东莞证券股份有限公司
关于成都新易盛通信技术股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况之专项核查意见
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”“保荐机构”）作为成都新易
盛通信技术股份有限公司（以下简称“新易盛”“公司”）2020年向特定对象发行股票并在创业板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件规定，对新易盛2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况2020年10月9日，新易盛收到中国证券监督管理委员会《关于同意成都新易盛通信技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕
2412号），公司向特定对象发行股票的注册申请已获得同意。公司本次向特定对
象发行股票31226336股，发行价格为52.84元/股，募集资金总额为人民币
1649999594.24元，扣除发行费用（不含税）人民币18237001.77元后，实
际募集资金净额为人民币1631762592.47元，上述募集资金已于2020年11月27日划转至公司指定的募集资金专项存储账户。立信会计师事务所(特殊普通合伙)对本次募集资金到位情况进行了审验，并于2020年12月1日出具了《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZI10672号）。
截至2023年12月31日，公司募集资金使用和结余情况如下：
项目金额（元）
实际募集资金净额1631762592.47
加：累计利息收入扣除手续费净额37757069.58
减：以前年度已使用金额1128413298.34
减：本年使用金额411620208.60
1其中：募集资金项目支出411620208.60
2023年12月31日募集资金专户余额129486155.11
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规，结合公司实际情况制定了《成都新易盛通信技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。
根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格审批手续，以保证专款专用。
公司、全资子公司四川新易盛通信技术有限公司已分别与保荐机构、募集资
金专项账户开户银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，公司募集资金监管账户的存储情况如下：
2023年12月31日
开户主体银行名称账号存储方式备注余额（元）四川新易盛招商银行股份
通信技术有有限公司成都128905169210107129486155.11活期-限公司益州大道支行四川新易盛招商银行股份
通信技术有有限公司成都128905169210108-大额存单注1限公司益州大道支行
合计129486155.11--注1：该大额存单系一般性存款，属于以存单方式存放的募集资金，同受《募集资金专户存储三方监管协议》的监管，该大额存单已于2023年3月到期关户，相关本金及利息自动转入募集资金监管账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2023年度，公司募集资金的实际使用情况详见下表：
2单位：元
本年度投注1
募集资金总额1631762592.47入募集资411620208.60金总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投
累计变更用途的募集资金总额0.00入募集资1540033506.94
累计变更用途的募集资金总额比例0%金总额是否本项目已变年可行项目达更项截至期末度是否性是到预定目募集资金承诺投资调整后投资总额本年度投入截至期末累计投入投资进度实达到否发承诺投资项目和超募资金投向可使用
（含总额(1)金额金额(2)(3)＝现预计生重状态日
部分(2)/(1)的效益大变期变效化
更）益承诺投资项目
2023年不
不适
1.高速率光模块生产线项目否1350000000.001331762592.47411620208.601239978493.6493.11%12月31适否
用日用不注2不适
2.补充流动资金否300000000.00300000000.00300055013.30100.02%不适用适否
用用
承诺投资项目小计-1650000000.001631762592.47411620208.601540033506.94-超募资金投向不适用未达到计划进度或预计收益的情况无
和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说无明募集资金投资项目实施地点变更情无况募集资金投资项目实施方式调整情无况
3募集资金投资项目先期投入及置换
无情况用闲置募集资金暂时补充流动资金无情况项目实施出现募集资金结余的金额无及原因
尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金将根据募投项目计划投资进度使用，按照《募集资金专户存储三方监管协议》的要求进行专户储存。
募集资金使用及披露中存在的问题公司使用闲置募集资金现金管理情况具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“(四)用闲置募集资金进行现金管理的情或其他情况况”。
注1：募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。
注2：实际投资额大于募集后承诺投资金额系投入募集资金账户产生的利息收入所致。
4（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2023年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023年度，公司未进行募集资金置换。
（四）用闲置募集资金进行现金管理的情况
经第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十二次会议和2022年度股
东大会分别审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用合计不超过人民币3亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本理财产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
本次投资期限为自股东大会审议通过之日起12个月内有效。同时提请股东大会授权董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施和管理。具体情况详见公司于2023年4月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-018）。
2023年度，公司无使用闲置募集资金进行现金管理的情况。
（五）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（六）节余募集资金使用情况
2023年度，公司募集资金投资项目尚在进行中，无节余募集资金使用情况。
（七）超募资金使用情况公司不存在超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金将根据募投项目计划投资进度使用，按照《募集资金专户存储三方监管协议》的要求进行专户存储。
（九）募集资金使用的其他情况
2023年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
5四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2023年度，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过与公司高管沟通、审阅相关资料、银行账单核对等多种方式，对新易盛募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用情况的相关
公告等资料，并与公司财务总监沟通交流等。
七、保荐机构核查意见经核查，新易盛严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、持有交易性金融资产和可供出售
的金融资产、借予他人等有关法律法规所禁止的情形；2023年度，新易盛募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
保荐机构对新易盛2023年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）6（此页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于成都新易盛通信技术股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况之专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王健实田方圆东莞证券股份有限公司年月日
