中信证券股份有限公司
关于聚灿光电科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为聚灿光
电科技股份有限公司（以下简称“聚灿光电”或“公司”）2022年创业板向特
定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对聚灿光电关于向特定对象发
行股票限售股份上市流通的事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次解除限售股份情况及股本情况
1、本次申请解除限售股份的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意聚灿光电科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕143号）同意，聚灿光电向特定对象发行人民币普通股（A股）118000000股，每股发行价格为9.20元，募集资金总额108560.00万元，根据有关规定扣除各项发行费用后，募集资金净额
108155.02万元。上述募集资金已于2023年8月15日划转至公司为本次发行所开立
的募集资金专项存储账户中，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达公司账户情况进行了审验，并于2023年8月15日出具了容诚验字[2023]215Z0042号《验资报告》。
公司向特定对象发行股票新增股份于2023年9月6日在深圳证券交易所创业板上市，发行数量为118000000股，股票限售期为自新增股份上市之日起6个月。
本次发行后，公司总股本由552182846股增加到670182846股。
2、公司股本变动情况
截至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致公司
1股本数量发生变化的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东有23名，分别为：殷作钊、国泰君安证券
股份有限公司、黄宗鸿、国泰基金管理有限公司、郑素婵、黄光辉、金福芽、上
海国泰君安证券资产管理有限公司、济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙）、
吕存笋、张中玉、财通基金管理有限公司、余贤凡、吴和兵、邓继红、江汉、徐
志军、郭金辉、青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙）、周曦帆、天安人寿保险股
份有限公司（代“天安人寿保险股份有限公司-分红产品”）、大成基金管理有限公司、郑海燕。
上述股东承诺，认购的公司向特定对象发行股票自发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日）起6个月内不得转让。本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。
2、本次申请解除股份限售的股东做出的承诺与《聚灿光电科技股份有限公司创业板向特定对象发行A股股票上市公告书》中做出的承诺一致，亦无后续追加与股份锁定相关的承诺。
3、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述相关承诺，不存在未履行上述承诺的情形。
4、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占
用公司资金的情况，公司也不存在对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2024年3月6日（星期三）。
（二）本次解除限售股份的数量为118000000股，占公司总股本670982846
2股的17.59%，实际可上市流通的数量为118000000股，占公司总股本670982846
股的17.59%。
（三）本次申请解除股份限售的股东共23名，本次解除限售股份及上市流通
具体情况如下：
本次解除限序获配股份认购对象名称证券账户名称售股份数量
号数量（股）
（股）
财通基金－平安银行－财通基金
22804352280435
安鑫2号集合资产管理计划
财通基金-广发证券股份有限公司
-财通基金定增量化对冲23号单697826697826一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金
550000550000
安鑫1号集合资产管理计划
财通基金-光大银行-中国银河证
326087326087
券股份有限公司
财通基金－长城证券股份有限公
司－财通基金天禧定增56号单217391217391一资产管理计划
财通基金-光大银行-西南证券股
163043163043
份有限公司
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套利2号集合资产管理160870160870财通基金管理
1计划
有限公司
财通基金－浙商银行－财通基金浙通定增量化对冲1号集合资产134783134783管理计划
财通基金－海通证券股份有限公
司－财通基金君享润熙单一资产119565119565管理计划
财通基金－毅远一年期多策略1
号私募证券投资基金－财通基金114130114130毅远定增1号单一资产管理计划
财通基金－盈阳资产盈创一号私
募证券投资基金－财通基金天禧
108696108696
定增盈阳17号单一资产管理计划
财通基金-中建投信托股份有限公
司-财通基金定增量化对冲6号单9891398913一资产管理计划
3本次解除限
序获配股份认购对象名称证券账户名称售股份数量
号数量（股）
（股）
财通基金-海通证券股份有限公司
-财通基金君享佳胜单一资产管理8804388043计划全国社保基金一一三组合22826082282608
大成基金－光大银行－大成阳光大成基金管理945652945652定增1号集合资产管理计划
2有限公司
大成基金－光大银行－大成基金阳光增盈稳健3号集合资产管理3260932609计划
3邓继红邓继红43478264347826
4郭金辉郭金辉38804343880434
国泰君安证券资管－山东土地集上海国泰君安
团供应链管理有限公司－国君资
5证券资产管理54347825434782
管君得山东土地成长单一资产管有限公司理计划
国泰基金－农业银行－国泰蓝筹
869566869566
价值1号集合资产管理计划
国泰基金－建设银行－国泰安和
869565869565
1号集合资产管理计划
国泰基金－上海银行－国泰优选
869565869565
配置集合资产管理计划国泰高分红策略股票型养老金产
869565869565
品－招商银行股份有限公司
国泰基金管理国泰基金－招商银行－国泰基金
6869565869565
有限公司－俊岭沣华集合资产管理计划中国银行股份有限公司企业年金
652174652174
计划－中国农业银行中国建设银行股份有限公司企业
652174652174年金计划－中国工商银行
中国银行－国泰金鹏蓝筹价值混
217391217391
合型证券投资基金国泰金色年华股票型养老金产品
217391217391
－中国建设银行股份有限公司国泰君安证券
7国泰君安证券股份有限公司93478269347826
股份有限公司
8黄光辉黄光辉54347825434782
9黄宗鸿黄宗鸿63043476304347济南瀚祥投资济南瀚祥投资管理合伙企业（有
1054347825434782管理合伙企业限合伙）
4本次解除限
序获配股份认购对象名称证券账户名称售股份数量
号数量（股）
（股）（有限合伙）
11江汉江汉42565214256521
12金福芽金福芽54347825434782
13吕存笋吕存笋53804345380434
青岛惠鑫投资青岛惠鑫投资合伙企业（有限合14合伙企业（有限38043473804347伙）
合伙）
天安人寿保险天安人寿保险股份有限公司-分红
1532608693260869
股份有限公司产品
16吴和兵吴和兵48804344880434
17徐志军徐志军40543474054347
18殷作钊殷作钊1000000010000000
19余贤凡余贤凡50510865051086
20张中玉张中玉52054345205434
21郑海燕郑海燕27532742753274
22郑素婵郑素婵60652176065217
23周曦帆周曦帆32608693260869
合计118000000118000000
四、本次股份解除限售并上市流通后股本结构的变化
单位：股本次变动前本次变动本次变动后股份性质数量比例数量数量比例
一、限售条件流通股/
29046262443.29%-11800000017246262425.70%
非流通股
其中：高管锁定股17246262425.70%-17246262425.70%
首发后限售股11800000017.59%-118000000--
二、无限售条件流通
38052022256.71%11800000049852022274.30%
股
三、总股本670982846100.00%-670982846100.00%
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市
5公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定；公司本
次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规
章、有关规则和股东承诺；公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐人对公司本次向特定对象发行股票限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）6（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于聚灿光电科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》的签字盖章页）
保荐代表人：
林琳张迪中信证券股份有限公司年月日
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