公司不断完善内部控制体系,完成内控审计工作,充分维护公司及全体股东的共同利益,更好地发挥审计委员会的重要作用。
特此报告。
浙江盛洋科技股份有限公司董事会审计委员会
2024年4月10日