华谊兄弟:独立董事述职报告-毛大庆

华谊兄弟传媒股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

（毛大庆）

本人作为华谊兄弟传媒股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用，现将

2023年度任期内（2023年8月30日至2023年12月31日）本人履行独立董事

职责的工作情况汇报如下：

一、独立董事基本情况毛大庆，1969年出生，中国香港籍，博士后学位。中国科协八届、九届、十届全国委员会委员、九三学社中央促创委副主任、北京市人民政府专家顾问、北

京市政协港澳台侨工作顾问、北京新闻研究所副所长、北京市优化营商环境专家

咨询委员会委员、北京市工商联常委、北京市东城区工商联参政议政智库委员会

成员、北京市东城区文化发展研究院首批专家智库专家顾问、北京市昌平区工商

联常委、盘古智库学术委员副主任、中国与全球化智库常务理事、中国建筑学会专家库专家。曾任职于新加坡雅诗阁集团北京代表处首席代表、新加坡凯德置地中国控股集团北京地区常务副总经理、万科集团高级副总裁、北京万科总经理、

万科北京区域首席执行官兼任北京公司董事长。现任优客工场（北京）创业投资有限公司创始人、董事长、优享创智（北京）科技服务有限公司（共享际）创始

人、董事长、华谊兄弟传媒股份有限公司独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

1、出席董事会情况2023年度任期内，公司共召开董事会5次，均以现场结合通讯方式召开，

本人出席董事会会议情况如下：

本报告期应参现场出席董以通讯方式参委托出席董缺席董事是否连续两次未亲出席股东大加董事会次数事会次数加董事会次数事会次数会次数自参加董事会会议会次数

53200否0

本人对董事会审议的相关议案进行认真审阅，积极参与各项议题的讨论并提出合理的建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023年度，公司董事会的召集召开符合法定程序，各项议案的审议程序合法有效。2023年度本人对董事会审议的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票情形。

2、出席股东大会情况

2023年度任期内，公司召开股东大会3次，本人未现场参加公司股东大会。

3、出席独立董事专门会议情况

公司独立董事专门会议细则于2023年12月27日经公司2023年第七次临

时股东大会审议通过，2023年度任期内，公司尚未召开过独立董事专门会议。

4、出席董事会专门委员会会议情况

2023年度任期内，本人作为薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员、战

略委员会委员，在专门委员会任职期间内，根据董事会专门委员会工作细则的规定，积极有效地履行了独立董事职责。

2023年度任期内，公司召开1次提名委员会会议，本人作为公司董事会提

名委员会的委员，按照规定出席提名委员会会议，对选举公司第六届董事会高级管理人员等事项进行了审议，认真审查提名候选人的任职资格，切实履行了提名委员会的职责。

2023年度任期内，公司薪酬与考核委员会、战略委员会未召开会议。

（二）发表独立意见情况

1、在2023年8月30日公司第六届董事会第1次会议上对聘任公司高级管

理人员的相关事项发表了独立意见。

2、在2023年11月13日公司第六届董事会第3次会议上对公司转让全资孙

公司股权暨关联交易的事项发表了事情认可及同意的独立意见。

3、在2023年12月6日公司第六届董事会第4次会议上对延长公司向特定

对象发行股票方案之决议有效期、提请股东大会延长授权董事会全权办理向特定对象发行股票相关事宜之授权有效期的事项发表了事前认可及同意的独立意见。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人严格遵照监管机构有关规定的要求，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通。根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查，进一步深化公司内部控制体系建设。通过审阅关键审计事项、审计过程中识别的重大风险点等形式，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，有效监督了外部审计的质量和公正性，维护公司全体股东的利益。

（四）与中小投资者的沟通交流情况

本人持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规和公司章程等有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作。

本人按照《公司法》《公司章程》等法律法规及规范性文件的要求履行独立

董事的职责；同时本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，起到应有的作用。

（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况

2023年度任期内，本人通过参加董事会及不定期实地考察等形式，对公司

生产经营、财务情况、信息披露、内控制度建设和运作以及董事会决议的执行情

况等事项进行了现场的核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责。

公司董事会、管理层和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持，及时、详细提供相关资料，切实保障独立董事的知情权。对本人提出的意见建议，公司积极予以研究采纳，对要求补充的信息及时进行了补充或解释，有效发挥独立董事的监督与指导职责。

（六）其他工作情况

2023年度任期内，未发生独立董事对本年度的董事会议案及非董事会议案

的其他事项提出异议的情况；未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情况；未发生依法公开向股东征集股东权利的情况。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况（一）应当披露的关联交易情况

2023年度任期内，公司预计2023年度日常关联交易是基于公司正常生产经

营需要所发生的，均遵循平等互利、等价有偿的一般商业原则，双方业务合作关系较为稳定，价格按市场价格确定，定价公平、公正、合理；不存在损害公司和全体股东利益的情况，不会对公司未来的财务状况、经营成果产生不利影响，不会影响公司的独立性；公司也不会因该关联交易而对关联方形成依赖。

（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

2023年度任期内，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺的情况。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

2023年度任期内，不存在公司被收购的情况。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2023年度任期内，公司按时编制并披露《2023年第三季度报告》，报告内

容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对定期报告的审议及披露程序合法合规。

公司内部控制规范体系和相关规定符合《企业内部控制基本规范》及其配套

指引等规定，内部控制制度在公司经营活动中得以有效执行，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。《2022年度内部控制评价报告》真实反映了公司内部控制的基本情况，符合公司内部控制的现状。

（五）聘用承办上市公司审计业务的会计师事务所

2023年度任期内，无公司聘用会计师事务所事项。

（六）提名董事

2023年度任期内，无提名董事事项。

（七）聘任上市公司财务负责人和高级管理人员

2023年度任期内，公司提名的财务负责人和高级管理人员具备与其行使职

权相适应的任职条件，其与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东以及其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》中规定不能担任高级管理人员的情况，也不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，亦不是失信被执行人，任职资格符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的规定。

（八）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正

2023年度任期内，公司未发生因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正。

（九）董事、高级管理人员的薪酬

2023年度任期内，无审议公司董事、高级管理人员薪酬事项。

（十）参加培训情况

本人积极参加中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及上市公司协会举

办的各类培训活动，通过不断加强自身学习，进一步提升专业水平，提高履职能力，利用专业知识和丰富的经验为公司发展提供建设性的建议和意见，为促进公司稳健经营和运作起到应有的作用。2023年8月，本人线上参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事任前培训，截至目前，已按规定完成学习并获得独立董事资格证书。

四、总体评价和建议

2023年度任期内，本人严格按照相关规定，忠实勤勉履行职责，主动深入了

解公司经营和运作情况，对各项议案及其他事项进行认真审核及沟通，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了公司的发展和规范运作，切实维护了公司和广大投资者的合法权益，发挥了积极的作用。

2024年度，本人将继续按照相关法律法规对独立董事的要求，秉承审慎、勤

勉、独立的原则，充分发挥自身专业优势，不断提高专业水平和决策能力，加强与公司董事、监事及管理层的沟通和协作，深入掌握公司经营状况，持续关注公司的信息披露工作，推动公司持续稳定健康发展，更好地维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。