江苏硕世生物科技股份有限公司

独立董事年报工作制度

第一章总则

第一条为了进一步提高江苏硕世生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)的规范运作水平明确公司独立董事在年报工作中的职责充分发挥独立董事在年报编

制和披露方面的监督作用根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》等相关法律法规的相关规定结合《江苏硕世生物科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)以及公司的实际情况制定本制度。

第二条公司独立董事应在年报的编制和披露过程中按照有关法律、行政法规及《公司章程》等相关规定切实履行独立董事的责任和义务勤勉尽责地开展工作维护公司整体利益。

第三条独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露的事项。

第四条公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作保证所提供信息的真实、准确、完整。

第五条董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所以及公司管理层的沟通积极为独立董事履行上述职责创造必要条件。

第二章独立董事年报工作管理制度

第六条每个会计年度结束后60日内公司管理层应当向独立董事汇报公司本年度的

生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况。公司财务总监应当向独立董事汇报本年度的财务状况和经营成果情况。独立董事应当对有关重大问题进行实地考察。

第七条公司财务总监应在为公司提供年度审计的注册会计师(以下简称“年审注册会计师”)进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。

1第八条在年审注册会计师进场前独立董事应就审计计划、审计小组的人员构成、风

险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与年审注册会计师进行沟通。

第九条在年审注册会计师出具初步审计意见后召开董事会审议前公司应当至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会沟通初审意见以及审计过程中发现的问题。独立董事应当履行会面监督职责与年审注册会计师进行沟通。

第十条独立董事应审查董事会召开的程序、必备文件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形

独立董事应提出补充、整改或延期召开董事会的意见未获采纳时可拒绝出席董事会并要求公司披露其未出席董事会的情况及原因。公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及原因。

第十一条独立董事应对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告内容的真实

性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的应当陈述理由和发表意见并予以披露。

第十二条独立董事对公司年报具体事项存在异议的经全体独立董事的二分之一以上同意后可独立聘请外部审计机构和咨询机构对公司具体事项进行审计和咨询由此发生的相关费用由公司承担。

第十三条独立董事应当关注所聘用会计师事务所是否具有从事证券相关业务的条件和经验。

第十四条独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情形一旦发生改聘情形独立董事应当发表意见并及时向当地证券监管部门和证券交易所汇报。

第十五条与上述年报工作有关的沟通意见和建议均应书面记录并由当事人签字公司存档保管。

第十六条在定期报告编制和审议期间独立董事负有保密义务。在定期报告披露前不

得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报告的内容不得利用内

幕信息为自己和他人牟利。在定期报告窗口期(定期报告公告前30日内因特殊原因推迟公告日期的自原公告日前30日起至最终公告日;业绩预告、业绩

2快报公告前10日)内独立董事及其配偶不得买卖公司股票(法律法规等另有规定的除外)。

第三章附则

第十七条本制度未尽事宜按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行;本条例

如与日后颁布的法律、法规或与经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时

按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。

第十八条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十九条本制度由公司董事会审议通过后生效并实施。

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