法律意见书

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信达会字(2023)第357号

致：深圳市英威腾电气股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则》（下称“《规则》”）等法律、法规以及现行有效的《深圳市英威腾电气股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，广东信达律师事务所（下称“信达”）接受贵公司的委托，指派张森林、金川律师（下称“信达律师”）出席贵公司2023年第二次临时股东大会（下称“本次股东大会”），在进行必要验证工作的基础上，对贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人资格、表决程序和结果等事项发表见证意见。

信达律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见：

一、本次股东大会的召集与召开程序

（一）本次股东大会的召集

1法律意见书

贵公司董事会于2023年12月5日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网站上刊载了《深圳市英威腾电气股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》（下称“《董事会公告》”）。

贵公司已按照法定的期限公告了本次股东大会的召开时间和地点、会议召开

方式、会议审议事项、出席会议对象、登记办法等相关事项。

信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》《规则》等

法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

（二）本次股东大会的召开

1、根据《董事会公告》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前15日以公

告方式作出，符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

2、根据《董事会公告》，贵公司有关本次股东大会会议通知的主要内容有：

会议时间、会议地点、会议内容、出席对象、登记办法等事项。该等会议通知的内容符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

3、本次股东大会于2023年12月21日下午2点30分在广东省深圳市光明区马田

街道松白路英威腾光明科技大厦A座13楼多功能厅如期召开，会议召开的实际时间、地点和表决方式与会议通知中所告知的时间、地点和表决方式一致，本次会议由公司董事长黄申力先生主持。

信达律师认为：贵公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》《规则》等

法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格

（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人根据信达律师对出席会议的股东与截止2023年12月14日深圳证券交易所交

易结束时相关法定证券登记机构的股东名册进行核对与查验，出席本次股东大会

2法律意见书

的股东的姓名、股东卡、居民身份证号码与股东名册的记载一致；出席会议的股

东代理人持有的合法、有效的授权委托书及相关身份证明。

参加本次股东大会会议并参与投票的股东及股东代理人共26人，代表有表决权的股份数83292792股，占公司股本总额的10.4103％。其中：

1、现场会议出席情况

出席本次现场会议的股东及股东代表共6人，代表有表决权的股份80584640股，占公司股本总额的10.0718%；

2、通过网络投票股东参与情况

通过网络投票出席本次会议的股东20人，代表有表决权的股份2708152股，占公司股本总额的0.3385％；

3、参加投票的中小股东（指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东）情况

出席会议的中小投资者共24人，代表有表决权的股份数13508908股，占公司股本总额1.6884％。

经信达律师核查确认，现场出席会议的股东、股东代理人的身份资料及股东登记的相关资料合法、有效。

（二）出席或列席本次股东大会的其他人员

出席或列席本次股东大会的还有贵公司的董事、监事、高级管理人员及信达律师。

（三）本次股东大会的召集人资格

根据《董事会公告》，本次股东大会的召集人为贵公司董事会，具备本次股东大会的召集人资格。

信达律师认为：出席或列席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均

具备出席或列席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法、有效。

3法律意见书

三、本次股东大会的表决程序

经信达律师核查，贵公司本次股东大会对列入通知的议案作了审议，并以记名投票方式进行了现场和网络投票表决。

（一）本次股东大会审议议案

根据《董事会公告》，本次股东大会审议：

1、《关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议案》

2、《关于为控股子公司提供担保的议案》2.01、《关于为控股子公司深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司提供担保的议案》

2.02、《关于为控股子公司深圳市英威腾光伏科技有限公司提供担保的议案》

3、《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》

4、《关于开展资产池和票据池业务的议案》

5、《关于公司及子公司开展外汇衍生品交易业务的议案》

6、《关于修订<独立董事工作细则>的议案》

7、《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》

8、《关于拟变更2023年度会计师事务所的议案》

（二）表决程序

1、现场表决情况

根据贵公司指定的监票代表对现场表决结果所做的统计及信达律师的核查，本次股东大会对列入通知的议案进行了表决，并当场公布了现场表决结果。信达律师认为：现场投票表决的程序符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性

文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

2、网络表决情况

4法律意见书

根据深圳证券交易所授权为上市公司提供网络信息服务的深圳证券信息有

限公司提供的贵公司的网络投票结果，列入本次股东大会公告的议案均得以表决和统计。信达律师认为，本次股东大会的网络投票符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

（三）表决结果

经信达律师核查，确认现场和网络投票中不存在同时投票的情形，列入本次股东大会的议案经合并现场和网络投票的结果，均获得通过。具体为：

1、《关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议案》

表决结果：同意83178192股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

99.8624％；反对114600股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

0.1376％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0000％。

其中出席会议的中小投资者表决结果：同意13394308股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的99.1517％；反对114600股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.8483％；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0000％。

2、《关于为控股子公司提供担保的议案》2.01、《关于为控股子公司深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司提供担保的议案》

表决结果：同意14208422股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

99.1999％；反对114600股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

0.8001％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0000％。

其中出席会议的中小投资者表决结果：同意13394308股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的99.1517％；反对114600股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.8483％；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0000％。

依据谨慎原则，股东黄申力已回避表决。

5法律意见书

2.02、《关于为控股子公司深圳市英威腾光伏科技有限公司提供担保的议案》

表决结果：同意83178192股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

99.8624％；反对114600股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.1376%；

弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0000％。

其中出席会议的中小投资者表决结果：同意13394308股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的99.1517％；反对114600股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.8483％；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0000％。

3、《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》

表决结果：同意83153592股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

99.8329％；反对114800股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

0.1378％；弃权24400股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0293％。

其中出席会议的中小投资者表决结果：同意13369708股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的98.9696％；反对114800股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.8498％；弃权24400股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.1806％。

4、《关于开展资产池和票据池业务的议案》

表决结果：同意81689740股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

98.0754％；反对1603052股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

1.9246％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0000％。

其中出席会议的中小投资者表决结果：同意11905856股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的88.1334％；反对1603052股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的11.8666％；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0000％。

5、《关于公司及子公司开展外汇衍生品交易业务的议案》

表决结果：同意83153792股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

6法律意见书

99.8331％；反对114600股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

0.1376％；弃权24400股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0293％。

其中出席会议的中小投资者表决结果：同意13369908股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的98.9710％；反对114600股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.8483％；弃权24400股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.1806％。

6、《关于修订<独立董事工作细则>的议案》

表决结果：同意81689740股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

98.0754％；反对1603052股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

1.9246％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0000％。

其中出席会议的中小投资者表决结果：同意11905856股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的88.1334％；反对1603052股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的11.8666％；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0000％。

7、《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》

表决结果：同意83178192股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

99.8624％；反对114600股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.1376%；

弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0000％。

其中出席会议的中小投资者表决结果：同意13394308股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的99.1517％；反对114600股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.8483％；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0000％。

本议案为特别决议事项，获得出席股东大会的股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

8、《关于拟变更2023年度会计师事务所的议案》

表决结果：同意83178192股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

7法律意见书

99.8624％；反对114600股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

0.1376％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0000％。

其中出席会议的中小投资者表决结果：同意13394308股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的99.1517％；反对114600股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.8483％；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0000％。

信达律师认为：本次股东大会的审议议案、表决程序和表决结果符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

四、结论意见

综上所述，信达律师认为：深圳市英威腾电气股份有限公司2023年第二次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文

件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定，出席或列席会议人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决程序合法，会议形成的《深圳市英威腾电气股份有限公司2023年第二次临时股东大会决议》合法、有效。

信达同意本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

本法律意见书正本一式贰份。

8法律意见书（本页无正文，为《广东信达律师事务所关于深圳市英威腾电气股份有限公司

2023年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页）

广东信达律师事务所

负责人：______________经办律师：______________魏天慧张森林

______________金川

二〇二三年十二月二十一日