温氏股份:独立董事杜连柱2023年度述职报告

温氏食品集团股份有限公司

独立董事杜连柱2023年度述职报告

作为温氏食品集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规以及

《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的规定，在2023年度工作中，本人定期了解公司经营情况，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。

积极出席相关会议，认真审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论，对公司重点关注事项发表了意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的合法权益。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》有关要求，现就本人在2023年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、基本情况

本人杜连柱，汉族，1979年出生，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海外居留权，博士。2008年以来任职于农业农村部环境保护科研监测所，现为农业农村部环境保护科研监测所研究员、博士生导师，兼任中国沼气学会理事，公司独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、年度履职概况

（一）董事会和股东大会会议的履职情况

1、出席董事会情况

2023年，公司共召开11次董事会，本人亲自出席11次董事会。通过认真审

阅会议材料，与公司治理层、管理层保持了充分沟通，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东利益。

本人认为：2023年，公司董事会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效，因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。

2、列席股东大会情况

2023年，公司共召开3次股东大会，本人未有列席公司股东大会。

1（二）董事会专门委员会、独立董事专门会议的履职情况

1、董事会专门委员会履职情况

本人作为公司董事会提名委员会委员，依照法律、法规以及《公司章程》、《董事会提名委员会工作细则》的规定，积极参与委员会相关工作，参加了2次提名委员会，对公司副董事长、高级管理人员候选人资格进行了审查。

2、独立董事专门会议履职情况

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司实际情况，2023年未召开独立董事专门会议。

（三）其他履职情况

1、行使独立董事职权的情况

（1）2023年，本人没有提议召开董事会、向董事会提议召开临时股东大会；

（2）2023年，本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具

体事项进行审计、咨询或者核查的情况；

（3）2023年，本人没有提议聘用或解聘会计师事务所情况。

2、与内部审计部门及会计师事务所等的沟通情况

2023年，本人定期与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计部门的审计工作及公司内部控制的执行情况进行监督检查，向公司管理层了解公司财务、业务状况、重点工作进展情况；积极与会计师事务所就审计工作安排、审计关注重点等进行了沟通和交流，维护公司及全体股东的利益。

3、在保护公司和股东权益方面所做的工作

（1）积极参加公司董事会、董事会专门委员会会议等，认真研读各项议案，向相关部门和人员询问，核查实际情况，利用自身的专业知识对审议事项作出公正判断，独立、客观、审慎地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东，维护了公司和全体股东的合法权益，特别是中小股东的权益。

（2）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》有关规定，真实、准确、及时、完整完成信息披露工作。

（3）通过董事会调研、专项调研、现场检查、会谈等多种方式，深入关注

2了解公司的生产经营状况、财务状况、内部控制等制度的建设及执行情况。积极

与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系与沟通，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，忠实履行了独立董事应尽的职责。

（4）积极参加上市公司董监高培训班暨独立董事制度改革专题培训，并认

真学习监管部门下发的相关文件，不断学习加深对相关法律法规的认识和理解，以提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。

（5）与中小投资者保持畅通的沟通渠道，了解中小投资者诉求，积极维护中小投资者的权益。

（6）在公司现场工作的时间、内容等

报告期内，公司治理层、管理层及相关工作人员积极主动配合本人的工作，提供充分的条件便于本人履职。本人在公司现场工作6天，通过参加董事会、董事会专门委员会会议、董事会专项调研和业务交流等方式，审议相关会议议案，了解公司生产经营情况、科研攻关进展情况等内容；实地调研南牧科技，了解装备制造、智能化养殖情况；与公司监事会、董事围绕“完善公司治理与管理”开

展讨论与交流，积极对公司经营管理提出专业性建议。

三、重点关注事项的履职情况

2023年度，本人充分发挥独立董事专业优势，对公司重大事项进行了认真分析，并对以下事项发表了独立意见：

1、2023年2月17日，对公司2023年员工持股计划和第四期限制性股票激励计

划相关事项发表了独立意见；

2、2023年3月22日，对公司向第四期限制性股票激励计划激励对象首次授予

限制性股票、部分募集资金投资项目调整实施进度事项发表了独立意见；

3、2023年4月18日，对选举副董事长、聘任总裁、副总裁发表了独立意见；

4、2023年4月25日，对公司2022年度关联方资金占用和对外担保情况、公司

《2022年度内部控制自我评价报告》、公司《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、公司2022年度证券投资情况、公司2022年度利润分配预案事项、

补充确认2022年度日常关联交易及2023年度日常关联交易预计的事项、向广东省

新兴县北英慈善基金会捐赠事项、2023年度委托理财计划的事项、2023年度董事