第一创业:关于续聘2024年度会计师事务所的公告

证券代码：002797证券简称：第一创业公告编号：2024-015

第一创业证券股份有限公司

关于续聘2024年度会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开的第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议案》。本事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗

潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。

立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员总数10730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。

立信2022年业务收入（经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。

2023年度，立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元，

同行业上市公司审计客户2家。

2、投资者保护能力

截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计

1赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

职业风险基金计提与职业保险购买符合法律法规及相关制度的规定。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲被诉（被仲诉讼（仲裁）诉讼（仲诉讼（仲裁）结果裁）人裁）人事件裁）金额

尚余1000连带责任，立信投保的职业金亚科技、周

投资者2014年报多万元，在保险足以覆盖赔偿金额，目旭辉、立信诉讼过程中前生效判决均已履行一审判决立信对保千里在

2016年12月30日至2017

保千里、东北2015年重组、年12月14日期间因证券虚

投资者证券、银信评2015年报、80万元假陈述行为对投资者所负债

估、立信等2016年报务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险

12.5亿元足以覆盖赔偿金额

3、诚信记录

根据立信提供的信息，立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚

1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分0次，涉及从业人员

75名。

（二）项目信息

1、基本信息

开始从事上开始为本公司注册会计师开始在本所项目姓名市公司审计提供审计服务执业时间执业时间时间时间项目合伙人王斌2002年2000年2002年2021年签字注册会计师严盛辉2014年2003年2003年2023年质量控制复核人唐国骏1999年1999年2004年2022年

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：王斌时间上市公司名称职务

2021年上海剑桥科技股份有限公司项目合伙人

2021-2023年江西国光商业连锁股份有限公司项目合伙人

2021年上海数据港股份有限公司项目合伙人

2021-2022年卓郎智能技术股份有限公司项目合伙人

2021-2023年第一创业证券股份有限公司项目合伙人

2时间上市公司名称职务

2021-2023年上海姚记科技股份有限公司项目合伙人

2021-2022年上海摩恩电气股份有限公司项目合伙人

2022年宋城演艺发展股份有限公司项目合伙人

2022年浙农集团股份有限公司项目合伙人

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：严盛辉时间上市公司名称职务

2021-2022年卓郎智能技术股份有限公司签字会计师

2021-2023年浙江嘉兴丝绸股份有限公司签字会计师

2023年第一创业证券股份有限公司签字会计师

2023年大众交通（集团）股份有限公司签字会计师

2023年立昂技术股份有限公司签字会计师

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：唐国骏时间上市公司名称职务

2021-2022年苏州新区高新技术产业股份有限公司项目合伙人

2021年上海创力集团股份有限公司项目合伙人

2021-2023年上海华测导航技术股份有限公司项目合伙人

2023年沈阳富创精密设备股份有限公司项目合伙人

2023年长华化学科技股份有限公司项目合伙人

2023年首华燃气科技（上海）股份有限公司项目合伙人

2、项目组成员独立性和诚信记录情况项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

上述人员过去三年没有不良记录。

二、审计收费

1、审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

2、审计费用同比变化情况

3公司2023年度审计费用合计不超过人民币85万元，较上年度审计费用无变化。其中财务报表审计费用不超过人民币67万元，内部控制审计费用不超过人民币18万元。

三、拟续聘会计师事务所履行的审议程序

（一）审计委员会审议情况公司于2024年4月19日召开的第四届董事会审计委员会2024年第二次会

议审议通过了《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议题》。审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面进行了审查。

审计委员会认为：立信按时完成了公司2023年年报审计工作，出具的年度审计报告能够公允地反映公司2023年度的财务状况和经营成果，具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，能够较好地满足公司审计工作的要求，一致同意续聘立信为公司2024年度的审计机构，并同意提交董事会审议，在董事会审议通过后提交股东大会审议。

（二）独立董事专门会议审议情况公司于2024年4月19日召开的第四届董事会独立董事专门会议2024年第

一次会议审议通过了《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议题》，公司全体独立董事同意续聘立信为公司2024年度的审计机构，并同意提交董事会审议，在董事会审议通过后提交股东大会审议。

（三）董事会对议案审议和表决情况

公司第四届董事会第十九次会议以十一票同意，零票反对，零票弃权审议通

过了《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议案》。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

备查文件：

1、第四届董事会第十九次会议决议；

2、第四届董事会审计委员会2024年第二次会议决议；

3、第四届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议决议；

44、立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。