史丹利农业集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告
史丹利农业集团股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
李文峰
各位股东及股东代表：
作为史丹利农业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2023年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的规定，忠实履行独立董事的职责，始终站在独立公正的立场参与公司决策，充分发挥独立董事的作用，促进公司健全内控制度及规范运作，维护中小股东的合法利益。现将本人2023年履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人于1973年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，山东大学经济学硕士，新加坡南洋理工大学商学硕士，注册会计师。本人曾任山东金融资产交易中心党委书记、董事长；山东洪泰新动能股权投资有限公司董事长；青岛科技创新基金管理有限公司总经理等职务。现任山东省私募股权投资基金业协会会长；
山大地纬软件股份有限公司独立董事；滨化集团股份有限公司独立董事；山东中
创软件商用中间件股份有限公司独立董事等职务，2019年8月至今担任公司董事会独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况进行说明
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》
第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会和股东大会会议情况
2023年度，公司共召开5次董事会会议和1次股东大会，本人对提交公司
董事会的全部议案进行了认真审议，对于各专门委员会职权范围内的事项，本人史丹利农业集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告进行了事先审议并从专业角度为董事会决策提供了意见。本人充分发表了自己的意见和建议，对各项议案均表示赞成，没有反对、弃权的情况。本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：
应出席董现场出席董以通讯表决方式委托出席董缺席董事是否连续两次出席股东姓名事会次数事会次数参加董事会次数事会次数会次数未出席董事会会议大会次数李文峰505无无否1
（二）参与独立董事专门委员会情况
本年度公司共召开3次审计委员会会议、1次战略委员会会议。本人均亲自参加了相关会议，未有无故缺席的情况发生，在所任职的各专门委员会上积极发表意见，严格按照相关规定行使职权，对公司的规范发展提供合理化建议，审议事项涉及公司定期报告、关联交易、内部控制、战略规划等诸多事项，积极有效地履行了独立董事职责。
（三）独立董事专门会议工作情况
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际业务开展情况，报告期内并未召开独立董事专门会议，随着独立董事工作制度的修订，本人将严格按照法律法规的规定，在2024年开展独立董事专门会议相关工作。
（四）行使独立董事职权情况
在报告期内，本人积极关注经济形势变化对公司的影响，勤勉尽责，忠诚履行独立董事职务，及时审阅公司提供的各项信息报告，在董事会上发表意见，行使职权，监督和核查公司的信息披露情况，提出与公司发展相关的建议，在报告期内积极履行了独立董事的职责，维护了公司和中小股东的合法权益。
在报告期内，公司未出现需要独立董事行使特别职权的情形。
（五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
在报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查，对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督，与会计师事务所就审计工作的安排与重点工作进展情况进行沟通，积极助推内部审计机构及会计师事史丹利农业集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告务所在公司日常审计及年度审计中作用的发挥，维护公司全体股东的利益。
（六）在上市公司现场工作的情况
在报告期内，本人积极了解公司的生产经营情况和财务状况，并通过电话、邮件等方式与公司的管理层及相关人员保持密切联系，同时在相关人员的陪同下，深入生产与业务一线，全面了解公司生产经营情况以及财务管理、内部控制、信息披露等制度执行情况，充分发挥独立董事的监督职责。
公司积极配合独立董事工作，在董事会及股东大会召开前，公司及时报送会议资料给董事们审阅。公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，勤勉尽责地向董事会及独立董事汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，及时反馈提出的问题，为独立董事履职提供了完备的条件和支持。
（七）与中小股东沟通交流情况
本人也重视与中小股东的沟通交流，利用出席公司股东大会的机会，与参会的中小股东就其关心的问题进行深入交流与探讨。本人在对董事会议案和有关材料进行审议时，特别关注相关议案对中小股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益。
三、独立董事年度履职重点关注事项
（一）应当披露的关联交易公司于2023年1月12日召开的第六届董事会第五次临时会议审议通过了《关于控股子公司与湖北宜化松滋肥业有限公司签署10万吨精制磷酸项目合作协议暨关联交易的议案》，同意公司控股子公司松滋史丹利宜化新材料科技有限公司与湖北宜化松滋肥业有限公司签署《10万吨精制磷酸项目合作协议》，独立董事对该议案发表了相关意见。
公司于2023年4月19日召开的第六届董事会第六次会议和第六届监事会
第四次会议分别审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》，独
立董事对该议案发表了相关意见，关联董事和关联监事进行了回避表决。
公司于2023年8月17日召开的第六届董事会第七次会议审议通过了《关于控股子公司湖北金贮环保科技有限公司支付关联方垫付款暨关联交易的议案》，同意公司控股子公司湖北金贮环保科技有限公司支付关联方湖北宜化松滋肥业
有限公司垫付款13061.78万元，独立董事对该议案发表了相关意见。史丹利农业集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告上述关联交易事项符合法律法规和《公司章程》等相关要求，符合公司经营需要，没有违背公平、公正、公开的原则，不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形，不影响公司的独立性。除上述关联交易事项外，公司未在报告期内发生其他应当披露的关联交易。
（二）定期报告、内部控制评价报告情况
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》《2022年度内部控制自我评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告、内控评价报告等的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
（三）聘用会计师事务所情况
报告期内，公司未更换会计师事务所。致同会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责完成了各项审计任务，出具的审计报告公允、客观地评价了公司的财务状况和经营成果。
四、总体评价和建议
2023年，本人严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》
等法律法规和规范性文件的要求，忠诚地执行了独立董事的职责。本人积极参与公司的各项决策过程，逐一审查审议全部议案，并在充分沟通的基础上，客观地提出本人的观点，谨慎地使用本人的投票权，推动公司高质量发展。为提高履职能力，本人加强学习相关的法律法规和规章制度，2023年9月份参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事后续培训。
2024年，本人将本着诚信与勤勉的精神，按照相关法律法规的规定和要求，
独立、客观、公正、谨慎地履行独立董事职责，发挥独立董事作用，继续深入了解行业情况，重点关注公司财务和内控等相关方面工作，同时加强同董事会、监事会、经营层的沟通与合作，为公司董事会决策提供参考建议，维护公司整体利史丹利农业集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告益和股东尤其是中小股东的利益。
五、其他工作
1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
特此报告。
史丹利农业集团股份有限公司
独立董事：李文峰
二〇二四年四月十八日
