东杰智能:2023年度独立董事述职报告（阴慧芳）

东杰智能科技集团股份有限公司

2023年度独立董事述职报告（阴慧芳）

本人阴慧芳作为东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2023年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业性作用。

现将2023年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人履历情况

阴慧芳女士，38岁，汉族，中共党员，博士，中国国籍，无境外永久居留权。

现任上海财经大学会计学院教授，兼任钰泰半导体股份有限公司（非上市）、上海凤凰企业（集团）股份有限公司（600679）独立董事。

（二）独立性说明

经本人自查，报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会的情况

2023年度，公司共召开7次董事会，1次股东大会，本人出席会议的情况如下：

本年度董事会会议情况出席股东独立董事应出席亲自出席委托出席次数缺席大会情况

阴慧芳770012023年度，本人任职期间公司共计召开7次董事会会议，本人均出席。本人认为公司董事会和公司股东大会的运作符合法定程序，重大经营决策事项以及其他重大事项均履行了相关审批程序。本着审慎的态度，本人对董事会会议提交的各项议案经过审议以后均投同意票，未出现提出反对、弃权意见的情形。2023年度，本人任职期间公司共计召开1次年度股东大会，0次临时股东大会。

（二）报告期发表独立意见情况本年度，本人认真、勤勉、谨慎地履行职责，与公司管理层保持充分沟通，详细了解公司运作情况，就以下事项发表了独立意见：

1、在2023年4月7日召开的公司第八届董事会第十四次会议上，就关于以

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金置换预先已投入自筹资金和已支付发行费用的事项发表了同意的独立意见。

2、在2023年4月24日召开的公司第八届董事会第十五次会议上，就关于

公司2022年度内部控制自我评价报告、关于2022年度募集资金存放与使用情况

的专项报告、关于对公司控股股东及其他关联方占用资金情况及对外担保的专项

说明、关于续聘2023年度审计机构、关于公司2022年度利润分配预案、关于

2023年度董事、监事和高级管理人员薪酬、关于公司及子公司向银行申请授信

额度及担保事项、关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理、关于部

分募集资金投资项目延期、关于2022年度计提减值准备及核销坏账事项的事项发表了同意的独立意见。

3、在2023年5月5日召开的公司第八届董事会第十六次会议上，就关于补

选公司非独立董事的事项发表了同意的独立意见。

4、在2023年7月10日召开的公司第八届董事会第十七次会议上，就关于

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项发表了同意的独立意见。

5、在2023年8月29日召开的公司第八届董事会第十八次会议上，就关于

2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告、关于2023年半年度控股股东

及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、关于增加部分募集资金投资项目实施主体及实施地点并对全资子公司增资的事项发表了同意的独立意见。

（三）出席董事会专门委员会会议情况公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，董事会

下设有审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会四个专门委员会。2023年本人作为审计委员会召集人和薪酬与考核委员会委员，严格按照公司《独立董事制度》以及各专门委员会工作细则，积极召集并参加相关会议，切实履行董事职责，规范公司运作，健全内控制度，就各相关事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专门委员会意见。

1.董事会审计委员会召集人

报告期内，本人主持召开了3次审计委员会会议。主要内容包括：公司年度报告、半年度报告和季度财务报告进行审核；对公司年度财务报告编制及审计工

作进行了全面监控，包括但不限于与天健会计师事务所及公司共同确定审计工作安排、对审计过程中各阶段报告进行审阅、及时与年审会计师沟通并督促会计师

按时完成审计工作。同时，本人就公司内部审计工作情况及内控规范化体系实施等相关工作听取了管理层汇报、进行了检查并提出相关建议。本人重点关注的事项包括：收入及成本确认的合理性；应收账款、存货等资产减值计提的合理性等。

2.董事会薪酬与考核委员会委员

报告期内，本人参加1次薪酬与考核委员会会议。对公司高级管理人员的薪酬发放的合规性进行了审核，未发现公司未按相应制度发放高管薪酬的情况。

（四）对公司进行现场调查的情况

2023年度，本人对母公司以及重要子公司进行了现场考察，了解公司的经

营情况、内部控制制度的建设和执行情况，并与公司其他董事、高级管理人员、以及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。本人也时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，关注资本市场波动等给公司带来的影响，切实履行好独立董事的职责。

（五）在保护投资者权益方面所做的工作1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公

司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

2、按照《公司法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律