京东方科技集团股份有限公司
第十届董事会风控和审计委员会对2023年度年审会计师事
务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告
京东方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会
风控和审计委员会严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《京东方科技集团股份有限公司章程》等相关规定勤勉尽责，认真履职。现将第十届董事会风控和审计委员会对毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”）2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下：
一、2023年年审会计师事务所基本情况
2023年3月31日、2023年5月5日，公司召开第十届董事会第十三次会议及2022年度股东大会审议通过了《关于聘任2023年度审计机构的议案》，同意聘任毕马威华振为公司2023年度审计机构。毕马威华振的基本情况详见公司2023年4月4日刊登于巨潮资讯网的
《关于聘任2023年度审计机构的公告》（公告编号：2023-017）。
二、2023年年审会计师事务所履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司2023年年报工作安排，毕马威华振对公司
2023年度财务报告及2023年12月31日的财务报告内部控制的有效
性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。
经审计，毕马威华振认为公司财务报表在所有重大方面按照企业
1会计准则的规定编制，公允反映了公司2023年12月31日的合并及
母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量；
公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。毕马威华振出具了标准无保留意见的审计报告。
在执行审计工作的过程中，毕马威华振就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、
风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。
三、董事会风控和审计委员会对会计师事务所监督情况
董事会风控和审计委员会认真履行日常工作职责，并积极推进年度审计工作的开展。在董事会审议定期报告前，董事会风控和审计委员会召开了专门会议听取汇报，讨论并发表意见，对公司内部控制和财务审计等工作提出了建设性意见。董事会风控和审计委员会对会计师事务所履行监督情况如下：
1、在审计开始前，与毕马威华振协商确定年报审计工作的时间安排；
2、在毕马威华振进场前审阅公司编制的财务会计报表，并出具
书面意见；
3、在毕马威华振进场后，董事会风控和审计委员会召开会议与
毕马威华振进行沟通，在毕马威华振出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见；
4、在整个审计过程中，董事会风控和审计委员会向毕马威华振
出具了书面的《函》，要求毕马威华振严格按照审计工作时间安排，有序完成审计工作，确保按时提交年度审计报告；
25、在董事会审阅年报前，董事会风控和审计委员会召开会议，
对年度财务会计报告、内部控制自我评价报告、募集资金存放等事项
进行审议，形成决议后同意提交董事会审议。
四、总体评价
董事会风控和审计委员会严格遵守相关法律法规、部门规章、规
范性文件及《公司章程》、《董事会风控和审计委员会组成及议事规则》
等有关规定，充分发挥董事会专门委员会的作用，对毕马威华振相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与毕马威华振进行了充分的讨论和沟通，督促毕马威华振及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了董事会风控和审计委员会对会计师事务所的监督职责。
董事会风控和审计委员会认为毕马威华振在公司年报审计过程
中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司2023年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
京东方科技集团股份有限公司董事会风控和审计委员会
2024年4月1日
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