甘肃亚太实业发展股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
（龚江丰）
2023年度，本人作为甘肃亚太实业发展股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
等法律法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定和要求，忠实履行职责，发挥独立董事的独立作用，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益。现将本人
2023年度独立董事工作汇报述职如下：
一、独立董事的基本情况龚江丰，男，汉族，中国国籍，1972年1月出生，硕士研究生学历。1993年6月，毕业于中央财经大学会计学专业；2004年6月，毕业于暨南大学工商管理专业。1997年1月，龚江丰先生获得中国注册会计师资格；2003年9月，龚江丰先生获得资产评估师资格。1993年6月至1995年2月任广州标致汽车有限公司主管；1995年2月至2000年5月任广州花城会计师事务所经理；2000年5月至2001年1月任深圳顺电连锁股份有限公司总经理助理；2001年1月至
2001年11月任中澳集团东南区财务总监；2001年11月至2020年12月任广东
智合会计师事务所有限公司合伙人兼副主任会计师；2021年1月至今任中审亚
太会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所合伙人。2015年6月至今兼任深圳市晓峰资本投资管理有限公司总经理兼执行董事；2016年6月至今兼任深圳市机智股权投资有限公司总经理兼执行董事；2016年4月至今兼任广州新安体育发展有限公司董事；2018年1月至今兼任广州晓峰信息科技有限公司执行董事兼监事；2022年10月至今兼任浙江鸿大碳基环保科技有限公司董事；现任公司
独立董事、董事会审计委员会主任委员、董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员。
本人在2023年任职期间（2023年7月19日-2023年12月31日），作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
一、独立董事年度履职概况
2023年任职期间，本人严格按照法律法规、规范性文件等关于公司独立董
事的要求，独立公正履行职责，勤勉尽职，未发生缺席应出席会议的情形。在会议期间，本人认真仔细审阅会议相关材料，与相关人员充分沟通；积极参与各项议题的讨论，以谨慎的态度行使表决权。
（一）出席董事会、股东大会情况任职期间亲自出席委托出席是否连续两次未亲自
报告期内应出席（次）缺席（次）
（次）（次）参加会议会议董事会7700否股东大会3300否
1、董事会发表意见情况
序号会议名称召开时间议案审议情况
审议通过了以下议案：
1、《关于改选公司第八届董事会董事长的议案》；
第八届董事会
2023年72、《关于选举公司第八届董事会副董事长的议案》；
1第二十五次会
月21日3、《关于改聘公司总经理的议案》；4、《关于改选议公司第八届董事会专门委员会成员的议案》；5、《关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》。
审议通过了以下议案：
第八届董事会1、《2023年半年度报告及摘要》；2、《2023年
2023年82第二十六次会半年度内部控制评价报告》；3、《关于聘任黎永亮月9日议为公司副总经理的议案》；4、《关于聘任钟琴为公司副总经理兼内审部门负责人的议案》。
审议通过了以下议案：
1、《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》；
第八届董事会2、《关于修订<董事、监事和高级管理人员薪酬管理
2023年93第二十七次会制度>的议案》；3、《关于高级管理人员薪酬方案的月22日议议案》；4、《关于公司向关联方借款暨关联交易的议案》；5、《关于召开2023年第四次临时股东大会的议案》。
4第八届董事会2023年10审议通过了《2023年第三季度报告》第二十八次会月30日
议
审议通过了以下议案：
1、《关于修订<公司章程>的议案》；2、《关于修订公司相关制度的议案》；2.1《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；2.2《关于修订<董事会议事规则>的议案》；2.3《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；2.4《关于修订<关联交易管理制度>的议案》；
2.5《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》；2.6《关于修订<董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度>的议案》；2.7《关于修订<对外担保管理制度>的议案》；2.8《关于修订<独立董事年报工作制度>的议案》；2.9《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》；2.10《关于修订<董事会提名委员会工作细则>的议案》；2.11《关于修订<董事会薪酬与考核委员会工作细则>的议案》；2.12《关于修订<董事会战略委
第八届董事会2023年12员会工作细则>的议案》；2.13《关于修订<会计核算
5第二十九次会月12日制度>的议案》；2.14《关于修订<财务管理制度>的议议案》；3、《关于董事会换届选举第九届董事会非独立董事的议案》；3.1提名陈志健先生为公司第九届董事
会非独立董事候选人；3.2提名马兵先生为公司第九届
董事会非独立董事候选人；3.3提名贾明琪先生为公司
第九届董事会非独立董事候选人；3.4提名刘晓民先生
为公司第九届董事会非独立董事候选人；3.5提名陈渭
安先生为公司第九届董事会非独立董事候选人；3.6提名赵勇先生为公司第九届董事会非独立董事候选人；4、《关于董事会换届选举第九届董事会独立董事的议案》；4.1提名龚江丰先生为公司第九届董事会独
立董事候选人；4.2提名王翠琳女士为公司第九届董事
会独立董事候选人；4.3提名刘顺仙女士为公司第九届董事会独立董事候选人；5、《关于召开2023年第五次临时股东大会的议案》。
第八届董事会2023年12审议通过了《关于更正<2023年第三季度报告>的
6
第三十次会议月25日议案》
审议通过了以下议案：
1、《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》；2、《关第九届董事会2023年12于选举公司第九届董事会副董事长的议案》；3、《关于
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第一次会议月28日选举公司第九届董事会各专门委员会委员的议案》；4、《关于聘任公司总经理的议案》；5、《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》；6、《关于聘任公司内审部门负责人的议案》。
本人亲自出席并对董事会会议审议的所有议案均投同意票，未对公司任何事项提出异议。
（二）2023年度发表独立意见的情况
报告期内，本人作为公司独立董事，严格按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、尽责地履行职责。根据有关规定的要求，报告期内，本人在了解情况、查阅相关文件后，对公司相关事项分别发表了独立意见，具体情况如下：
序号召开时间会议届次发表事前认可意见/独立意见的事项意见类型
12023年7月第八届董事会本人就《关于改聘公司总经理的议案》同意
21日第二十五次会发表了专项说明和独立意见。
议
22023年7月第八届董事会本人就关于公司董事长在任职期间离同意
21日第二十五次会职、关于公司总经理在任职期间离职、议发表了同意的独立意见。
32023年8月第八届董事会本人就控股股东及其他关联方占用公司同意
8日第二十六次会资金、公司对外担保情况、关于公司2023
议年半年度内部控制评价报告、关于聘任
高级管理人员、发表了同意的独立意见。
42023年9月第八届董事会本人就关于续聘2023年度会计师事务同意22日第二十七次会所、关于修订《董事、监事和高级管理议人员薪酬管理制度》、关于高级管理人
员薪酬方案、关于向关联方借款暨关联交易发表了同意的独立意见。
52023年12第八届董事会本人就关于董事会换届选举第九届董事同意
月12日第二十九次会会非独立董事及独立董事的事项同意的议独立意见。
（三）参与董事会专门委员会工作情况
2023年任职期间，作为公司董事会审计委员会主任委员、董事会提名委员
会的委员、薪酬与考核委员会的委员，本人按时召集、出席了专门委员会的会议，对提交的议案进行了认真审议，进行了核查，就重大事项向董事会提出建议，切实发挥了专门委员会委员的作用。
（四）行使独立董事特别职权的情况
2023年度，我作为独立董事：1、未有经独立董事提议召开董事会的情况；
2、未有独立董事向董事会提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
4、未有独立董事向董事会提请召开临时股东大会的情况。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
本人在2023年任职期间，与公司内部审计机构及会计师事务所多次沟通，了解会计师对年度报告审计工作的安排，与会计师就重点关注事项达成共识，及时跟踪、关注审计工作进展，认真审议公司编制的财务报表并就有关问题进行沟通，深入了解公司审计情况，确保公司财务报告内容真实、合法。
（六）维护投资者合法权益情况
报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对需要提交董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，利用自身的专业知识作出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。
（七）在上市公司现场工作情况
2023年度本人就职期间，通过参加董事会、股东大会等机会以及利用其他
时间对公司进行现场检查，深入了解公司的生产经营情况、内控建设、财务状况及董事会决议执行情况，与公司董事、董事会秘书、财务负责人、内部审计负责人及其他相关工作人员保持联系，持续关注媒体对公司相关报道、公司各重大事项进展、外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公司的经营动态，有效地履行了独立董事职责。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，秉持公开、公正、客观原则，忠实履行职务，充分发挥独立董事作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
本人在任期内，对公司董事会审议的关于公司拟签署《借款合同补充协议》暨关联交易事项、关于为控股子公司延长担保期限暨关联交易事项及关于向关联方借款暨关联交易的事项进行了事前审核，公司2023年度发生的关联交易事项合法合规，符合关联交易的合法性、必要性及公允性要求。公司在董事会审议关联交易事项前，会将相关材料交予独立董事预审，并在召开董事会时安排关联董事回避表决，审议程序合法有效，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
本人任期内，公司按时编制并披露了《2023年半年度报告》、《2023年第三季度报告》、《2023年半年度内部控制评价报告》。本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合企业会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律
法规和公司制度的规定，决策程序合法，没有发现重大违法违规情况。
（三）续聘会计师事务所本人任期内，公司召开第八届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》。同意续聘利安达会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构，本人作为独立董事发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。公司2023年度续聘会计师事务所的审议、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定。
（四）选举董事、聘任高级管理人员
1、2023年8月9日，公司召开第八届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于聘任黎永亮为公司副总经理的议案》、《关于聘任钟琴为公司副总经理兼内审部门负责人的议案》。本人认真审阅了公司提交的议案及履历资料，认为黎永亮先生和钟琴女士的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养能够胜任岗位职
责的要求，同意公司聘任黎永亮先生为公司副总经理、聘任钟琴女士为公司副总经理，并基于独立判断发表了明确同意的独立意见。
2、2023年12月12日，公司召开第八届董事会第二十九次会议，审议通过
了《关于董事会换届选举第九届董事会非独立董事的议案》及《关于董事会换届选举第九届董事会独立董事的议案》。经审核候选人的个人履历等相关资料，本人同意提名陈志健先生、马兵先生、贾明琪先生、刘晓民先生、陈渭安先生、赵
勇先生为公司第九届董事会非独立董事，同意提名龚江丰先生、王翠琳女士、刘顺仙女士为公司第九届董事会独立董事候选人。
3、2023年12月28日，公司召开第九届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》。通过对马兵先生、杨伟元先生、杨舒涵女士、黎永亮先生、钟琴女士、李小慧女士的教
育背景、任职经历、专业能力和职业素养进行核查，本人同意继续聘任马兵先生为公司总经理、继续聘任杨伟元先生、杨舒涵女士、黎永亮先生、钟琴女士为公
司副总经理、继续聘任杨伟元先生为公司财务总监，继续聘任李小慧女士为公司董事会秘书。
（五）董事、高级管理人员的薪酬2023年9月22日，公司召开第八届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于修订<董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度>的议案》、《关于高级管理人员薪酬方案的议案》。同意修订《董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度》中关于董事薪酬的规定、同意高级管理人员薪酬方案，并发表了同意的独立意见。
四、总体评价和建议
2023年度任期内，作为公司独立董事，本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，按照各项法律法规的要求履行独立董事职责，对需要董事会决策的事项做出了客观、公正的判断，并按照有关规定发表了审核意见，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，为公司持续、健康和稳健发展发挥了积极作用。
2024年，本人将继续秉承认真、勤勉、谨慎的精神和对公司及全体股东负
责的原则，按照法律法规及《公司章程》等相关规定和要求，继续认真履行独立董事职责，进一步提高履职能力，为公司提供更多具有建设性意义的意见和建议。充分发挥独立董事的作用，提升公司治理能力，促进公司规范运作、健康发展，有效维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。独立董事：龚江丰
2024年4月19日
