国泰君安证券股份有限公司
关于深圳欣锐科技股份有限公司
募集资金2023年度存放与使用情况的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为深圳
欣锐科技股份有限公司（以下简称“欣锐科技”、“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对欣锐科技2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2021年向特定对象发行股票经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意深圳欣锐科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2811号）批准，公司向特定对象发行股票8714526股，发行价格为人民币29.25元/股，募集资金总额为人民币254899885.50元，扣除发行费用人民币
6486362.81元（不含增值税），募集资金净额为人民币248413522.69元，其中
增加股本人民币8714526.00元，增加资本公积人民币239698996.69元。上述募集资金已于2021年9月24日到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验并出具了《验资报告》(天职业字[2021]40478号)。公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议，对上述募集资金进行专户管理。
2、2022年向特定对象发行股票经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳欣锐科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕439号）批准，公司向特定对象发行股票37420103股，发行价格为人民币36.33元/股，募集资金总额为人民币1359472341.99元，扣除发行费用人民币20645830.33元（不含增值税），募集资金净额为人民币1338826511.66元，其中增加股本人民币37420103元，增加资本公积人民币1301406408.66元。上述募集资金已于2023年6月29日到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验并出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZI10559 号）。公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议，对上述募集资金进行专户管理。
（二）募集资金的实际使用情况
1、2021年向特定对象发行股票
截至2023年12月31日止，公司募集资金使用情况如下：
项目金额（人民币元）
募集资金净额248413522.69
减：2021年度使用（补充与主营业务相关的营运资金）68914222.69
减：2021年度暂时闲置资金投资未收回金额79000000.00
减：2021年度手续费支出3.00
加：2021年度存款利息收入349313.30
加：2021年度理财收入391835.62
2021年12月31日募集资金专户余额101240445.92
减：2022年度使用（新能源汽车车载电源智能生产建设项目）85475753.21
减：2022年度暂时闲置资金投资未收回金额80941736.11
减：2022年度手续费1291.06
加：2021年度暂时闲置资金投资收回金额79000000.00
加：2022年度存款利息收入334647.37
加：2022年度理财收入2257266.31
2022年12月31日募集资金专户余额16413579.22
减：2023年度使用（新能源汽车车载电源智能生产建设项目）81534075.28
减：2023年度手续费2063.56
减：募集资金销户转出补流资金13589.47
减：2023年度暂时闲置资金投资未收回金额10000000.00
加：2022年度暂时闲置资金投资收回金额80941736.11
加：2023年度存款利息收入106635.46
加：2023年度理财收入3080290.16
2023年12月31日募集资金专户余额8992512.64
2、2022年向特定对象发行股票截至2023年12月31日止，公司募集资金使用情况如下：
项目金额（人民币元）
募集资金净额1338826511.66
加：自有资金垫付的费用1510004.33
募集资金余额1340336515.99
减：2023年8月前期募集资金置换金额44956000.00
减：2023年度使用（新能源车载电源自动化产线升级改造项目）34403994.21
减：2023年度使用（总部基地及研发中心建设项目）10540476.09
减：2023年度暂时闲置资金购买的理财产品金额1425000000.00
减：2023年度补充流动资金的金额401647950.50
加：2023年度暂时闲置资金投资收回金额1000000000.00
加：2023年度理财产品投资收益7310446.14
加：2023年度银行利息收入2099781.63
减：2023年度银行手续费支出587.71
2023年12月31日募集资金专户余额433197735.25
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况为了规范公司募集资金管理提高募集资金使用效率切实保护广大投资者的利益，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等法律法规以及《公司章程》结合公司实际情况，制定《深圳欣锐科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
1、2021年向特定对象发行股票
公司及全资子公司上海欣锐电控技术有限公司（以下简称“上海欣锐”）与保荐机构民生证券股份有限公司已与五家银行（兴业银行股份有限公司深圳西乡支行、中国光大银行股份有限公司深圳蛇口支行、中国银行股份有限公司深圳罗湖支行、招商银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司上海嘉定支行）分别签订《募集资金三方监管协议》，授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
2022年12月，公司聘请国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）担任2022年度向特定对象发行股票工作的保荐机构，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定终止了与原保荐机构民生证券股份有限公司的保荐协议，民生证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作由国泰君安承接。公司及上海欣锐与前述五家募集资金账户银行及保荐机构国泰君安重新签订了三方监管协议，授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
2、2022年向特定对象发行股票公司及全资子公司上海欣锐与保荐机构国泰君安已与六家银行（招商银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳粤海支行、中国建设银行股份
有限公司深圳市分行、中国银行股份有限公司深圳罗湖支行、宁波银行股份有限公司深圳南山支行、上海银行股份有限公司浦西分行）分别签订《募集资金三方监管协议》，授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，募集资金专户存储情况列示如下：
1、2021年向特定对象发行股票
专户余额项目开户银行银行账号备注
（元）招商银行股份有限
公司深圳科技园支7559031859108138989717.11活期存款新能源汽车车行载电源智能生兴业银行股份有限
338160100100104838293.11活期存款
产建设项目公司深圳西乡支行招商银行股份有限
1219247147108282502.42活期存款
公司上海嘉定支行
补充与主营业中国银行股份有限7510751984010.002023年10专户余额项目开户银行银行账号备注
（元）务相关的营运公司深圳彩虹支行月已销户资金中国光大银行股份
2023年10
有限公司深圳蛇口781801880001662200.00月已销户支行
合计8992512.64--
2、2022年向特定对象发行股票
项目开户银行银行账号专户余额（元）备注新能源车载电招商银行股份有限公
源自动化产线7559031859108682396271.91活期存款司深圳华润城支行升级改造项目兴业银行股份有限公33830010010007190
新能源车载电10850027.14活期存款司深圳粤海支行9源智能化生产上海银行股份有限公建设项目（二期)030054226890.00活期存款司浦西分行总部基建及研中国建设银行股份有44250100002500003
发中心建设项419173300.98活期存款限公司深圳东门支行801目总部基地及研发中心建设项上海银行股份有限公
03005428822142.54活期存款
目-上海研发中司浦西分行心建设项目中国银行股份有限公
766677316546287085.24活期存款
司深圳彩虹支行补充流动资金宁波银行股份有限公
司深圳南山支行营业73060122000390396490907.44活期存款部
合计433197735.25--
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1、2021年向特定对象发行股票报告期内，募集资金实际使用情况详见附表1《2021年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
2、2022年向特定对象发行股票
报告期内，募集资金实际使用情况详见附表2《2022年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、2021年向特定对象发行股票
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式的变更。
2、2022年向特定对象发行股票
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式的变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2021年向特定对象发行股票
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2、2022年向特定对象发行股票
公司于2023年9月27日召开第三届董事会第十九次会议及第三届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意公
司使用募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金4495.60万元及已
支付发行费用的自筹资金人民币151.00万元，共计人民币4646.60万元。截止
2023年12月31日，先期投入募集资金投资项目的自筹资金4495.60万元已置换；已支付发行费用的自筹资金人民币151.00万元尚未置换，募集资金置换的具体情况如下：
单位：万元自筹资金预先投入募集资序号项目名称募集资金置换金额金项目金额新能源车载电源自动化产线升
14408.694408.69
级改造项目
2总部基地及研发中心建设项目86.9086.90
合计4495.604495.60
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2021年向特定对象发行股票
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2、2022年向特定对象发行股票
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
1、2021年向特定对象发行股票公司于2023年10月25日召开第三届董事会第二十次会议及第三届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币3000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，使用期限自该议案审议通过之日起
12个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
报告期内，公司使用闲置的募集资金进行现金管理实现收益308.03万元，具体明细如下：
委托方受托方产品金额预期年化产品利息收入起息日赎回日
名称名称名称（万元）收益率期限（万元）招商银行欣锐大额559
科技园支5000.003.55%2022/1/62023/7/19275.62科技存单天行招商银行
欣锐结构性1.85%-2023/10/1
科技园支3000.0040天2023/9/18.05
科技存款2.45%1行招商银行
欣锐结构性1.85%-2023/10/12023/11/1
科技园支2000.0031天4.16
科技存款2.45%77行兴业银行
欣锐结构性1.5%-2022/11/3
深圳西乡3000.0090天2023/2/2820.19
科技存款2.93%0支行招商银行
欣锐结构性1.85%-2023/11/2
科技园支1000.0092天2024/2/230.00
科技存款2.55%3行
合计14000.00--------308.03
注：截止2023年12月31日，公司持有的投资金额为1000.00万元。
2、2022年向特定对象发行股票
公司于2023年7月25日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币9亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财产品，使用期限自该议案股东大会审议通过之日起
12个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
报告期内，公司使用闲置的募集资金进行现金管理实现收益731.04万元，具体明细如下：利息收委托方名受托方产品金额预期年化产品起息日赎回日入（万称名称名称（万元）收益率期限
元）招商银行结构
1.85%-922023/11/1
欣锐科技华润城支性存15000.002023/8/15102.08
2.7%天5
行款招商银行结构
1.85%-31
欣锐科技华润城支性存1000.002023/8/182023/9/182.17
2.55%天
行款招商银行结构
1.85%-612023/10/1
欣锐科技华润城支性存1200.002023/8/185.21
2.6%天8
行款招商银行结构
1.85%-312023/10/2
欣锐科技华润城支性存1000.002023/9/222.08
2.45%天3
行款结构
兴业银行1.5%-922023/11/1
欣锐科技性存27000.002023/8/16184.43
粤海支行2.71%天6款结构
兴业银行1.5%-37
欣锐科技性存1000.002023/8/162023/9/222.61
粤海支行2.57%天款结构
兴业银行1.5%-612023/10/1
欣锐科技性存2000.002023/8/168.49
粤海支行2.54%天6款结构
兴业银行1.5%-74
欣锐科技性存1000.002023/9/252023/12/84.97
粤海支行2.45%天款结构
宁波银行1.00%-30
欣锐科技性存10000.002023/8/212023/9/2025.07
南山支行3.05%天款结构
建设银行1282023/12/2
欣锐科技性存32800.001.5%-3.0%2023/8/23345.07东门支行天9款结构
建设银行782023/10/12023/12/2
欣锐科技性存8000.001.5%-3.0%48.87东门支行天29款招商银行结构
1.85%-91
欣锐科技华润城支性存11000.002023/12/42024/3/40.00
2.5%天
行款招商银行结构
702023/12/1
欣锐科技华润城支性存1500.001.8%-2.5%2024/2/190.00天1行款结构
兴业银行1.5%-922023/10/2
欣锐科技性存2000.002024/1/230.00
粤海支行2.54%天3款结构
兴业银行1.5%-922023/11/2
欣锐科技性存27000.002024/2/200.00
粤海支行2.51%天0款结构
兴业银行1.5%或912023/12/1
欣锐科技性存1000.002024/3/120.00
粤海支行2.63%天2款
142500.0
合计--------731.04
0
注：截止2023年12月31日，公司持有的投资金额为42500.00万元。
（六）节余募集资金使用情况
1、2021年向特定对象发行股票
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
2、2022年向特定对象发行股票
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
（七）超募资金使用情况
1、2021年向特定对象发行股票
公司不存在超募资金。
2、2022年向特定对象发行股票
公司不存在超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
1、2021年向特定对象发行股票
截止2023年12月31日，尚未使用的募集资金及利息在专户存储，按照募集资金投资计划使用，合理安排使用进度。
2、2022年向特定对象发行股票
截止2023年12月31日，尚未使用的募集资金及利息在专户存储，按照募集资金投资计划使用，合理安排使用进度。
（九）募集资金使用的其他情况
1、2021年向特定对象发行股票公司于2023年1月13日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将“新能源汽车车载电源智能生产建设项目”达到预定可使用状态日期延长至2023年9月30日。
独立董事对此事项发表了同意意见，保荐机构对此事项无异议。
公司于2023年9月27日召开的第三届董事会第十九次会议、第三届监事会
第十八次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，根据目前募集资金
投资项目实际进展情况，同意公司在募集资金投资项目实施主体、项目用途和项目投资总规模不变的情况下，将“新能源汽车车载电源智能生产建设项目”达到预定可使用状态日期延长至2024年3月31日。独立董事对此事项发表了同意意见，保荐机构对此事项无异议。
2、2022年向特定对象发行股票
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，也不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已经按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，公司募集资金使用及披露不存在违规情形。
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：欣锐科技已按照相关法律法规规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放与使用情况，使用情况符合募集资金投资计划，募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中的披露不存在重大差异。公司签署的募集资金监管协议的约定，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法规文件的规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）附表1：
2021年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额24841.35本年度投入
募集资金总8154.77
报告期内变更用途的募集资金总额0.00额
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入
募集资金总23593.76
累计变更用途的募集资金总额比例0.00额是否已变项目达到项目可行截至期末累截至期末投资承诺投资项目和更项目募集资金承调整后投资本年度投入预定可使本年度实现是否达到预性是否发
计投入金额进度（%）(3)
超募资金投向（含部分诺投资总额总额（1）金额用状态日的效益计效益生重大变
(2)＝(2)/(1)
变更）期化承诺投资项目
2024年
1、新能源汽车车载电源
否17949.9317949.938153.4116700.9893.043月31不适用不适用否产业化项目日
2、补充与主营业务相关
否6891.426891.421.366892.78100.02不适用不适用不适用否的营运资金项目
承诺投资项目小计-24841.3524841.358154.7723593.76-----超募资金投向
不适用合计-24841.3524841.358154.7723593.76-----未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分详见本报告三、（九）募集资金使用的其他情况。
具体项目）项目可行性发生重大变无化的情况说明
超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况募集资金投资项目实施无地点变更情况募集资金投资项目实施无方式调整情况募集资金投资项目先期
本报告期内，不存在将募集资金投资项目先期投入及置换情况。
投入及置换情况用闲置募集资金暂时补无充流动资金情况
用闲置募集资金进行现报告期内，公司使用闲置的募集资金进行现金管理实现收益308.03万元；截止2023年12月31日，公司持有的投资金额为金管理情况1000.00万元。详见本报告三、（五）用闲置募集资金进行现金管理情况。
项目实施出现募集资金不适用结余的金额及原因尚未使用的募集资金用
截止2023年12月31日，尚未使用的募集资金及利息在专户存储，按照募集资金投资计划使用，合理安排使用进度。
途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况
附表2：2022年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额133882.66本年度投入
募集资金总49154.84
报告期内变更用途的募集资金总额0.00额
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入
募集资金总49154.84
累计变更用途的募集资金总额比例0.00额是否已变项目达到项目可行截至期末累截至期末投资承诺投资项目和更项目募集资金承调整后投资本年度投入预定可使本年度实现是否达到预性是否发
计投入金额进度（%）(3)
超募资金投向（含部分诺投资总额总额（1）金额用状态日的效益计效益生重大变
(2)＝(2)/(1)
变更）期化承诺投资项目
1、新能源车载电源自动2025年
化产线升级改造项目否20556.0020556.007849.097849.0938.186月30-10479.86否否日
2、新能源车载电源智能2025年
化生产建设项目（二期）否30834.0030834.000.000.000.006月30不适用不适用否日
3、总部基地及研发中心2026年
否42327.8642327.861140.951140.952.70不适用不适用否建设项目6月30日
4、补充流动资金否40164.8040164.8040164.8040164.80100.00不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计-133882.66133882.6649154.8449154.84-----超募资金投向不适用
合计-133882.66133882.6600-----
1.新能源车载电源自动化产线升级改造项目
按照计划共实施6条自动化产线升级改造，公司已于2022年末、2023年上半年、2023年下半年分别改造完成3条，尚未形未达到计划进度或预计
成规模效益，改造完成的自动化产线投入生产时间短，短期内产生的收益有限。同时，2023年下半年由于公司产能经历短收益的情况和原因（分时波动，短期内未实现正效益。
具体项目）
2.新能源车载电源智能化生产建设项目（二期）
目前该项目已完成厂房主体建设，尚未实施生产制造管理，尚未产生效益。公司已就项目进展的情况进行了公告。
项目可行性发生重大变无化的情况说明
超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况募集资金投资项目实施无地点变更情况募集资金投资项目实施无
方式调整情况募集资金投资项目先期截止2023年12月31日，募集资金投资项目先期投入及置换4495.60万元。详见本报告三、（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补无充流动资金情况
用闲置募集资金进行现报告期内，公司使用闲置的募集资金进行现金管理实现收益731.04万元，截止2023年12月31日，公司持有的投资金额为金管理情况42500.00万元。详见本报告三、（五）用闲置募集资金进行现金管理情况。
项目实施出现募集资金无结余的金额及原因尚未使用的募集资金用
截止2023年12月31日，尚未使用的募集资金及利息在专户存储，按照募集资金投资计划使用，合理安排使用进度。
途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于深圳欣锐科技股份有限公司募集资金2023年度存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
张贵阳邢永哲国泰君安证券股份有限公司年月日
