通源石油科技集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
通源石油科技集团股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南
第2号——公告格式》的相关规定，本公司就2023年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）2021年创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金
根据公司2020年度股东大会、第七届董事会第十八次会议、第七届董事会第二十次会议，并经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意通源石油科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]232 号）文件核准，公司本次向特定对象发行人民币普通股（A股）31413610股，发行价格为3.82元/股，募集资金总额为人民币119999990.20元，扣除各项发行费用5303599.77元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币114696390.43元，上述募集资金于2022年2月17日到位，并由中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2022年2月25日出具了中审亚太验字（2022）000011号《通源石油科技集团股份有限公司验资报告》。
截至2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入105680393.49元，其中：于2022年
2月17日起至2022年12月31日使用募集资金80237019.35元；本年度使用募集资金
25443374.14元。截至2023年12月31日，募集资金账户余额为人民币9681279.68元。
项目金额（元）
募集资金总额119999990.20
减：发行费用5303599.77
实际募集资金净额114696390.43
以前年度资金使用情况减：页岩气射孔技术服务升级项目投入50540628.92
补充流动资金29696390.43
加：理财收益及利息收入扣除手续费净额414589.55
上年结余34873960.63
实际募集资金净额-
本年度资金使用情况减：页岩气射孔技术服务升级项目投入25443374.14
加：利息收入扣除手续费净额250693.19
募集资金账户期末余额9681279.68
（二）2022年度创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金
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根据公司2021年度股东大会、第七届董事会第三十三次会议、第七届董事会第三十五次会议，并经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意通源石油科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可［2023］244号）文件，公司本次向特定对象发行46647230股人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 3.43 元，募集资金总额为
159999998.90元。扣除各项发行费用（不含税）人民币5044950.21元后，实际募集资金净额为人民币154955048.69元。上述募集资金于2023年2月16日到位，由中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年2月20日对公司本次发行股票募集资金的到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中审亚太验字(2023)000008号）。
截至2023年12月31日，该次募集资金使用情况如下：
项目金额（元）
募集资金总额159999998.90
减：发行费用5044950.21
实际募集资金净额154955048.69
减：非常规井口天然气模块化撬装柔性配置回收项目投入9759331.50
二氧化碳高效驱油与封存技术研究项目投入14402006.29
补充流动资金29955048.69
部分闲置募集资金暂时补充流动资金60000000.00
加：利息收入扣除手续费净额750713.32
募集资金账户余额41589375.53
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况
公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性
文件以及《通源石油科技集团股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《通源石油科技集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），根据管理办法规定，公司对募集资金采用专户存储，并严格履行使用审批手续，并对使用情况进行监督，保证专款专用。
2、募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，公司对募集资金进行专户存储，并与联储证券股份有限公司（以下简称“联储证券”）、北京银行股份有限公司西安分行（以下简称“北京银行西安分行”）
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签订了《募集资金三方监管协议》，公司、大庆市永晨石油科技有限公司（以下简称“大庆永晨”）与联储证券、北京银行西安分行签订了《募集资金四方监管协议》。
（1）公司于2022年4月13日召开第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证募集资金安全和不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，同意公司使用募集资金不超过人民币8000万元购买结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好的短期理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自本次董事会通过之日起一年，单项理财的期限不超过一年（含一年）。
2022年度，公司累计购买理财产品5000.00万元。其中，定期存款2000.00万元期限为2022年4月26日至2022年7月11日，通知存款3000.00万元期限为2022年4月26日至2022年7月
18日。
（2）公司于2022年7月11日召开第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下使用不超过5000.00万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过4个月，到期将归还至募集资金专用账户。
2022年度，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金5000.00万元，于2022年11月9日已
归还至募集资金专用账户。
（3）公司于2023年2月23日召开第七届董事会第三十六次会议及第七届监事会第二十一次会议，审议并通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》。
为满足募投项目的资金需求，推进募投项目顺利实施，同意公司使用部分募集资金向全资子公司大庆永晨提供无息借款用于实施“非常规井口天然气模块化撬装柔性配置回收项目”，借款金额为
7000万元。借款期限为实际借款之日起，至募投项目实施完成之日止，资金可滚动使用，也可提前偿还。
（4）公司于2023年3月13日召开第七届董事会第三十七次会议及第七届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司大庆永晨使用不超过6000万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，在上述额度内，资金可滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月到期将归还至募集资金专用账户。2024年3月8日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的6000万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
3、募集资金在专项账户的存放情况
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截至2023年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
（1）2021年创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金管理情况
金额单位：人民币元募集资金账户名称开户银行银行账号初始存放金额截止日余额备注通源石油科技集团北京银行股份有200000161453一般存
115999990.209681279.68
股份有限公司限公司西安分行00074210905款账户
（2）2022年度创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金
金额单位：人民币元募集资金账户名称开户银行银行账号初始存放金额截止日余额备注北京银行股份有通源石油科技集团200000161453一般存
限公司西安丈八86999998.9021003357.64股份有限公司00112694292款账户北路支行北京银行股份有大庆市永晨石油科200000353944一般存
限公司西安丈八70000000.0020586017.89技有限公司00112605568款账户北路支行
合计156999998.9041589375.53
三、2023年度募集资金的使用情况
详见附表1、《2021年创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况表》和附表
2、《2022年度创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：《2021年创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况表》
附表2：《2022年度创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况表》通源石油科技集团股份有限公司董事会
二〇二四年四月十九日
4通源石油科技集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附表1：
2021年创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元
募集资金总额11469.64本年度投入募集资金总额2544.34报告期内变更用途的募集资金总额不适用
累计变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募集资金总额10568.04累计变更用途的募集资金总额比例不适用是否已截至期末项目可行变更项募集资金调整后投截至期末项目达到预本年度是否达承诺投资项目和超募资本年度投投资进度性是否发
目（含承诺投资资总额累计投入定可使用状实现的到预计金投向入金额（%）(3)生重大变
部分变总额（1）金额(2)态日期效益效益
＝(2)/(1)化
更）承诺投资项目
1、页岩气射孔技术服务2024年2
否8500.008500.002544.347598.4089.39不涉及不适用不适用升级项目月
2、补充流动资金否3500.002969.642969.64不适用不适用不适用不适用不适用
承诺投资项目小计12000.0011469.642544.3410568.04超募资金投向不适用
合计12000.0011469.642544.3410568.04未达到计划进度或预计收益的情况
项目处于建设期，本报告期尚未实现效益。
和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说无重大变化明
超募资金的金额、用途及使用进展不适用情况
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募集资金投资项目实施地点变更情不适用况募集资金投资项目实施方式调整情不适用况募集资金投资项目先期投入及置换不适用情况公司于2022年7月11日召开第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下使用用闲置募集资金暂时补充流动资金不超过5000.00万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过4个月，到情况期将归还至募集资金专用账户。
2022年度，公司向特定对象发行股票募集资金专户使用闲置募集资金暂时补充流动资金5000.00万元，并于
2022年11月9日归还至募集资金专用账户。
项目实施出现募集资金节余的金额不适用及原因
尚未使用的募集资金用途及去向截至2023年12月31日，募集资金暂未使用的余额为968.13万元存放在募集资金专户内。
募集资金使用及披露中存在的问题不适用或其他情况
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附表2：
2022年度创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元
募集资金总额15495.50本年度投入募集资金总额5411.63报告期内变更用途的募集资金总额不适用
累计变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募集资金总额5411.63累计变更用途的募集资金总额比例不适用是否已截至期末项目可行变更项募集资金调整后投截至期末累项目达到预本年度是否达承诺投资项目和超募资本年度投投资进度性是否发
目（含承诺投资资总额计投入金额定可使用状实现的到预计金投向入金额（%）(3)生重大变
部分变总额（1）(2)态日期效益效益
＝(2)/(1)化
更）承诺投资项目
1、非常规井口天然气模
2024年12
块化撬装柔性配置回收否7000.007000.00975.93975.9313.94不涉及不适用不适用月项目
2、二氧化碳高效驱油与2024年12
否5500.005500.001440.201440.2026.19不涉及不适用不适用封存技术研究项目月
3、补充流动资金否3500.002995.502995.502995.50不适用不适用不适用不适用不适用
承诺投资项目小计16000.0015495.505411.635411.63超募资金投向不适用
合计16000.0015495.505411.635411.63受外部环境及客户生产计划安排等因素影响，公司2022年度募集资金投资项目“非常规井口天然气模块化撬装配置柔性项目”及“二氧化碳高效驱油与封存技术研究项目”的实际建设进度和研未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分究进度与原计划存在一定差异。后续建设期内，公司将积极与客户沟通落实其生产计划安排，加具体项目）
速推进新项目顺利落地实施，加快募投项目整体建设，按期完成募投项目的实施并达到预定可使用状态。
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各项目处于建设期，本报告期尚未实现效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明无重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
公司于2023年3月13日召开第七届董事会第三十七次会议及第七届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司大庆永晨使用不超过6000万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，在上述额度内，资金可用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月到期将归还至募集资金专用账户。
2024年3月8日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的6000万元募集资金全部归还至募集资
金专用账户，使用期限未超过12个月。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用
截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金余额10158.94万元存放在募集资金专户、暂时补尚未使用的募集资金用途及去向
充流动资金（其中，募集资金专户余额4158.94万元，暂时补充流动资金6000.00万元）。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用
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