深圳拓邦股份有限公司

独立董事2023年度述职报告

各位股东及股东代表：

作为深圳拓邦股份有限公司第七届董事会的独立董事，2023年本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事专门会议工作制度》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度本人任职期间履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：

一、参加会议的情况

（一）出席股东大会、董事会会议情况

报告期内，本人作为公司第七届董事会独立董事，应出席7次董事会会议、

3次股东大会会议，未出现连续两次未亲自出席董事会会议的情况。

2023年，出席董事会会议情况如下：

本年应参加董事委托出席次对会议议案的投票情姓名亲自出席次数备注会次数数况对董事会审议的议案华秀萍770均投同意票

2023年，出席股东大会会议情况如下：

姓名本年应参加股东大会次数亲自出席次数委托出席次数备注华秀萍330

2023年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，并积极了解相关情况，认真审议每项议案，对相关议案发表了审查意见并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。

2023年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行

了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案投赞成票，无反对票及弃权票。

1（二）任职董事会各专门委员会的工作情况

本人担任第七届审计委员会、薪酬与考核委员会召集人，在2023年度认真的履行了独立董事职责，积极参与委员会的工作，主要履行以下职责：

1、审计委员会工作情况

2023年度任职期间，本人作为第七届董事会审计委员会委员，在工作中严

格按照相关规定的要求履行自己的职责。2023年度，公司共召开审计委员会会议5次，本人参与审计委员会会议4次，对公司年度报告、半年度报告的编制与披露、前三季度内部审计工作的总计和计划等事项进行了审议。

2、薪酬与考核委员会工作情况

2023年度任职期间，本人作为第七届薪酬与考核委员会召集人，在工作中

严格按照相关规定的要求履行自己的职责。2023年度，公司共召开薪酬与考核委员会会议2次，本人参与薪酬与考核委员会会议2次，根据薪酬考核制度对公司董事、高级管理人员进行考核，确认其薪酬、奖金情况，对限制性股票激励计划解除限售、股份回购注销等事项进行审议并提交董事会审议。

二、发表独立意见的情况

2023年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

会议届次召开日期发表独立意见的事项1、审议《关于开展远期外汇交易业务的议

第七届董事会第三十案》；

2023年1月12日一次会议2、审议《关于与深圳市吉之光电子有限公司签订<采购框架协议>的议案》。

1、审议《关于<2022年度利润分配预案>的议案》；

2、审议《关于制定<深圳拓邦股份有限公司未来三年股东分红规划（2023-2025年）>的议案》；

3、审议《关于<2022年度内部控制评价报

第七届董事会第三十

2023年3月29日告>的议案》；

二次会议4、审议《关于公司董事2022年薪酬的议案》；

5、审议《关于公司高级管理人员2022年薪酬的议案》；

6、审议《关于<2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；

27、审议《关于2021年限制性股票激励计

划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》；

8、审议《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》；

9、审议《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》；

10、审议《关于续聘2023年度审计机构的议案》；

11、审议《关于2022年度计提资产减值准备的议案》。

第七届董事会第三十1、审议《关于调整2021年限制性股票激

2023年4月25日三次会议励计划回购价格的议案》。

第七届董事会第三十

2023年5月30日1、审议《关于聘任公司财务总监的议案》。

四次（临时）会议第七届董事会第三十1、审议《关于<2023年半年度募集资金存

2023年8月15日六次会议放与使用情况的专项报告>的议案》。

1、审议《关于董事会换届选举非独立董事的议案》；

2、审议《关于董事会换届选举独立董事的议案》；

3、审议《关于变更部分募集资金用途并永

第七届董事会第三十

2023年9月7日久补充流动资金的议案》；

七次会议4、审议《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》；

5、审议《关于修订<董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度>的议案》；

6、审议《关于审议独立董事津贴的议案》。

三、对公司进行现场调查的情况

2023年度，本人对公司进行了多次现场考察，通过与公司高管访谈充分了

解公司的生产经营和财务状况；通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。

四、保护投资者权益的相关工作

1、持续关注公司的信息披露工作，对任期内公司所发布的公告均已履行审核义务，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所

3上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和公司

《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工作。

2、按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规的要求履行独立董事的职责；同时本人始终

坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，起到应有的作用。

五、培训和学习情况

报告期内本人认真学习了中国证监会、深圳证监局以及深交所的有关法律法

规及规范性文件，提高履职能力，切实加强对公司投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

六、其他事项

1、未有提议召开董事会的情况；

2、未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

3、报告期内，公司为我们提供了必要的工作条件，对独立董事各项工作的

开展给予了大力的配合，我们也能保证充足的时间履行职责，坚持在董事会召开前认真审阅议案资料，在董事会上充分发表审阅意见，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。

七、联系方式

E-mail：xiuping.hua@nottingham.edu.cn

独立董事：华秀萍

2023年3月27日

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