宇信科技:2023年度监事会工作报告

2023年度监事会工作报告

北京宇信科技集团股份有限公司

2023年度监事会工作报告

尊敬的各位股东及股东代表：

北京宇信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在2023年度内

严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规以及《公司章程》、

公司《监事会议事规则》等有关规定的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，切实维护公司利益和股东权益为原则，依法独立行使监事会的监督职权和职责，积极有效地开展工作，列席了公司股东大会，对公司治理的规范性和有效性、公司重大决策和重要经营活动的审议和执行情况以及公司董事及高级管理人员

的勤勉尽职等方面进行了有效的监督，在促进公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了积极作用。现将公司2023年度监事会工作情况报告如下：

一、监事会的主要工作情况

2023年度，监事会共召开8次监事会会议、审议了34项议案，会议的召开

和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，具体审议内容如下：

召开日期序号届次审议通过的议案

年/月/日

1.关于公司2022年度监事会工作报告的议案

2.关于公司2022年度报告全文及摘要的议案

3.关于公司2022年度财务决算报告的议案

4.关于公司2022年度利润分配预案的议案

5.关于公司2022年度内部控制评价报告的议案

6.关于2023年度公司监事薪酬方案的议案

7.关于续聘公司2020年度审计机构的议案

第三届监事会

12023/3/298.关于2023年度日常关联交易预计的议案

第十二次会议9.关于《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案

10.关于2023年度预计向银行申请综合授信额度

的议案

11.关于回购注销2020年限制性股票激励计划部

分限制性股票的议案

12.关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行

12023年度监事会工作报告

现金管理的议案

13.关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资

金的议案

14.关于2022年度计提资产减值准备的议案

15.关于变更注册资本及修订《公司章程》的议

案

16.关于受让宇新大数据基金份额暨关联交易的

议案17.关于《北京宇信科技集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案18.关于《北京宇信科技集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案19.关于核查《北京宇信科技集团股份有限公司

2023年限制性股票激励计划激励对象名单》的

议案20.关于《北京宇信科技集团股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》及其摘要的议案21.关于《北京宇信科技集团股份有限公司2023年员工持股计划实施考核管理办法》的议案

1.关于2023年第一季度报告的议案

第三届监事会

22023/4/252.关于向2023年限制性股票激励计划激励对

第十三次会议象授予限制性股票的议案

第三届监事会

32023/5/251.关于变更注册地址并修订《公司章程》的议案

第十四次会议

第三届监事会1.关于调整2020年限制性股票激励计划回购价

42023/6/5

第十五次会议格的议案

1.关于《2023年半年度报告》全文及摘要的议案2.关于《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案

第三届监事会3.关于增加向银行申请授信额度的议案

52023/8/29

第十六次会议4.关于向湖北消费金融股份有限公司和晋商消费金融股份有限公司存款暨关联交易的议案

5.关于公司2023年员工持股计划部分预留份额

分配的议案

第三届监事会1.关于调整募投项目内部投资结构、增加募投项

62023/9/12

第十七次会议目实施主体以及募投项目建设期延期的议案

第三届监事会1.关于公司2023年员工持股计划剩余预留份额

72023/9/28

第十八次会议分配的议案

1.关于《2023年第三季度报告》的议案

第三届监事会

82023/10/262.关于增加2023年度日常关联交易预计额度的

第十九次会议议案

22023年度监事会工作报告

二、监事会对公司2023年度有关事项的核查意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了严格的监督。监事会认为公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所做出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会按照股东大会的决议，在日常关联交易、投资计划实施等各方面认真履行了职责，各项决策符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会对公司的财务管理工作和财务状况进行了监督、检查，监事会认为：

公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，无重大遗漏和虚假记载，公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，能够客观公正，真实、准确地反映公司的财务状况和经营成果。

（三）内部控制评价报告

经审阅公司《2023年度内部控制自我评价报告》，监事会认为：报告期内，公司根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制结构体系并能得到有效地执行。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。《2023年度内部控制自我评价报告》对公司内部控制体系建立和完善、重点环节的控制等方面的内容作了详

细的说明，真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。

（四）公司关联交易情况

监事会对2023年度的关联交易进行了核查，认为：公司2023年度发生的关联交易是公司正常生产经营所必须，决策程序符合相关法律、法规以及《公司章程》等相关规定，关联交易的价格公平合理，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。

（五）股东大会决议执行情况

监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，不存在损害公司及全体股东利益的行为。

32023年度监事会工作报告

（六）检查募集资金使用情况

监事会对报告期内公司募集资金的存放与使用情况进行了监督核查，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理，提高募集资金使用效率，符合公司业务发展的需要，不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情况。

三、监事会2024年工作计划

公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，本着对公司和全体股东负责的态度，督促公司董事会执行股东大会决议，推动公司治理水平的提高和公司各项业务的发展，积极有效地发挥监事会的作用。

积极对董事、高级管理人员合法履职，公司依法运作，以及公司规范经营等进行监督，促进公司进一步完善和提升治理水平。同时，增强公司风险防范能力，促进公司持续健康稳定发展，切实维护和保障公司及股东利益。

1、继续忠实勤勉地履行职责，监督公司内部控制体系的建设和有效运行。