京东方科技集团股份有限公司
董事会风控和审计委员会组成及议事规则修订对照表
（2024年4月）
（经公司第十届董事会第二十八次会议审议通过）
序条条原规则修订后规则号款款为规范京东方科技集团股份有限公司（以下简为规范京东方科技集团股份有限公司称“公司”）董事会风控和审计委员会成员组（以下简称“公司”）董事会风控和审
成和议事规则，确保提出意见流程规范，内容计委员会成员组成和议事规则，确保提专业，根据《中华人民共和国公司法》、《上第出意见流程规范，内容专业，根据《中第市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上1一华人民共和国公司法》、《上市公司治一市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监条理准则》、《深圳证券交易所上市公司条管指引第1号——主板上市公司规范运作》、规范运作指引》、《京东方科技集团股《京东方科技集团股份有限公司章程》（以下份有限公司章程》（以下简称“《公司简称“《公司章程》”）及其他有关规定制定章程》”）及其他有关规定制定本规则。
本规则。
风控和审计委员会委员由五名董事组风控和审计委员会委员由三至五名不在上市第成，其中独立董事委员应占多数，并至第公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立
2四少有一名独立董事为会计专业人士。风四董事委员应占多数，并至少有一名独立董事为
条控和审计委员会可以根据需要聘请相关条会计专业人士。风控和审计委员会可以根据需专家提供专业意见及建议。要聘请相关专家提供专业意见及建议。
风控和审计委员会的主要职责权限包
括：风控和审计委员会负责审核公司财务信息及
(一)对上报董事会决策的事项根据需其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控
要提出专业意见；制，下列事项应当经风控和审计委员会全体成
(二)每季度听取风控和内审、财务等工员过半数同意后，提交董事会审议：
作汇报；（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务
第(三)对风控和内审、会计政策、财务报第信息、内部控制评价报告；
3八告、内部控制等工作进行监督、检查；八（二）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的
条(四)提议聘请或更换会计师事务所，负条会计师事务所；
责协调内部审计部门与会计师事务所、（三）聘任或者解聘上市公司财务负责人；
国家审计机构等外部审计单位之间的关（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政系；策、会计估计变更或者重大会计差错更正；
(五)配合监事会进行监督；（五）法律、行政法规、中国证监会规定和《公
(六)负责法律法规、公司章程和董事会司章程》规定的其他事项。
授权的其他事项。
第风控和审计委员会每年至少召开四次会第风控和审计委员会每季度至少召开一次会议，十议，每季度召开一次，或根据上报董事十两名及以上成员提议，或者召集人认为有必要
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二会决策事项的需要召开临时会议。会议二时，可以召开临时会议。会议召开前三个工作条召开前三个工作日须通知全体委员，会条日须通知全体委员，会议由召集人主持，召集议由召集人主持，召集人不能出席时可人不能出席时可委托其他一名独立董事委员委托其他一名独立董事委员主持。主持。
风控和审计委员会会议表决方式为举手表决第第或投票表决；会议以现场召开为原则。在保证风控和审计委员会会议表决方式为举手十十全体参会委员能够充分沟通并表达意见的前
5表决或投票表决；会议可以采取现场或
四四提下，必要时可以采用视频、电话、邮件或者通讯方式召开。
条条其他电子通信方式召开。会议文件可以采用公司认可的电子签名方式签署。
第风控和审计委员会会议应当有记录，出第风控和审计委员会会议应当有记录，出席会议十席会议的委员应当在会议记录上签名；十的委员应当在会议记录上签名；会议记录由风
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八会议记录由风控和审计委员办公室按规八控和审计委员会办公室按规定保存，保存期限条定保存，保存期限至少为10年。条至少为10年。
