上海岩山科技股份有限公司投资者关系管理制度（2024年4月修订）
上海岩山科技股份有限公司
投资者关系管理制度
（2024年4月修订）
第一章总则
第一条为了加强和规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资
者、潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他有关法律法规的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与
投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。
第三条公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法
律、法规及深圳证券交易所有关规则的规定。
第四条公司的投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真
实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：
（一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披露的重大信息；
（二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；
（三）对公司股票及其衍生产品价格作出预期或者承诺；
（四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
（五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规行为。
第五条公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内容，不得以任何方式发布或者泄漏未公开披露的重大信息，避免和防止由此引发
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泄密及导致相关的内幕交易。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体发布公告，并采取其他必要措施。
第六条董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实
际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工作人员不
得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
第二章投资者关系管理的基本原则
第七条投资者关系管理的基本原则：
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（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第三章投资者关系管理的工作对象
第八条投资者关系管理的工作对象：
（一）投资者（包括在册的投资者和潜在的投资者）；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）监管部门等相关机构。
第四章投资者关系管理负责人及机构
第九条投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为公司投资者关系管理事务的业务主管。公司证券部为公司的投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管理事务。
投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
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（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十条证券部履行的投资者关系管理职责有：
（一）收集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、规范性文件
要求和公司信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行披露；
（二）筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材料；
（三）主持年报、半年报、季报的编制、设计、印刷、寄送工作；
（四）通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询；
（五）定期或在出现重大事件时，通过公司指定媒体或组织分析师说明会、网络会议、路演等活动，与投资者进行沟通；
（六）与机构投资者、行业研究员及中小投资者保持经常联系，提高投资者对公司的关注度；
（七）加强与财经媒体的合作，引导媒体的报道，安排高级管理人员和其他
重要人员的采访、报道；
（八）跟踪、学习和研究公司的发展战略、经营状况、行业动态和相关法规，通过适当的方式与投资者沟通；
（九）与政府部门、监管部门、行业协会、证券交易所等经常保持接触，形成良好的沟通关系；
（十）与其他公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的合作、交流关系；
（十一）拟定、修改有关信息披露和投资者关系管理的规定，报公司有关部门批准实施；
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（十二）调查、研究公司的投资者关系状况，跟踪反映公司的投资者关系的
关键指标，定期或不定期撰写反映公司投资者关系状况的研究报告，供决策层参考；
（十三）有利于改善投资者关系管理的其他工作；
（十四）在机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司进行调研（参观、采访、座谈等）活动（以下简称“活动”）前，敦促来访者预先签署《承诺书》。
《承诺书》至少应包括以下内容：
1、在活动过程中不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公
司指定人员以外的人员进行沟通或询问；
2、不泄露在活动过程中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重
大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；
3、在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次活动所获取的公司未
公开重大信息；
4、基于本次活动形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测
和股价预测的，注明资料来源，不使用缺乏事实根据的资料；
5、基于本次活动形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用至少两个工作日前知会公司，并保证相关内容客观真实；
6、承诺人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任。
（十五）建立投资者关系档案，对接受或邀请对象的调研、沟通、采访及宣
传、推广等活动予以详细记载，至少应记载以下内容：
1、活动参与人员、时间、地点；
2、活动的详细内容；
3、其他内容。
第十一条在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部
门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司全体员工有义务协助证券部进
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第十二条证券部应当以适当方式对公司全体员工特别是董事、监事、高级管
理人员、部门负责人、公司控股（包括实质性控股）的子公司负责人进行投资者
关系管理相关知识的培训；在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训。
第十三条证券部是公司面对投资者的窗口，代表着公司在投资者中的形象，从事投资者关系管理的员工必须具备以下素质：
（一）对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研
发、市场营销、财务、人事等各个方面；
（二）良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规；
（三）熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；
（四）具有良好的沟通和市场营销技巧；
（五）具有良好的品行，诚实信用，有较强的协调能力和心理承受能力；
（六）有较强的写作能力，能够撰写年报、半年报、季报以及各种新闻稿件。
第五章自愿性信息披露
第十四条公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。若公司对自愿性披露的信息有疑问，在向深圳证券交易所咨询后决定披露与否。
“互动易”是公司自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台。公司指派和授权董事会秘书或证券事务代表负责处理“互动易”的投资者问题回复、投资者关系管理活动信息披露以及“公司声音”栏目相关信息的编辑、
审核及发布等业务。公司董事会秘书应当按照内部制度规定的程序，对在互动易平台发布或者回复投资者提问涉及的信息进行审核。未经审核，公司不得对外发布信息或者回复投资者提问。
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公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，严格遵守深交所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
第七章等有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增
进投资者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。
公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理性、客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未公开的重大信息。公司在互动易平台发布或回复的信息不得与依法披露的信息相冲突。
不得使用虚假性、夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导投资者。不具备明确事实依据的，不得在互动易平台发布或者回复。
第十五条互动易回复内容规范
（一）不得涉及未公开重大信息。投资者提问涉及已披露事项的，公司可以
对投资者的提问进行充分、详细地说明和答复；涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公司信息披露公告。公司不得以互动易平台发布或回复信息等形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。
（二）不得选择性发布或回复。公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当保证发布信息及回复投资者提问的公平性，对所有依法合规提出的问题认真、及时予以回复，不得选择性发布信息或者回复投资者提问。
（三）不得涉及不宜公开的信息。公司在互动易平台发布信息或者回复投资
者提问时，不得涉及违反公序良俗、损害社会公共利益的信息，不得涉及国家秘密、商业秘密等不宜公开的信息。公司对供应商、客户等负有保密义务的，公司应当谨慎判断拟发布的信息或者回复的内容是否违反保密义务。
（四）充分提示不确定性和风险。公司在互动易平台发布信息或者回复投资
者提问时，如涉及事项存在不确定性，应当充分提示相关事项可能存在的不确定性和风险。
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（五）不得迎合热点。公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得利用发布信息或者回复投资者提问迎合市场热点或者与市场热点不当关联。
（六）不得配合违法违规交易。公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得对公司股票及其衍生品种价格作出预测或者承诺，也不得利用发布信息或者回复投资者提问从事市场操纵、内幕交易或者其他影响公司股票及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
（七）及时回应市场质疑。公司在互动易平台发布的信息或者回复的内容受
到市场广泛质疑，被公共传媒广泛报道且涉及公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当关注并及时履行相应信息披露义务。
第十六条公司进行自愿性信息披露遵循公平原则，使所有股东及潜在投资
者、机构、专业投资者能在同等条件下进行投资活动，避免进行选择性信息披露。
第十七条公司遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状况、经
营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。
第十八条公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，以明确的警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。
第十九条在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息
不真实、不准确、不完整，或者已披露的预测难以实现时，公司对已披露的信息及时进行更新，对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露的义务，直至该事项最后结束。
第二十条公司在投资者关系活动中无论以任何方式发布了法规和规则规定
应披露的重大信息，要及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。
第二十一条公司应根据法律法规的要求，在举行投资者关系活动结束后应
当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前在互动易平台和公司网站（如有）刊载。
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第六章投资者关系活动
第一节股东大会
第二十二条公司根据法律法规的要求，认真做好股东大会的安排组织工作。
第二十三条公司努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地
点等方面充分考虑，以便于股东参加。股东大会应当提供网络投票。
第二十四条在股东大会过程中，公司参会的董监高可就到会股东的提问进行交流，交流内容仅限于已披露信息及其他公开信息，不得向到会人员泄漏公司未公开重大信息。
第二节网站
第二十五条公司在公司的网站上开设投资者关系栏，在投资者关系栏开展投资者关系活动。
第二十六条公司根据规定在定期报告中公布公司网站地址，当网址发生变更后，及时公告变更后的网址。
第二十七条公司不在公司网站上转载传媒对公司的有关报告以及分析师对
公司的分析报告，以避免和防止对投资者的投资决策产生影响，并由此有可能引起承担或被追究的相关责任。
第二十八条公司对公司网站信息进行及时更新，并将历史信息与当前信息
以显著标识加以区分，对错误信息及时更正，避免对投资者产生误导。
第二十九条公司设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信
箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。
第三十条对于电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复，公司加以整理后可以在公司网站中以显著方式刊载。
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第三节分析师会议、业绩说明会和路演
第三十一条公司可在年度报告披露后十五个交易日内召开年度报告业绩说明会，也可在其他定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。
第三十二条分析师会议、业绩说明会或路演活动采取尽量公开的方式进行，条件具备后，可采取网上直播的方式。
第三十三条分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，可事
先以公开方式就会议举办时间、登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知。
第三十四条公司可事先通过电子信箱、网上留言、电话和信函等方式收集投
资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会或路演活动上通过网络予以答复。
第三十五条分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投资者可以通
过网络直接提问，公司也可在网上直接回答有关问题。
第三十六条分析师会议、业绩说明会和路演活动如不能采取网上公开直播方式，公司根据情况邀请新闻媒体的记者参加，并作出客观报道。
第三十七条业绩说明会的召开应当符合以下要求：
（一）业绩说明会应当立足定期报告，相关信息发布应当遵守法律法规和深交所其他相关规定。
（二）业绩说明会应当平等对待所有投资者，保障全体投资者可接入并实时互动，尤其为中小投资者参与活动提供便利。
（三）公司召开业绩说明会应当加强与投资者之间的沟通交流，积极答复投资者提出的问题。
（四）公司召开业绩说明会应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
（五）公司应当注重业绩说明会互动效果，提高投资者关系管理水平。
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第四节一对一沟通
第三十八条公司在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事
项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议。
第三十九条公司在一对一沟通中，平等对待投资者，为中小投资者参与一对一沟通活动创造机会。
第四十条为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，可邀请新闻机构参加沟通活动并作出报道。
第五节现场参观
第四十一条公司可安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金项目所在地进行现场参观。
第四十二条公司要合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和
经营情况，同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。
第四十三条公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导。
第六节电话咨询、邮件咨询等其他方式
第四十四条公司设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公
司询问、了解其关心的问题。
第四十五条咨询电话配有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接听和线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候，公司可开通多部电话回答投资者咨询。
第四十六条公司在定期报告中对外公布咨询电话号码和电子邮箱。如有变
更要立即在公司网站公布，并及时在正式公告中进行披露。
第四十七条如无特殊原因，公司原则上应当在两个交易日内答复投资者的
邮件咨询；如涉及暂时无法解答的问题，也应当及时做出回复，并说明暂时无法解答的原因。
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第七章相关机构与个人
第一节投资者关系顾问
第四十八条公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关
系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、投资者关系管理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。
第四十九条公司聘用投资者关系顾问应注意其是否同时为同本公司存在竞争关系的其他公司服务。若公司聘用的投资者关系顾问同时为存在竞争关系的其他公司提供服务，公司应避免投资者关系顾问利用本公司的内幕信息为其他公司服务而损害本公司的利益。
第五十条公司不得由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展等事项作出发言。
第五十一条公司以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，不以公司股票及
相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。
第二节证券分析师和基金经理
第五十二条公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信息。
第五十三条公司向分析师或基金经理所提供的相关资料和信息，如其他投
资者也提出相同的要求时，公司平等予以提供。
第五十四条如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。
第五十五条公司不得向投资者引用或分发分析师的分析报告。
第五十六条公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利，但不为其工作提供资助。分析人员和基金经理考察公司原则上应自理有关费用，公司不得向分析师赠送高额礼品。
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第三节新闻媒体
第五十七条公司可根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息。
第五十八条对于重大的尚未公开信息在未进行正式披露之前，公司不接受
媒体采访，并不向任何新闻媒体提供相关信息或细节。
第五十九条公司对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客观独
立的报道予以明确区分。如属于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成）并付出费用的宣传资料和文字，在刊登时予以明确说明和标识。
第八章附则
第六十条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件
和《公司章程》的规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致的，按后者的规定执行，并应当及时修改本制度。
第六十一条本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第六十二条本制度经公司董事会决议通过之日起施行。
上海岩山科技股份有限公司董事会
2024年4月
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附录：
承诺书
上海岩山科技股份有限公司：
本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关规定作出如下承诺：
（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打探
你公司未公开重大信息；未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询。
（二）本人（公司）承诺不泄露在调研（或参观、采访、座谈等）过程中获取
的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖或建议他人买卖你公司股票及其衍生品种。
（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息，除非你公司同时披露该信息。
（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资
价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料。
（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资
价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用至少两个工作日前知会你公司，并保证相关内容客观真实。
（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任。
（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈等）活动，时间为：。
（八）本承诺书的有效期为年月日至年月日。经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或参观、采访、座谈等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）
承诺人（公司）：（签章）（授权代表）：（签章）
日期：
1上海岩山科技股份有限公司投资者关系管理制度（2024年4月修订）
投资者关系活动记录表
编号：
□特定对象调研□分析师会议
□媒体采访□业绩说明会投资者关系活动类
□新闻发布会□路演活动别
□现场参观
□其他（请文字说明其他活动内容）活动参与人员时间地点形式交流内容及具体问答记录关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明活动过程中所使用
的演示文稿、提供的文档等附件（如有，可作为附件）
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