西部证券:2023年年度报告摘要

西部证券股份有限公司2023年年度报告摘要

证券代码：002673证券简称：西部证券公告编号：2024-032

西部证券股份有限公司2023年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用√不适用董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√适用□不适用是否以公积金转增股本

□是√否

公司经第六届董事会第十三次会议审议通过的2023年度利润分配预案为：以公司截至2023年12月31日

总股本4469581705股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.90元（含税），分配现金股利

402262353.45元（含税）。本次分配股利后剩余未分配利润3057063821.65元转入下一年度。2023年度公司不送红股，不以资本公积金转增股本。此预案尚需提交股东大会审议。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用√不适用

二、公司基本情况

（一）公司简介股票简称西部证券股票代码002673股票上市交易所深圳证券交易所联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名黄斌袁星办公地址陕西省西安市新城区东新街319号8幢13层

传真029-87406259

电话029-87406171029-87211007

电子信箱 huangb@xbmail.com.cn

（二）报告期主要业务简介

1、公司所处行业情况近年来，随着中国式现代化建设不断深入，金融领域和资本市场在全局全域范围内的重要性更显突出，

1西部证券股份有限公司2023年年度报告摘要

资本市场在培育新动能新优势、发挥要素保障功能、促进实体经济高质量发展以及加快高水平双向开放等

方面具有不可替代的作用。党的二十大明确指出要“健全资本市场功能，提高直接融资比重”，这是扎实推进中国式现代化、实现资本市场及证券行业高质量发展的根本要求，是金融服务实体经济这一根本宗旨的重要表征。证券行业积极响应新时代新征程的深化改革要求，在规模实力、内部治理、业务类型及风险防控等领域产生了深刻显著的变化。中国特色现代资本市场持续推进实践创新、理论创新、制度创新，加快构建以“全面注册制”为代表的融资端和“更好发挥市场功能”为诉求的投资端的动态平衡，法治思想为资本市场强化枢纽功能发挥固根本、稳预期、利长远的重要作用。

当前，中央金融工作会议首次提出“建设金融强国”。习近平总书记在“省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班”上进一步强调建设金融强国应具备强大的金融机构、强大的金融监管、强大的

金融人才队伍等关键核心金融要素，为证券公司聚焦主责主业、防控重大风险、实现高质量发展、服务现代化产业体系等目标任务指明了前进方向。

未来，公司将坚定不移的走中国特色金融发展之路，找准自身定位，深度融入集约型、专业化、高质量的行业发展新格局，努力提升经营策略的前瞻性、针对性、有效性，持续推进业务结构转型升级，更好满足现代化产业体系的有效需求，实现自身经营业绩量的合理增长和质的稳步提升，促进公司加快实现高质量发展。

当前，证券行业同质化竞争依然明显，业务集中度不断提升，数字化管理变革蹄疾步稳，合规风控监管体系日臻完善。头部券商在资产规模、市场份额、品牌效应、技术储备、人才队伍方面的优势更加突出，中小券商弯道超车的压力和难度不断加大，证券公司开展横向整合并购已成为打造强大金融机构的战略趋势。

证券行业本身具有资本密集性、人才专业性、风险联动性的特点，受宏观经济形势，产业（行业）政策和市场行情的影响，证券公司经营业绩体现出较为明显的周期性特征。

公司营业网点布局辐射全国，已成为行业内有一定竞争力和显著区域优势的全国性综合上市券商。

2、公司从事的主要业务

公司基于自身优势与禀赋，立足于券商业务本源，坚持可持续发展理念，明确提出了“十四五”时期成为一流上市综合投资银行的战略目标，辩证的指出了打造以客户为中心全生命周期金融服务体系和大力发展资本消耗型业务的两条发展路径。按照四个导向，科学梳理并整合了“财富信用”“自营投资”“投资银行”“资产管理”以及“机构业务（研究咨询）”五大板块，进一步强调提升组织平台管理能力、资产负债管理能力、健全风险管理体系、增强金融科技赋能等战略要求。未来，公司将科学构建中长期发展的四梁八柱，切实发挥“十四五”规划对公司各项业务发展的战略引领作用，不断加深市场化机制改革，把数字化转型放到更加突出的位置上来，促进公司质量效益及核心竞争力不断提升。

公司五大业务板块紧密衔接，顺应了当前及未来一段时间证券行业的发展趋势，厘清了公司业务发展脉络，进一步完善了服务客户的综合业务链条，为公司长远发展打下坚实基础。公司五大业务板块高度涵盖并充分融合了公司传统的经纪业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务、信用交易业务、固定收

益业务、中小企业融资服务业务、研究咨询业务等。作为公司五大业务板块的有效补充，公司还拥有西部期货、西部优势资本、西部证券投资（西安）有限公司以及西部利得基金四个全资、控股子公司业务。

当前，公司的经营模式正由传统的通道驱动、市场驱动模式向资本驱动和专业驱动模式转变，并努力减弱对外部环境的依赖，公司抗风险、抗周期性的能力得到加强。近年来，公司积极布局、扎实推进数字化转型工作，不断加大数字化投入，加强与科技企业开展深度合作，着力深化数据驱动、数字运营、数字创新等新质竞争力的建设，依托技术和业务创新提升企业运营效能和服务水平，在应对数字化转型的数据治理、人才供给、系统安全三大挑战方面进行了有益探索和实践，数字化转型新生动能正与公司传统业务一道加快形成发展合力。2023年，“西部证券数字员工平台”课题荣获中国上市公司协会《2023年上市公司数字化转型典型案例》“上市公司数字化转型—场景创新典型案例”奖，公司还荣获“2023年度中国数字化转型新锐君鼎奖”等。

报告期内，为推动财富管理业务转型与快速发展，提高分支机构运营效率，公司审慎研判经营形势，对现有分支机构布局进行合理调整；为助力陕西省产业转型升级，提高服务现代化产业体系的能力和水平，公司设立投资银行陕西总部，全面融入秦创原创新驱动平台供给优质金融服务。

3、公司总体经营情况

2023年，受国内外不利因素影响，A股市场行情震荡转跌，主要股票指数承压、市场情绪普遍悲观，

证券行业稳健经营压力陡然上升。根据中国证券业协会数据显示，2023年证券行业实现营业收入4059.02

2西部证券股份有限公司2023年年度报告摘要亿元，较上年同期增长2.77%；实现净利润1378.33亿元，较上年同期下降3.14%。

2023年，公司经营管理层深入贯彻落实董事会各项决策部署，以高质量发展为目标、以服务实体经济为宗旨，继续保持战略定力，坚持以确定的经营策略应对不确定的市场环境，紧盯现代化产业体系的关键需求，加快锻造新质竞争力，努力提升综合性金融服务能力。公司保持与业务发展相适应的资产规模和流动性水平，稳步推进重点业务转型发展，数字化管理变革持续深入，加快调整分支机构布局，推动核心区域特色化试点运营。深耕陕西、湖南重点区域，设立投行陕西总部，加深与西北院、空天院等单位的业务合作，围绕秦创原重点产业链发挥证券公司关键作用。稳妥推进FICC体系建设，持续提升资管主动管理能力，基金子公司管理规模稳定增长。2023年，公司荣获陕西省政府“金融机构支持地方经济社会发展先进单位”。根据中国证券业协会数据显示，截至12月末公司总资产、净资产规模在全行业145家券商中分列第

29、26位。

报告期内，公司实现营业收入（合并口径，下同）68.94亿元，同比增加29.87%；实现归属于上市公司股东的净利润11.66亿元，同比增加170.76%，公司营业收入显著增长，净利润大幅翻番。

（三）主要会计数据和财务指标

1、近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√是□否追溯调整或重述原因会计政策变更合并

单位：元

2022年本年比上年增减

项目2023年2021年调整前调整后调整后

营业收入6894312207.005308429919.855308429919.8529.87%6751022663.82

归属于上市公司股东的净利润1165704235.19428060445.71430530182.78170.76%1409991295.62归属于上市公司股东的扣除非经常性

1156638267.51414842368.32417312105.39177.16%1386399968.44

损益的净利润

其他综合收益的税后净额-20511429.70-39314509.33-39314509.33不适用15294861.22

经营活动产生的现金流量净额250712125.73-4745268183.08-4745268183.08不适用-13719347140.44

基本每股收益（元/股）0.260.100.10170.82%0.32

稀释每股收益（元/股）0.260.100.10170.82%0.32

加权平均净资产收益率（%）4.241.581.59增加2.65个百分点5.31

2022年末本年末比上年末增减

项目2023年末2021年末调整前调整后调整后

资产总额96220878199.0795664831602.0995813486473.950.43%85117942657.24

负债总额68097478818.7468505779838.3768648400817.83-0.80%57908995323.42

归属于上市公司股东的净资产27944461390.5927012244041.2427018277933.643.43%27101743347.30母公司

单位：元

2022年本年比上年增减

项目2023年2021年调整前调整后调整后

营业收入3176635212.852119312829.932119312829.9349.89%3785521473.99

净利润1099092695.18419686066.51421723132.64160.62%1343075354.73

扣除非经常性损益的净利润1103171446.11414063788.85416100854.98165.12%1322132197.67

其他综合收益的税后净额-20511429.70-39314509.33-39314509.33不适用15294861.22

3西部证券股份有限公司2023年年度报告摘要

2022年本年比上年增减

项目2023年2021年调整前调整后调整后

经营活动产生的现金流量净额1059171256.96-5045297134.67-5045297134.67不适用-13638430238.75

基本每股收益（元/股）0.250.090.09160.62%0.30

稀释每股收益（元/股）0.250.090.09160.62%0.30

加权平均净资产收益率（%）3.991.551.55增加2.44个百分点5.03

2022年末本年末比上年末增减

项目2023年末2021年末调整前调整后调整后

资产总额91693869309.5691120655650.1391264612873.610.47%80239704199.58

负债总额63740047280.1064031761468.7764170362761.09-0.67%53052936332.96

所有者权益总额27953822029.4627088894181.3627094250112.523.17%27186767866.62会计政策变更的原因及会计差错更正的情况2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会[2022]31号，以下简称“解释16号”），其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自2023年1月1日起施行。对于因适用解释16号的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，本公司按照解释16号和《企业会计准则第18号—所得税》的规定进行追溯调整。

2、分季度主要会计数据

合并

单位：元

第一季度第二季度第三季度第四季度项目期间

（1-3月份）（4-6月份）（7-9月份）（10-12月份）营业收入1812965376.112121850297.561788621156.741170875376.59

归属于上市公司股东的净利润358320234.46355376162.31162465226.05289542612.37归属于上市公司股东的扣除非

353237790.69345300994.58171389281.55286710200.69

经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额-558089489.28531752988.35430820665.91-153772039.25母公司

单位：元

第一季度第二季度第三季度第四季度项目期间

（1-3月份）（4-6月份）（7-9月份）（10-12月份）营业收入843014274.201008308832.58643170554.42682141551.65

净利润317722010.42330274022.87163799659.36287297002.53

扣除非经常性损益的净利润312831584.58326668104.87176093796.59287577960.07

经营活动产生的现金流量净额39769400.41585400136.05720345481.28-286343760.78

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是√否

4西部证券股份有限公司2023年年度报告摘要

3、母公司净资本及有关风险控制指标

单位：元项目2023年末2022年末本年末比上年末增减

核心净资本22988730150.6522610890815.561.67%附属净资本不适用

净资本22988730150.6522610890815.561.67%

净资产27953822029.4627094250112.523.17%

各项风险资本准备之和7872136127.526984162683.6912.71%

表内外资产总额86890043265.7880987653526.337.29%

风险覆盖率292.03%323.75%减少31.72个百分点

资本杠杆率26.46%27.92%减少1.46个百分点

流动性覆盖率251.95%693.87%减少441.92个百分点

净稳定资金率178.17%180.90%减少2.73个百分点

净资本/净资产82.24%83.45%减少1.21个百分点

净资本/负债42.62%42.33%增加0.29个百分点

净资产/负债51.82%50.73%增加1.09个百分点

自营权益类证券及证券衍生品/净资本10.46%1.87%增加8.59个百分点

自营非权益类证券及其衍生品/净资本220.64%245.79%减少25.15个百分点

注1：母公司净资本及各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

注2：本公司于2023年执行了《企业会计准则解释第16号》的相关规定，故对2022年末的净资本和相关风险指标进行了重述。

（四）股本及股东情况

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股年度报告披露日前报告期末表决权恢复年度报告披露日前上一月末表决报告期末股东总数161801户192840户00上一月末股东总数的优先股股东总数权恢复的优先股股东总数

持股5%以上的股东或前10名股东持股情况

持股比报告期末报告期内持有有限售条持有无限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质例持股数量增减变动情况件的股份数量的股份数量股份状态数量

陕西投资集团有限公司国有法人35.65%1593370913148370543603870971232983816

上海城投控股股份有限公司国有法人10.26%45849646700458496467

长安汇通资产管理有限公司国有法人2.89%12903225800129032258质押64510000

北京远大华创投资有限公司境内一般法人2.64%11789420000117894200冻结117894200

香港中央结算有限公司境外法人1.83%81786238-13369578081786238

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证

券投资基金基金、理财产品等1.29%577753436197551057775343

西部信托有限公司国有法人1.14%510000000051000000

中国建设银行股份有限公司－华宝中基金、理财产品等0.87%38968095429700038968095

5西部证券股份有限公司2023年年度报告摘要

证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金

童小林境内自然人0.40%180680160018068016

信达资本管理有限公司境内一般法人0.40%180645160018064516

2021年，长安汇通投资管理有限公司因参与认购公司非公开发行 A股股票，认购数量为 129032258 股，成为公司前十大股东。截至2021年7月19日，长安汇通投资管理有限公司所持有的公司股票已完成限售解禁工作。长安汇通投资战略投资者或一般法人因配售新股成

管理有限公司与长安汇通资产管理有限公司均为长安汇通有限责任公司的全资子公司，长安汇通有限责任公司决定将长为前10名股东的情况（如有）

安汇通投资管理有限公司所持有的西部证券股份无偿划转至长安汇通资产管理有限公司，无偿划转股数为129032258股，持股比例2.89%。

公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司持有公司第七大股东西部信托有限公司57.78%的股权，为西部信托上述股东关联关系或一致行动的说明有限公司的控股股东，构成关联关系，为一致行动人；截至2023年12月31日，陕西投资集团有限公司、西部信托有限公司合计持有公司股份1644370913股，占公司总股本的36.79%。

上述股东涉及委托/受托表决权、放弃无表决权情况的说明前10名股东中存在回购专户的特别说无明前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类数量陕西投资集团有限公司1232983816人民币普通股1232983816上海城投控股股份有限公司458496467人民币普通股458496467长安汇通资产管理有限公司129032258人民币普通股129032258北京远大华创投资有限公司117894200人民币普通股117894200香港中央结算有限公司81786238人民币普通股81786238

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数

57775343人民币普通股57775343

证券投资基金西部信托有限公司51000000人民币普通股51000000

中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数

38968095人民币普通股38968095

证券投资基金童小林18068016人民币普通股18068016信达资本管理有限公司18064516人民币普通股18064516

公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司持有公司第七大股东西部信托有

前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10限公司57.78%的股权，为西部信托有限公司的控股股东，构成关联关系，为一致行名股东之间关联关系或一致行动的说明动人；截至2023年12月31日，陕西投资集团有限公司、西部信托有限公司合计持有公司股份1644370913股，占公司总股本的36.79%。

前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）无前十名股东参与转融通业务出借股份情况

√适用□不适用

单位：股前十名股东参与转融通出借股份情况期初转融通出借股份且尚未期末转融通出借股份且尚未

期初普通账户、信用账户持股期末普通账户、信用账户持股归还归还股东名称占总股本的占总股本的占总股本的占总股本的数量合计数量合计数量合计数量合计比例比例比例比例中国建设银行股份有限公司

－华宝中证全指证券公司交

385383950.86%7049000.016%389680950.87%1839000.004%

易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限公司

－国泰中证全指证券公司交

515777921.15%48121000.11%577753431.29%4381000.01%

易型开放式指数证券投资基金

6西部证券股份有限公司2023年年度报告摘要

前十名股东较上期发生变化

√适用□不适用

单位：股前十名股东较上期末发生变化情况

期末股东普通账户、信用账户持股及转融通出期末转融通出借股份且尚未归还数量

股东名称本报告期新增/退出借股份且尚未归还的股份数量数量合计占总股本的比例数量合计占总股本的比例

信达资本管理有限公司新增00180645160.40%

中国农业银行股份有限公司-中证500

退出43406000.097%147490000.33%交易型开放式指数证券投资基金

公司持股5%以上的股东及前10名股东在报告期内是否进行约定购回交易

□是√否

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况

□适用√不适用公司报告期无优先股股东持股情况。

3、以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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（五）在年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用□不适用

1、公司债券基本信息

单位：人民币亿元交债券代债券易债券名称债券简称发行日起息日到期日利率还本付息方式码余额场所深

按年付息，到期一次还本。