北京市中伦（深圳）律师事务所
关于惠州光弘科技股份有限公司
2023年年度股东大会的
法律意见书
二〇二四年五月法律意见书
目录
一、本次股东大会的召集、召开程序......................................2
二、出席本次股东大会人员资格........................................2
三、本次股东大会的表决程序.........................................3
四、结论意见............................................律师事务所关于惠州光弘科技股份有限公司
2023年年度股东大会的
法律意见书
致：惠州光弘科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布
的《上市公司股东大会规则》的规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受惠州光弘科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公司2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的相关事项进行见证并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的包括但不限于如下相关文件：
1.公司现行有效的公司章程；
2. 公司于 2024 年 4 月 23 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的第
三届董事会第十二次会议决议公告、第三届监事会第十二次会议决议公告；
3. 公司于 2024 年 4 月 23 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公
司董事会关于召开本次股东大会的会议通知；
4.公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会
-1-法律意见书登记记录及凭证资料；
5.公司本次股东大会的会议资料。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集和召开的相关法律事项出具如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1.根据公司章程的有关规定，公司董事会于2024年4月23日以公告形式
在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了定于 2024 年 5 月 14 日召开本次股东
大会的通知，列明了会议时间和地点、审议事项、参加方式、股权登记日、联系人等内容。
2.2024年5月14日下午2时，本次股东大会现场会议在惠州市大亚湾响水
河工业园永达路5号公司会议室召开，会议实际召开的时间、地点符合会议通知及相关公告所载明的内容。
3.根据本次股东大会的会议通知及相关公告，本次股东大会的网络投票时
间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月14日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年5月14日9:15-15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规及公司章程规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合法有效。
二、出席本次股东大会人员资格
1.经查验本次股东大会股权登记日的公司股东名册及出席本次股东大会的
股东的持股证明、法定代表人证明及/或授权委托书，并根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本所律师确认，出席本次股东大会现场会议及参加网络投票的股东情况如下：
-2-法律意见书
（1）出席本次股东大会现场会议的股东共计6名，代表公司有表决权股份
数为406772471股，占股权登记日公司有表决权股份总数的53.0024%。
（2）通过网络投票方式参加本次股东大会投票的股东共计13名，代表公司
有表决权股份数为3697103股，占股权登记日公司有表决权股份总数的0.4817%。
本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。
根据上述信息，通过现场出席和网络投票方式参加本次股东大会投票的股东共计19名，代表公司有表决权股份数为410469574股，占股权登记日公司有表决权股份总数的53.4841%。其中，参加本次股东大会投票的中小股东共计14名，代表公司有表决权股份数为3697285股，占股权登记日公司有表决权股份总数
0.4818%。
2.公司部分董事、监事和高级管理人员出席、列席了本次股东大会。
3.本所律师列席了本次股东大会。
4.公司董事长唐建兴先生主持本次股东大会。
本所律师认为，本次股东大会的出席和列席人员资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序
（一）经本所律师核查，本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和提出新议案的情形。
（二）本次股东大会根据公司章程的规定进行表决、计票和监票，会议主持
人当场公布表决结果，出席股东大会的股东及股东授权代表没有对表决结果提出异议。
（三）本次股东大会审议通过了如下议案：
1.审议通过了《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》
-3-法律意见书
表决结果：同意410440574股，占出席会议股东有表决权股份总数的
99.9929%；反对3000股，占出席会议股东有表决权股份总数的0.0007%；弃权
26000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东有表决权股份总数
的0.0063%。
中小股东表决结果：同意3668285股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.2156%；反对3000股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
0.0811%；弃权26000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股
东有表决权股份总数的0.7032%。
2.审议通过了《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意410440574股，占出席会议股东有表决权股份总数的
99.9929%；反对3000股，占出席会议股东有表决权股份总数的0.0007%；弃权
26000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东有表决权股份总数
的0.0063%。
中小股东表决结果：同意3668285股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.2156%；反对3000股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
0.0811%；弃权26000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股
东有表决权股份总数的0.7032%。
3.审议通过了《关于公司2023年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意410440574股，占出席会议股东有表决权股份总数的
99.9929%；反对3000股，占出席会议股东有表决权股份总数的0.0007%；弃权
26000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东有表决权股份总数
的0.0063%。
中小股东表决结果：同意3668285股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.2156%；反对3000股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
0.0811%；弃权26000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股
东有表决权股份总数的0.7032%。
-4-法律意见书
4.审议通过了《关于公司2024年度财务预算方案的议案》
表决结果：同意410466574股，占出席会议股东有表决权股份总数的
99.9993%；反对3000股，占出席会议股东有表决权股份总数的0.0007%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东有表决权股份总数的
0.0000%。
中小股东表决结果：同意3694285股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.9189%；反对3000股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
0.0811%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东有
表决权股份总数的0.0000%。
5.审议通过了《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意410440574股，占出席会议股东有表决权股份总数的
99.9929%；反对3000股，占出席会议股东有表决权股份总数的0.0007%；弃权
26000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东有表决权股份总数
的0.0063%。
中小股东表决结果：同意3668285股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.2156%；反对3000股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
0.0811%；弃权26000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股
东有表决权股份总数的0.7032%。
6.审议通过了《关于公司2023年度利润分配方案的议案》
表决结果：同意410419996股，占出席会议股东有表决权股份总数的
99.9879%；反对49578股，占出席会议股东有表决权股份总数的0.0121%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东有表决权股份总数的
0.0000%。
中小股东表决结果：同意3647707股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的98.6591%；反对49578股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
1.3409%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东有
-5-法律意见书
表决权股份总数的0.0000%。
7.审议通过了《关于公司2024年日常关联交易预计情况的议案》
表决结果：同意14492914股，占出席会议股东有表决权股份总数的
99.9793%；反对3000股，占出席会议股东有表决权股份总数的0.0207%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东有表决权股份总数的
0.0000%。
中小股东表决结果：同意3694285股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.9189%；反对3000股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
0.0811%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东有
表决权股份总数的0.0000%。
关联股东已回避表决。
8.审议通过了《关于公司2023年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况的专项审计说明的议案》
表决结果：同意14466914股，占出席会议股东有表决权股份总数的
99.7999%；反对3000股，占出席会议股东有表决权股份总数的0.0207%；弃权
26000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东有表决权股份总数
的0.1794%。
中小股东表决结果：同意3668285股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.2156%；反对3000股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
0.0811%；弃权26000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股
东有表决权股份总数的0.7032%。
关联股东已回避表决。
9.审议通过了《关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
表决结果：同意410440574股，占出席会议股东有表决权股份总数的
99.9929%；反对3000股，占出席会议股东有表决权股份总数的0.0007%；弃权
-6-法律意见书
26000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东有表决权股份总数
的0.0063%。
中小股东表决结果：同意3668285股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.2156%；反对3000股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
0.0811%；弃权26000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股
东有表决权股份总数的0.7032%。
10.审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》
表决结果：同意410440574股，占出席会议股东有表决权股份总数的
99.9929%；反对3000股，占出席会议股东有表决权股份总数的0.0007%；弃权
26000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东有表决权股份总数
的0.0063%。
中小股东表决结果：同意3668285股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.2156%；反对3000股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
0.0811%；弃权26000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股
东有表决权股份总数的0.7032%。
11.审议通过了《关于公司金融衍生品交易额度的议案》
表决结果：同意410419996股，占出席会议股东有表决权股份总数的
99.9879%；反对49578股，占出席会议股东有表决权股份总数的0.0121%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东有表决权股份总数的
0.0000%。
中小股东表决结果：同意3647707股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的98.6591%；反对49578股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
1.3409%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东有
表决权股份总数的0.0000%。
12.审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久-7-法律意见书补充流动资金的议案》
表决结果：同意410466574股，占出席会议股东有表决权股份总数的
99.9993%；反对3000股，占出席会议股东有表决权股份总数的0.0007%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东有表决权股份总数的
0.0000%。
中小股东表决结果：同意3694285股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.9189%；反对3000股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
0.0811%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东有
表决权股份总数的0.0000%。
13.审议通过了《关于修订独立董事制度的议案》
表决结果：同意407572453股，占出席会议股东有表决权股份总数的
99.2942%；反对2897121股，占出席会议股东有表决权股份总数的0.7058%；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东有表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决结果：同意800164股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的21.6419%；反对2897121股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
78.3581%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东有
表决权股份总数的0.0000%。
14.审议通过了《关于补选第三届董事会非独立董事的议案》
表决结果：同意410466392股，占出席会议股东有表决权股份总数的
99.9992%；反对3000股，占出席会议股东有表决权股份总数的0.0007%；弃权
182股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东有表决权股份总数的
0.0000%。
中小股东表决结果：同意3694103股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.9139%；反对3000股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
0.0811%；弃权182股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东
-8-法律意见书
有表决权股份总数的0.0049%。
15.审议通过了《关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案》
表决结果：同意410176910股，占出席会议股东有表决权股份总数的
99.9287%；反对292482股，占出席会议股东有表决权股份总数的0.0713%；弃
权182股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东有表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决结果：同意3404621股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的92.0844%；反对292482股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
7.9107%；弃权182股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东
有表决权股份总数的0.0049%。
（四）根据表决结果，本次股东大会的上述议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规和公司章程的规定，表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事项符合法律、法规和公司
章程的规定，公司本次股东大会决议合法有效。
（以下无正文）
-9-法律意见书（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于惠州光弘科技股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书》的签署页，无正文）北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人：赖继红经办律师：刘佳
经办律师：袁晓琳
2024年5月14日
