江苏华信新材料股份有限公司

独立董事2023年度述职报告

（刘涛）

各位股东及股东代表：

本人作为江苏华信新材料股份有限公司的第四届董事会独立董事，任职期间严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》

等法律法规规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，认真履行职责，出席了2023年度相关会议，认真审议董事会各项议案，勤勉尽责，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度的工作情况汇报如下：

一、独立董事基本情况

本人刘涛，1975年11月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。1999年7月至2002年2月任内蒙古第一机械集团有限公司技术员，2002年3月至2008年2月任内蒙古经达会计师事务所经理，2008年3月至2019年10月任瑞华会计师事务所（北京总部）高级经理，2019年11月至今任北京明德立达农业科技有限公司财务总监。

作为公司的独立董事，本人具备履行职责所必需的专业知识和相关经验。本人已根据相关规定，对报告期内本人是否满足独立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查报告，经自查，本人任职符合相关规定对独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席会议情况

2023年度，公司共计召开7次董事会，本人均亲自出席，没有委托出席和缺席会议

的情况；公司召开了2次股东大会，本人作为独立董事出席了会议。本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人对所有议案都进行了仔细的审核和客观谨慎的思考，详细听取公司管理层就有关经营管理情况的介绍，认真审议各个议案，结合自身在公司所处行业的专业知识提出建议，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，独立公正地履行职责，清楚、明确地发表独立意见，以谨慎的态度行使表决权，对公司董事会做出科学决策起到了积极作用。本人认为公司股东大会及董事会的召集召开符合法定程序，合法有效，故对董事会各项议案均投了同意票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形，充分发挥独立董事在公司治理方面的约束制衡职能，积极维护公司，特别是中小股东的合法权益。

（二）审议议案及发表独立意见情况

2023年，本人就公司第四届董事会相关事项审议发表独立意见情况如下：

1、2023年4月10日，公司召开第四届董事会第四次会议，共审议12项议案，本

人对《关于公司拟续聘2023年度会计师事务所的议案》发表了事前认可意见，并对《关于公司及全资子公司2023年度向银行申请综合授信额度及担保事项的议案》《关于公司董事2023年度薪酬方案的议案》《关于公司高级管理人员2023年度薪酬方案的议案》

《关于公司<2022年度内部控制自我评价报告>的议案》《关于公司2022年度利润分配预案的议案》等议案发表了同意的独立意见。

2、2023年4月25日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议《关于公司2023

年第一季度报告的议案》。

3、2023年5月15日，公司召开第四届董事会第六次会议，共审议3项议案，并对

《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于预计2023年度在关联银行开展存贷款业务暨日常关联交易的议案》发表了同意的独立意见。

4、2023年8月24日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议《关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案》。

5、2023年9月11日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议《关于增加项目建设投资的议案》并发表了同意的独立意见。

6、2023年10月20日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议《关于公司2023

年第三季度报告的议案》。

7、2023年12月20日，公司召开第四届董事会第十次会议，共审议4项议案，包含修（制）订21项制度的子议案，并对《关于补选独立董事的议案》发表了同意的独立意见。

（三）专门委员会履职情况

本人作为第四届董事会审计委员会主任，严格按照《独立董事工作制度》《董事会审计委员会工作细则》召集和主持审计委员会会议8次，认真履行职责，根据公司实际情况，对公司审计工作进行监督检查；沟通公司内外部之间审计工作；审核公司的财务信息及其披露情况；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对审计机构出具的审

计意见进行认真审阅，掌握年度报告审计工作安排及审计工作进展情况，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

本人作为第四届董事会战略委员会委员，积极出席相关会议，充分利用专业知识和经验，对公司产品结构调整以及新技术储备提出合理化建议，促进公司经营稳健发展。

（四）现场调研工作情况

2023年，对公司及分子公司进行现场考察，与公司进行充分沟通，了解和指导公司工作，重点关注公司的经营状况、内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况，与公司董事、财务负责人、董事会秘书及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境、行业形势及市场变化对公司的影响。报告期参加独立董事工作会议，听取工作人员对经营情况汇报以及独董制度改革相关政策宣讲，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，有效维护股东权益。

（五）保护投资者权益方面所做的工作

1、作为公司独立董事严格履行独立董事职责，对公司董事会审议决策的重大事项

均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，并以自己专业知识提出建设性意见，使董事会决策更加切实可行，维护公司和广大股东的合法权益。

2、持续关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《信息披露管理办法》等有关规定完善公司信息披露管理制度，要求公司严格执行信息披露的有关规定，真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。

3、积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与公司管理层的沟通，保护广大投资者的合法权益，促进公司稳健经营、创造良好业绩。

三、年度履职重点关注事项的情况

本人勤勉尽责，积极了解公司生产经营、发展战略和行业市场发展等情况，听取公司有关人员的汇报，与公司经营管理层就公司决策、计划、执行结果等情况进行沟通、交流，及时获悉公司各重大事项进展。重点关注公司生产经营、财务管理、内部控制、续聘会计师事务所、董事任免、关联交易以及股权激励实施情况等主要事项，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作，积极有效履行职责。报告期内，未有提议召开董事会情况发生；未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

四、总体评价和建议

2023年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。2024年，本人将继续本着勤勉、尽责的原则，履行独立董事的义务，充分发挥专业优势，为公司的经营发展提供更多建设性的建议，促进公司发展，维护公司的整体利益以及全体股东的合法权益。

特此报告。

独立董事：

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