先导智能:董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

无锡先导智能装备股份有限公司董事会

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司2023年度募集资

金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）2019年公开发行可转换公司债券募集资金情况经中国证券监督管理委员会于2019年11月29日《关于核准无锡先导智能装备股份有限公司公开发行可转换债券的批复》（证监许可[2019]2309号）核准，本次公司向社会公开发行面值总额100000.00万元可转换公司债券，期限6年。公司已收到本次公开发行可转换公司债券所募集资金总额共计人民币1000000000.00元。该次募集资金保荐承销费用人民币9000000.00元，其他发行费用总额

1731367.34元，保荐承销费和其他发行费用的进项税额为605094.34元，本次募

集资金总额扣除不含税的保荐承销费用、不含税其他发行费用后的实际募集资金净

额为人民币989873727.00元。

该次募集资金于2019年12月17日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天职业字[2019]38412号验资报告。

（二）2020年向特定对象发行股票募集资金情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意无锡先导智能装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1424号）并经深圳证券交易所同意，公司向特定对象发行股票111856823股，每股发行价格人民币22.35元，募集资金总额为人民币2499999994.05元。该次募集资金保荐承销费用人民币

110000000.00元，其他发行费用总额3077356.10元，保荐承销费和其他发行费用

的进项税额为738016.05元，本次募集资金总额扣除不含税的保荐承销费用、不含税其他发行费用后的实际募集资金净额为人民币2487660654.00元。

该次募集资金于2021年6月10日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天职业字[2021]33267号验资报告。

（三）本年度使用金额及年末余额

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金本年度使用金额及年末余额

截止2023年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币93304.13万元，其中：以前年度使用77703.03万元，本年度使用15601.11万元，均投入募集资金项目。

截止2023年12月31日，本公司累计使用金额人民币93304.13万元，募集资金专户余额为人民币6801.56万元，与实际募集资金净额人民币98987.37万元的差异金额为人民币1118.32万元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。

2、2020年向特定对象发行股票募集资金本报告期使用金额及期末余额

截止2023年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币193068.51万元，其中：以前年度使用148598.42万元，本年度使用44470.09万元，均投入募集资金项目。

截止2023年12月31日，本公司累计使用金额人民币193068.51万元，募集资金专户余额为人民币40078.99万元，暂时补充流动资金19900.00万元，与实际募集资金净额人民币248766.07万元的差异金额为人民币4281.43万元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。

2二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年8月修订)》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等相关规

定的要求制定并修订了《无锡先导智能装备股份有限公司募集资金管理制度》(以下

简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司

2021年第一次临时股东大会审议通过。

根据《管理制度》要求，公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理和使用，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构或独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。公司使用募集资金，应严格按程序履行申请和审批手续。股东大会为公司募集资金投向投资决策的最高权力机构；董事会履行《公司章程》和股东大会授权范围内的募集资金投向的投资决策职责；董事

长或总经理履行《公司章程》和董事会授权范围内募集资金投向的投资决策职责。

公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向董事会报告检查结果。

（二）募集资金三方监管协议情况

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金三方监管情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构中信证券已于2019年12月25日分别与中信银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限

公司无锡分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

32、2020年向特定对象发行股票募集资金监管情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2021年6月16日，公司分别与中信银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国银行股份有限公司无锡高新技术产业开发区支行及保荐机构中信证券签署了《募集资金三方监管协议》；2023年1月10日，公司与中信银行股份有限公司无锡分行及保荐机构中信证券在上述原《募集资金三方监管协议》的基础上签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》。2021年7月14日，公司、全资子公司珠海泰坦新动力电子有限公司、全资孙公司珠海先导新动力电子有限公司，已会同保荐机构中信证券与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金四方监管协议》。

2023年1月10日，公司、全资孙公司广东贝导智能科技有限公司，已会同保荐机构中信证券与中国建设银行股份有限公司珠海市分行签署了《募集资金四方监管协议》。

（三）募集资金专户存储情况

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况

截止2023年12月31日，募集资金存放专项账户的【活期】存款余额如下(单位：人民币元)：

存放银行银行账户账号存款方式余额上海浦东发展银行无锡新区支

84050078801400000368活期24737745.90

行中信银行股份有限公司无锡滨

8110501013001417916活期43277941.76

湖支行

合计68015687.66

2、2020年向特定对象发行股票募集资金专户存储情况

截止2023年12月31日，募集资金存放专项账户的【活期】存款余额如下(单位：人民币元)：

存放银行银行账户账号存款方式余额

上海浦东发展银行无锡新区支行84050078801500000566活期1.74

4存放银行银行账户账号存款方式余额

上海浦东发展银行无锡新区支行84050078801000000584活期48468397.88

上海浦东发展银行无锡新区支行84050078801100000583活期30176453.25

中信银行股份有限公司无锡滨湖支行8110501013101767583活期3905277.65中国银行股份有限公司无锡高新技术

504076285030活期315.72

产业开发区支行中国建设银行股份有限公司珠海康怡

44050164223709555888活期318239438.78

支行

合计400789885.02

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

本公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件1：2019年公开发行可转换公

司债券募集资金使用情况对照表和附件2：2020年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金

2020年2月21日，公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用自筹资金，合计11000.07万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换进行了审验并出具了天职业字[2020]6058号《无锡先导智能装备股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用、以募集资金置换预先投入募投项目专项鉴证报告》。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券出具了同意置换的核查意见。

52、2020年向特定对象发行股票募集资金

2021年7月23日，公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，合计14144.43万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换进行了审验并出具了天职业字[2021]35651号《无锡先导智能装备股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用、以募集资金置换预先投入募投项目专项鉴证报告》。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券出具了同意置换的核查意见。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金

截至2023年12月31日，公司未将闲置募集资金用于暂时补充流动资金。

2、2020年向特定对象发行股票募集资金

2023年4月25日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第

二十四次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用最高额度不超过60000.00万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券出具了同意该事项的核查意见。

截至2023年12月31日，公司共使用募集资金19900.00万元人民币暂时补充公司流动资金，未超过公告限额。

3、前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的归还情况

（1）2019年公开发行可转换公司债券募集资金

2022年2月24日，召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次

6会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公

司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用最高额度不超过20000.00万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券出具了同意该事项的核查意见。

截至2023年2月20日，在董事会批准的额度范围内，公司已将实际用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专户，实际使用期限不超过12个月，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。

（2）2020年向特定对象发行股票募集资金

2022年4月22日，公司第四届董事会第十二次会议、公司第四届监事会第十

二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用最高额度不超过50000.00万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券出具了同意该事项的核查意见。

截至2023年4月19日，在董事会批准的额度范围内，公司已将实际用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专户，实际使用期限不超过12个月，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。

（五）节余募集资金使用情况不适用。

（六）超募资金使用情况不适用。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金

7截至2023年12月31日，本公司尚未使用的募集资金6801.56万元，其中存

放在募集资金专户活期存款为人民币6801.56万元。

2、2020年向特定对象发行股票募集资金

截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金专户余额为人民币59978.99万元，其中存放在募集资金专户活期存款余额为40078.99万元，使用闲置资金暂时补充流动资金19900.00万元。

（八）募集资金使用的其他情况无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

公司于2022年12月13日召开的第四届董事会第二十二次会议，2022年12月

13日召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议通过

了《关于变更募集资金用途的议案》。并于2022年12月30日经公司2022年第四次临时股东大会审议通过。

同意公司将2019年公开发行可转换公司债券募集资金中的募投项目“先导研究院建设项目”募集资金中的10000.00万元用于永久补充流动资金。

同意公司将2020年向特定对象发行股票募集资金中的募投项目“先导高端智能装备华南制造基地项目”募集资金中的40000.00万元变更用于“先导华南智能装备产业园建设项目”，实施主体为公司全资孙公司广东贝导智能科技有限公司（以下简称“广东贝导”）。

同意公司拟将2020年向特定对象发行股票募集资金中的募投项目“自动化设备生产基地能级提升项目”中的募集资金30000.00万元变更用于“无锡先导产业园二期厂房建设项目”，实施主体为无锡先导智能装备股份有限公司。

本次变更共涉及募集资金人民币80000.00万元，其中2019年公开发行可转换公司债券募集资金10000.00万元，2020年向特定对象发行股票募集资金70000.00

8万元，分别占原募集资金净额的10.10%和28.14%。

上述事项经本次变更募集资金投资项目已根据相关法规完成当地政府的投资

项目立项备案，公司将严格按照国家法律法规规定办理其他相关手续。具体情况详见公司于 2022 年 12 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《无锡先导智能装备股份有限公司关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：2022-097）。

本公司变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件3：2019年公开发行可转

换公司债券募集资金变更投资项目情况表和附件4：2020年向特定对象发行股票募集资金变更投资项目情况表。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关

规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况

本公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况，具体详见本报告附件募集资金使用情况对照表。

附件：1.2019年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2.2020年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

3.2019年公开发行可转换公司债券募集资金变更投资项目情况表

94.2020年向特定对象发行股票募集资金变更投资项目情况表

无锡先导智能装备股份有限公司

2024年4月24日

10附件1

无锡先导智能装备股份有限公司

2019年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

截止日期：2023年12月31日

编制单位：无锡先导智能装备股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额100000.00本年度投入募

15601.11

报告期内变更用途的募集资金总额集资金总额

累计变更用途的募集资金总额10000.00已累计投入募

93304.13

累计变更用途的募集资金总额比例10.00%集资金总额是否已变更截至期末投资进项目可行性承诺投资项目和募集资金承诺调整后投资总本年度投入金截至期末累计项目达到预定可本年度实现的是否达到

项目（含部度（%）(3)＝是否发生重

超募资金投向投资总额额（1）额投入金额(2)使用状态日期效益预计效益分变更）(2)/(1)大变化承诺投资项目

1.年产2000台电容器、光伏组

是

件、锂电池自动化专用设备项否48080.8747068.245433.4741113.7987.352020年6月59861.97否

目[注1]

3621.31

2.先导研究院建设项目是13620.713620.71167.65100.022022年12月不适用不适用否

[注2]

3.信息化智能化升级改造项目否8298.428298.428569.04103.262022年9月不适用不适用否

11[注3]

4.补充流动资金是30000.0040000.0010000.0040000.00100.00不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计100000.0098987.3715601.1193304.13超募资金投向无

合计100000.0098987.3715601.1193304.13未达到计划进度或预计收益的不适用

情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情不适用况说明

超募资金的金额、用途及使用不适用进展情况募集资金投资项目实施地点变不适用更情况公司于2022年12月13日召开的第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第二十二次会议及2022年12月29日召开的2022年第四次临时股

募集资金投资项目变更情况东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将2019年公开发行可转换公司债券募集资金中的募投项目“先导研究院建设项目”募集资金中的10000.00万元用于永久补充流动资金。

募集资金投资项目先期投入及截至2023年12月31日，募投项目实际投资金额为93304.13万元，其中，使用募集资金投资金额82446.20万元，使用自有资金投入金额10857.93置换情况万元，2020年2月21日，经第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十九会议审议同意以募集资金置换前述预先投入募投项目的自筹资金。

用闲置募集资金暂时补充流动

截至2023年12月31日，公司未将闲置募集资金用于暂时补充流动资金。

资金情况项目实施出现募集资金结余的不适用金额及原因尚未使用的募集资金用途及去

截至2023年12月31日，本公司尚未使用的募集资金6801.56万元，其中存放在募集资金专户活期存款为人民币6801.56万元。

向

12募集资金使用及披露中存在的

不适用问题或其他情况

注1：年产2000台电容器、光伏组件、锂电池自动化专用设备项目的具体分年预计效益为：2021年为47736.84万元，2022年为53040.94万元2023年为53040.94万元。

注2：先导研究院建设项目金额3621.31万元，包括了公司收到的存款利息及支出的手续费的净额0.60万元。

注3：信息化智能化升级改造项目金额8569.04万元，包括了公司收到的存款利息及支出的手续费的净额270.62万元。

13附件2

无锡先导智能装备股份有限公司

2020年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

截止日期：2023年12月31日

编制单位：无锡先导智能装备股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额250000.00本年度投入募

44470.09

报告期内变更用途的募集资金总额集资金总额

累计变更用途的募集资金总额70000.00已累计投入募

193068.51

累计变更用途的募集资金总额比例28.00%集资金总额是否已变更截至期末投资进项目可行性承诺投资项目和募集资金承诺调整后投资总本年度投入金截至期末累计项目达到预定可本年度实现是否达到预计

项目（含部度（%）(3)＝是否发生重

超募资金投向投资总额额（1）额投入金额(2)使用状态日期的效益效益分变更）(2)/(1)大变化承诺投资项目

1.先导高端智能装备华南制是

是74001.5534001.555262.3227161.4079.882022年12月16850.00否

造基地项目[注1]

2.自动化设备生产基地能级6693.64是

是35816.415816.4165.21115.082023年6月10160.48否

提升项目[注2][注3]

3.先导工业互联网协同制造

否17658.1517658.154141.855149.2729.162024年5月不适用不适用否体系建设项目

144.锂电智能制造数据化整体是

否47523.8946289.968800.9745583.6298.472023年9月9795.59否

解决方案研发及产业化项目[注4]

75074.80

5.补充流动资金否75000.0075000.00100.10不适用不适用不适用否

[注5]

6.无锡先导产业园二期厂房

是30000.0017737.1024943.1483.142023年12月不适用不适用否建设项目

7.先导华南智能装备产业园

是40000.008462.648462.6421.162024年6月不适用不适用否建设项目

承诺投资项目小计250000.00248766.0744470.09193068.51超募资金投向无

合计250000.00248766.0744470.09193068.51未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项不适用目）项目可行性发生重大变化的不适用情况说明

超募资金的金额、用途及使不适用用进展情况募集资金投资项目实施地点不适用变更情况公司于2022年12月13日召开的第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第二十二次会议及2022年12月29日召开的2022年第四次临时股东募集资金投资项目变更情况大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将2020年向特定对象发行股票募集资金中的募投项目“先导高端智能装备华南制造基地项目”募集资金中的40000.00万元变更用于“先导华南智能装备产业园建设项目”，实施主体为公司全资孙公司广东贝导智能科技有限公司（以下简

15称“广东贝导”）；将2020年向特定对象发行股票募集资金中的募投项目“自动化设备生产基地能级提升项目”中的募集资金30000.00万元变更用

于投资无锡先导产业园二期厂房建设项目，实施主体为无锡先导智能装备股份有限公司。

募集资金投资项目先期投入截至2023年12月31日，募投项目实际投资金额为193068.51万元，其中，使用募集资金投资金额179214.62万元，使用自有资金投入金额13853.89及置换情况万元，2021年7月23日，公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审议同意以募集资金置换前述预先投入募投项目的自筹资金。

2023年4月25日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二十四次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资用闲置募集资金暂时补充流金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用最高额度不超过60000.00万元（含本数）人民币动资金情况

的闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2023年12月31日，公司共使用募集资金19900.00万元人民币暂时补充公司流动资金，未超过公告限额。

项目实施出现募集资金结余不适用的金额及原因

尚未使用的募集资金用途及截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金专户余额为人民币59978.99万元，其中存放在募集资金专户活期存款余额为40078.99万元，使用闲去向置资金暂时补充流动资金19900.00万元。

募集资金使用及披露中存在不适用的问题或其他情况

注1：先导高端智能装备华南制造基地项目的具体分年预计效益为：2023年为18361.67万元，项目于2022年12月达到预定可使用状态，但由于投产准备与假期等因素，导致实际于2023年2月投产，因此将对应11个月的效益年化后约为18381.82万元，达到预计效益。

注2：自动化设备生产基地能级提升项目金额6693.64万元，包括了公司收到的存款利息及支出的手续费的净额877.23万元。

注3：自动化设备生产基地能级提升项目的具体分年预计效益为：2023年为7485.90万元。

注4：锂电智能制造数据化整体解决方案研发及产业化项目的具体分年预计效益为：2023年为5986.60万元。

注5：补充流动资金的金额75074.80万元，包含了募集资金存放在募集资金专户的活期存款利息收入74.80万元。

16附件3

无锡先导智能装备股份有限公司

2019年公开发行可转换公司债券募集资金变更投资项目情况表