山河智能:2023年度监事会工作报告

山河智能装备股份有限公司

2023年度监事会工作报告

2023年度，山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）监事会（以下简称“监事会”）严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》

等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度的规定，对报告期内公司依法经营运作情况和公司董事、高级管理人员的履行职责情况进行了有效监督，切实维护了公司和全体股东的合法权益。

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司召开了六次监事会会议。会议的通知、召集、召开和表决程序均符合有关法律法规和《公司章程》的规定，具体情况如下：

时间会议届次审议议案审议结果

第八届监事会

2023年1月19日1.《关于2022年度计提减值准备的议案》全部通过

第四次会议

1.《2022年度监事会工作报告》

2.《2022年年度报告全文及摘要》

3.《2022年度 ESG报告》

4.《2022年度财务决算报告》

5.《2023年度财务预算报告》

第八届监事会

2023年4月27日6.《关于2022年度利润分配的预案》全部通过

第五次会议

7.《2022年度内部控制评价报告》

8.《关于确认2022年年度计提减值准备的议案》

9.《关于预计2023年日常关联交易的议案》

10.《关于2023年度融资计划的议案》

11.《关于为营销业务提供担保额度的议案》

112.《关于为子公司提供担保的议案》13.《关于为参股子公司万宝融资租赁（上海）有限公司提供担保的议案》

14.《2023年第一季度报告》第八届监事会1.《关于控股子公司中铁山河工程装备股份有限公

2023年6月26日全部通过

第六次会议司增资扩股、股权激励暨关联交易的议案》

1.《关于2023年新增日常关联交易预计的议案》

第八届监事会2023年8月16日2.《关于控股子公司为营销业务提供担保额度的全部通过

第七次会议议案》

1.《2023年半年度报告及报告摘要》

第八届监事会

2023年8月28日2.《关于2023年半年度计提减值准备的议案》全部通过

第八次会议

3.《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》

第八届监事会

2023年10月27日1.《2023年第三季度报告》全部通过

第九次会议

二、监事会对公司2023年度相关事项的监督情况

报告期内，监事会认真履行监督检查职能，列席公司董事会会议及股东大会，定期查阅了公司财务报表，密切关注公司的生产经营状况，关心公司发展战略的具体实施，依法监督董事和高管人员，较好地发挥了内部监督制衡作用。监事会就以下情况发表意见：

1、公司依法运作方面

根据《公司法》《证券法》《公司章程》等有关规定，公司监事会列席了公司

2023年度召开的历次股东大会、董事会会议，并对有关会议的召集召开程序、议案

审议表决情况、决策程序、决议执行情况、高管履行职责情况、公司各项内部控制

制度的执行情况等进行了有效的监督和检查。公司监事会认为：报告期内，公司对外投资、对外担保、关联交易等重大事项决策程序符合国家有关法律法规和《公司章程》的规定，公司建立了较为完善的内部控制制度，各项内部控制制度执行情况2良好。公司董事、高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律法规以及《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的行为。

2、公司财务管理方面

报告期内，公司监事会对公司2023年度的财务状况、财务内部控制制度的执行、资金使用情况等进行了监督和检查。监事会认为，公司财务制度健全、运作规范，公司会计工作无重大遗漏和虚假记载。公司2023年度财务报告真实、准确的反映了公司2023年度的财务状况和经营成果。

3、公司收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生重大的资产处置情况。

4、关联交易情况

报告期内，公司与关联方发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，交易价格严格遵循“公平、公正、合理”原则，决策程序符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规、公司制度的规定，未损害公司及其他股东特别是中小股东和非关联股东的利益，维护了公司和全体股东的利益。

5、控股股东及其它关联方非经营性资金占用情况

公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。

6、内部控制情况

公司已基本建立健全了内部控制制度，能够适应当前公司管理的要求和发展的需要，且各项内部控制制度在公司各经营环节中得到了有效执行。监事会认为，公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能有效地贯彻执行，公司编制的《2023年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司建立了较为完善的内幕信息知情人管理和登记制度，公司能够按照相关要求严格执行，有效杜绝了内幕交易的发生。