美亚光电:美亚光电2023年年度股东大会法律意见书

法律意见书

安徽天禾律师事务所

关于合肥美亚光电技术股份有限公司

2023年年度股东大会法律意见书

天律意2024第00813号

致：合肥美亚光电技术股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》和《合肥美亚光电技术股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，安徽天禾律师事务所接受合肥美亚光电技术股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派本所李军、吕光律师出席公司2023年年度股东大会（下称“本次股东大会”），并对本次股东大会相关事项进行见证，出具法律意见。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告文件，随公司其他文件一并报送有关主管部门审查并予以公告。

本所根据《证券法》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神对本次股东大会相关事项进行了见证，现对本次股东大会的召集、召开及其他相关事项发表如下意见：

一、关于本次股东大会的召集、召开程序

（一）经查验，公司董事会于2024年3月30日以公告方式在《证券时报》和巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）上刊登了《合肥美亚光电技术股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》。通知的内容包括会议召集人、会议召开时间、会议方式、会议出席对象、会议地点、会议审议议案、股权登记日等事项。上述通知公告的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

（二）经查验，本次股东大会现场会议于2024年4月23日下午14:30在合

肥市高新技术产业开发区望江西路668号公司会议室召开，本次股东大会由公司董事长田明主持。股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024-1-法律意见书

年4月23日上午9:15～9:25、9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证

券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年4月23日上午9:15至下午

15:00。本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与会议通知内容一致。

本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、关于本次股东大会出席会议人员的资格及召集人资格

（一）经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以及通过网

络投票表决的股东共计31名，代表股份686203026股，占公司有表决权股份总数的77.95%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计9名，代表股份595713954股，占公司有表决权股份总数的67.67%。根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果的统计数据，在有效时间内通过网络投票方式参加投票的股东共22名，代表股份90489072股，占公司有表决权股份总数的10.28％。

经查验，出席公司本次股东大会现场会议的股东均为本次股东大会股权登记日2024年4月16日下午股票交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司登记在册的公司股东，股东本人出席的均出示了本人的身份证明，股东代理人出席的均出示了授权委托书及相关身份证明。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的统计数据。出席本次股东大会现场会议的还有公司部分董事、监事、高级管理人员。

（二）经查验，本次股东大会的召集人为公司董事会。

本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格以及本次股东大会的召集人资格符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、

规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果

（一）经查验，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行投

-2-法律意见书票表决，股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。其中，现场投票以记名投票的方式进行表决，投票结束后公司当场统计了表决结果；股东以网络投票的，在网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票结果。公司对每项议案合并统计了现场投票和网络投票的投票结果，并当场予以公布。与本次相关审议议案有利害关系的关联股东已回避表决，其持有股份不计入相关议案有表决权股份的总数。公司对每项议案合并统计了现场投票和网络投票的投票结果，并当场予以公布。

（二）本次股东大会的表决结果根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下：

1、审议通过《2023年度董事会工作报告》

该议案的表决结果为：同意686201726股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的99.99981%；反对300股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数0.00004%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0.00015%。

公司独立董事向本次年度股东大会作了述职报告。

2、审议通过《2023年度监事会工作报告》

3、审议通过《2023年年度报告》全文及摘要

-3-法律意见书

4、审议通过《2023年度财务决算报告》

5、审议通过《2024年度财务预算报告》

6、审议通过《2023年度利润分配预案》

其中，中小投资者表决情况：同意90636952股，占出席会议中小股东所持股份总数的99.9986%；反对300股，占出席会议中小股东所持股份总数的

0.0003%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股

东所持股份总数的0.0011%。

7、审议通过《关于董事、监事、高级管理人员2023年度薪酬的议案》

该议案的表决结果为：同意90636952股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的99.9986%；反对300股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数0.0003%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0.0011%。

其中，中小投资者表决情况：同意90636952股，占出席会议中小股东所持股份总数的99.9986%；反对300股，占出席会议中小股东所持股份总数的-4-法律意见书

0.0003%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股

东所持股份总数的0.0011%。

关联股东田明先生、沈海斌女士、郝先进先生、韩立明先生、倪迎久先生对本议案回避表决。

8、审议通过《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》

其中，中小投资者表决情况：同意90636952股，占出席会议中小股东所持股份总数的99.9986%；反对300股，占出席会议中小股东所持股份总数的

0.0003%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股

东所持股份总数的0.0011%。

9、审议通过《关于委托理财的议案》

该议案的表决结果为：同意668200928股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的97.37656%；反对18001098股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数2.62329%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0.00015%。

其中，中小投资者表决情况：同意72636154股，占出席会议中小股东所持股份总数的80.1385%；反对18001098股，占出席会议中小股东所持股份总数的19.8604%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份总数的0.0011%。

10、审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》

该议案的表决结果为：同意684145184股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的99.7001%；反对118872股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数0.0173%；弃权1938970股（其中，因未投票默认弃-5-法律意见书权0股），占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0.2826%。

其中，中小投资者表决情况：同意88580410股，占出席会议中小股东所持股份总数的97.7296%；反对118872股，占出席会议中小股东所持股份总数的0.1311%；弃权1938970股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份总数的2.1392%。

11、审议通过《关于申请银行授信额度的议案》

12、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》

该议案的表决结果为：同意629364492股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的99.99979%；反对300股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数0.00005%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0.00016%。

其中，中小投资者表决情况：同意90636952股，占出席会议中小股东所持股份总数的99.9986%；反对300股，占出席会议中小股东所持股份总数的

0.0003%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股

东所持股份总数的0.0011%。

关联股东沈海斌女士、郝先进先生对本议案回避表决。

该议案经出席本次股东大会的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上同意通过。

13、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》

该议案的表决结果为：同意686201726股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的99.99981%；反对300股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数0.00004%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），-6-法律意见书

占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0.00015%。

该议案经出席本次股东大会的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上同意通过。

14、审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》

该议案的表决结果为：同意666170134股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的97.08061%；反对20031892股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数2.91924%；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0.00015%。

15、审议通过《关于新制定<独立董事制度>的议案》

本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见

基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、本次股东大会出席会议人员的资格及召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结

果均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法

规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会决议合法、有效。

-7-法律意见书（此页无正文，为《安徽天禾律师事务所关于合肥美亚光电技术股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书》之签署页）

安徽天禾律师事务所负责人：卢贤榕

二〇二四年四月二十三日经办律师：李军吕光