中国国际金融股份有限公司

关于阳光电源股份有限公司

2023年年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司

被保荐公司简称：阳光电源（简称“中金公司”）

保荐代表人姓名：刘成立联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：李吉喆联系电话：010-65051166

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制

度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次，共12次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

0；公司在历次会议召开前就有关议案征

（1）列席公司股东大会次数求了保荐机构的意见，保荐机构对相关会议文件进行事前审阅

0；公司在历次会议召开前就有关议案征

（2）列席公司董事会次数求了保荐机构的意见，保荐机构对相关会议文件进行事前审阅

0；公司在历次会议召开前就有关议案征

（3）列席公司监事会次数求了保荐机构的意见，保荐机构对相关会议文件进行事前审阅

1项目工作内容

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数16次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2023年12月20日

募集资金管理与使用、创业板信息披露

（3）培训的主要内容等内容

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

2事项存在的问题采取的措施9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机

无不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心无不适用技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及解公司及股东承诺事项是否履行承诺决措施

1.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的

是不适用承诺

2.股份限售承诺是不适用

3.填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

4.股权激励承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由未发生变动

自2023年1月1日至2023年12月31日，中金公司受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：

1、2023年11月14日，中金公司收到深圳证券交易所出具的

《监管函》（深圳函[2023]775号），因中金公司作为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责，深圳证券交易所对中金公司采取

2.报告期内中国证监会和本所对书面警示的自律监管措施。

保荐人或者其保荐的公司采取2、2023年11月16日，中金公司收到中国证监会广东监管局监管措施的事项及整改情况出具的《行政监管措施决定书》（[2023]145号），因中金公司作为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责，中国证监会广东监管局对中金公司及相关责任人员采取监管谈话的行政监管措施。

截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经积极推进了相关整改。

3.其他需要报告的重大事项无

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