深圳证券交易所

关于对莫谋钧的监管函

公司部监管函〔2024〕第94号

莫谋钧：

经查明，你的母亲梁少琼分别于2023年12月25日、2024年1月31日买入深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称诺普信）股票16700股、1300股，买入金额合计141357元，于2024年5月7日卖出诺普信股票18000股，卖出金额160200元。你的父亲莫怡海分别于2023年12月25日、2024年1月31日买入诺普信股票7000股、1400股，买入金额合计65538元，于2024年5月7日卖出诺普信股票8400股，卖出金额74676元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。

你作为诺普信董事会秘书，未能督促你父母合规交易诺普信股票，违反本所《股票上市规则（2024年修订）》第1.4条、第

3.4.1条及第3.4.11条的规定。

1本所希望你认真吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。同时，提醒你：上市公司董事、监事、高级管理人员应当严格遵守国家法律、法规、本所《股票上市规则》及相关规定，合规买卖上市公司股票并及时履行信息披露义务。

特此函告。

深圳证券交易所上市公司管理二部

2024年5月13日

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