海通证券股份有限公司
关于上海瀚讯信息技术股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海瀚讯
信息技术股份有限公司（以下简称“上海瀚讯”或“公司”）2020年度向特定对象发
行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海瀚讯2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）2019年首次公开发行股票募集资金基本情况
1、募集资金金额和资金到账时间2019年2月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]246号《关于核准上海瀚讯信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）33360000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格人民币16.28元，募集资金总额为人民币54310.08万元，扣除相关各项发行费用人民币5317.91万元后，募集资金净额为人民币48992.17万元。
2019年3月11日，公司共募集资金54310.08万元，根据公司与主承销商、上市
保荐人长城证券股份有限公司和中国国际金融股份有限公司签订的协议，由长城证券股份有限公司扣除公司尚未支付的承销商承销费和保荐费4204.33万元（含税）后，将剩余募集资金50105.75万元汇入公司开立的募集资金专户。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2019]第ZA90047号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户储存
1制度，与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
2、募集资金使用和余额情况
2023年度，上述募集资金存储专户共用于募投项目支出6505.99万元，支
付手续费0.22万元，收到一般存款利息收入53.25万元，收到定期存单利息收入131.05万元。截止2023年12月31日，募集资金余额为5083.70万元。具体明细如下：
单位：万元事项募集资金专户发生情况
期初余额11405.61
加：一般存款利息收入53.25
定期存单利息收入131.05
减：募集资金使用6505.99
手续费0.22
截止2023年12月31日募集资金余额（注1）5083.70
注1：截止2023年12月31日募集资金余额中包含储存在募集资金专户的余额2083.70万
元、用于购买定期存单的余额3000.00万元。
（二）2020年向特定对象发行股票募集资金基本情况
1、募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海瀚讯信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]99号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股股票30769230股，每股面值1.00元，每股发行价为32.50元，募集资金总额为人民币100000.00万元，扣除相关各项发行费用人民币668.70万元后，募集资金净额为人民币99331.30万元。
2021年4月21日，公司共募集资金100000.00万元，根据公司与保荐机构海通
证券的承销协议，由海通证券扣除承销保荐费500.00万元（不含税）后，已将剩余募集资金99500.00万元汇入公司开立的募集资金专户。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年4月22日出具了信会师报字[2021]第ZA90452号验资报告。公司对募集资金采取
2专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金三方监管协议。
2、募集资金使用和余额情况
2023年度，上述募集资金存储专户共用于募投项目支出11194.60万元，支
付手续费0.22万元，收到一般存款利息收入48.85万元，收到定期存单利息收入
522.20万元。截止2023年12月31日，募集资金余额为67132.40万元。具体明
细如下：
单位：万元事项募集资金专户发生情况
期初余额77756.17
加：一般存款利息收入48.85
定期存单利息收入522.20
减：募集资金使用11194.60
手续费0.22
截止2023年12月31日募集资金余额（注2）67132.40
注2：截止2023年12月31日募集资金余额中包含储存在募集资金专户的余额717.04万
元、用于购买定期存单的余额66415.37万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——创业板上市公司规范运作》等规定和要求，结合公司实际情况，制定了《上海瀚讯信息技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，该《募集资金管理办法》于2017年2月27日经公司2017
年第二次临时股东大会审议通过。
1、2019年首次公开发行股票募集资金
3根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集
资金专户，募集资金到位后，公司于2019年4月8日与长城证券股份有限公司及中信银行股份有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦西分行签订了《募集资金三方监管协议》并在以上银行开设募集资金专项账户。2020年9月30日，公司因聘请海通证券担任公司2020年向特定对象发行股票的保荐机构，并签订了相应保荐协议，原保荐机构长城证券股份有限公司未完成的公司2019年首次公开发行股票持续督导职责将由海通证券承继。公司于2020年10月28日与海通证券、上海银行股份有限公司浦西分行、中信银行股份有限公司上海分行重新签订了《募集资金三方监管协议》。
2、2020年向特定对象发行股票募集资金
根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到位后，公司于2021年4月21日与海通证券及中信银行股份有限公司上海分行、中国民生银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份
有限公司嘉定支行签订了《募集资金三方监管协议》并在以上银行开设募集资金专项账户。
报告期内，公司严格执行《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关证券监管法规、《募集资金管理办法》以及公司
与开户银行、保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行有效监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。使用募集资金时，公司严格履行申请和审批手续，并及时通知保荐机构，随时接受保荐代表人监督，未发生违反相关规定及协议的情况。
公司于2022年4月21日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事
会第十八次会议，并于2022年5月17日召开2021年年度股东大会，会议审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币12亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买期限在12个月以内（含）安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款、通知存
4款、定期存单等。上述资金额度自2021年年度股东大会审议通过之日，即2022年5月17日起12个月内可以滚动使用，授权公司董事长或财务总监在授予的额度范围内签署相关合同及办理相关事宜；公司于2023年4月20日召开第三
届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，并于2023年5月15日召开2022年年度股东大会，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币12亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买期限在12个月以内（含）安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存单等。上述资金额度自2022年年度股东大会审议通过之日，即2023年5月15日起12个月内可以滚动使用，授权公司董事长或财务总监在授予的额度范围内签署相关合同及办理相关事宜。公司独立董事、监事会已经对公司上述募集资金现金管理事项发表了明确同意意见。保荐机构海通证券股份有限公司对上述事项无异议。
52023年度，公司使用闲置募集资金进行现金滚动管理，已获得收益653.24万元，期末余额69415.37万元，其中2019年首次公
开发行股票募集资金期末余额为3000.00万元，2020年向特定对象发行股票募集资金期末余额为66415.37万元。
单位：万元收益类年收益率银行名称产品名称购买金额期末余额购买日赎回日本金类型收益型（%）上海农商银行淞虹路农商行2022年第3期3年
3000.00-2022/12/92023/5/18保本型保收益3.3043.73
支行 期 C上海农商银行淞虹路农商行2022年第3期3年
10000.00-2022/12/92023/6/26保本型保收益3.30180.58
支行 期 C
浦发银行嘉定支行浦发2022年第1107期2000.00-2022/7/12023/10/8保本型保收益3.3585.17
浦发银行嘉定支行浦发2022年第1107期1000.00-2022/7/12023/10/17保本型保收益3.3543.41
民生银行新泾支行民生13期10000.00-2021/9/242023/1/10保本型保收益3.7021.58
2022年对公大额存单第3期
民生银行新泾支行1027.70-2023/1/102023/3/24保本型保收益3.457.00
(3 年 D 款)
2022年对公大额存单第3期
民生银行新泾支行2055.39-2023/1/102023/5/25保本型保收益3.4525.68
(3 年 D 款)华夏银行南京栖霞支2021年单位大额存单3年
1000.00-2023/7/212023/12/21保本型保收益3.5515.09
行867
2022年单位大额存单3年
华夏银行南京分行4000.004000.002023/7/14暂未赎回保本型保收益3.30-
504
华夏银行南京栖霞支2021年单位大额存单3年
1000.001000.002023/7/21暂未赎回保本型保收益3.55-
行867
民生银行新泾支行民生19期7000.007000.002021/12/20暂未赎回保本型保收益3.30231.00
2022年对公大额存单第3期
民生银行新泾支行5138.485138.482023/1/10暂未赎回保本型保收益3.45-
(3 年 D 款)
6收益类年收益率
银行名称产品名称购买金额期末余额购买日赎回日本金类型收益型（%）
2022年对公大额存单第2期
民生银行新泾支行4000.004000.002023/1/12暂未赎回保本型保收益3.55-
(3 年 E 款)
民生银行新泾支行民生2021年第7期2103.342103.342022/12/7暂未赎回保本型保收益3.55-
民生银行新泾支行民生2021年第5期1056.011056.012022/12/2暂未赎回保本型保收益3.70-
民生银行新泾支行民生54期1048.341048.342022/9/23暂未赎回保本型保收益3.85-
2021年对公大额存单专属第
民生银行新泾支行1069.191069.192023/1/12暂未赎回保本型保收益3.85-
24期(3年)
平安银行上海南京西 平安银行 2023 年第 CQ01
1000.001000.002023/7/19暂未赎回保本型保收益3.30-
路支行期单位大额存单
浦发银行嘉定支行浦发2021年第0694期10000.0010000.002021/6/16暂未赎回保本型保收益3.30-
浦发银行嘉定支行浦发2021年第1365期8000.008000.002022/12/14暂未赎回保本型保收益3.45-
浦发银行嘉定支行浦发2021年第1439期5000.005000.002022/12/14暂未赎回保本型保收益3.45-
浦发银行嘉定支行浦发2021年第1440期4000.004000.002022/12/14暂未赎回保本型保收益3.45-
浦发银行嘉定支行浦发2021年第1533期4000.004000.002022/12/14暂未赎回保本型保收益3.45-
浦发银行嘉定支行浦发2021年第1417期3000.003000.002022/12/14暂未赎回保本型保收益3.45-
浦发银行嘉定支行浦发2022年第0175期3000.003000.002023/9/20暂未赎回保本型保收益3.55-上海农商银行淞虹路农商行2022年第3期3年
3000.003000.002022/12/9暂未赎回保本型保收益3.30-
支行 期 C上海农商银行淞虹路农商行2022年第3期3年
2000.002000.002022/12/9暂未赎回保本型保收益3.30-
支行 期 C
合计99498.4469415.37-----653.24
7（二）募集资金专户储存情况
截至2023年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
1、2019年首次公开发行股票募集资金
单位：元户名开户银行银行账号余额上海瀚讯信息技术股份有中信银行上海黄浦
81102010116009826926176971.88
限公司支行上海瀚讯信息技术股份有中信银行上海黄浦
81102010122009828117676795.93
限公司支行上海瀚讯信息技术股份有中信银行上海黄浦
81102010119009829622896290.57
限公司支行上海瀚讯信息技术股份有
上海银行长宁支行030038232284086921.29限公司
合计20836979.67
2、2020年向特定对象发行股票募集资金
单位：元户名开户银行银行账号余额
上海瀚讯信息技术股份有中信银行上海黄浦1888037.96
8110201012601316497
限公司支行
上海瀚讯信息技术股份有5282317.04浦发银行江桥支行96350078801800000258限公司
上海瀚讯信息技术股份有-民生银行新泾支行632869099限公司
合计7170355.00
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金的管理情况
2023年度，2019年首次公开发行股票募集资金项目实际使用资金
65059929.09元；募集资金使用情况详见本核查意见之附表1。
2023年度，2020年向特定对象发行股票募集资金项目实际使用资金
111945952.51元；募集资金使用情况详见本核查意见之附表2。
（二）募集资金投资项目的实施方式变更情况
1、2019年首次公开发行股票募集资金
（1）变更的内容
8公司变更“军用宽带无线移动通信系统军兵种派生型研制项目”、“军用无人平台宽带移动通信系统研制项目”、“通信技术研发中心建设项目”及“测试演示平台建设项目”的实施方式。本次实施方式变更情况如下：
变更前实施方式变更后实施方式在上海市嘉定区江桥镇购置并装修募投项在上海市嘉定区江桥镇购置土地并自建募目所需场地投项目所需场地
变更募集资金投资项目实施方式前后，募集资金使用计划调整情况如下：
单位：万元变更前变更后序号项目名称土地购置及建设场地购置费场地装修费费军用宽带无线移动通信系统军
13600.00500.004100.00
兵种派生型研制项目军用无人平台宽带移动通信系
21800.00250.002050.00
统研制项目
3通信技术研发中心建设项目2340.00325.002665.00
4测试演示平台建设项目2700.00225.002925.00
合计10440.001300.0011740.00
总计11740.0011740.00
（2）变更的原因
公司原计划通过购置场地及装修的方式取得募集资金投资项目的实施场地，根据公司实际发展的需求，综合考虑募投项目实施对测试演示环境、层高、地面承重、保密性的要求及购置成本等多方面因素，公司拟变更募集资金实施方式，即将原计划的购置场地及装修的方式变更为购置土地并自建场地。
（3）决策程序和信息披露情况
公司已于2020年7月17日召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第
四次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施方式的议案》，同时授权公司董事长及其授权代表在变更后的募集资金投资项目计划的土地购置及建
设费额度范围内行使决策权并签署相关协议文件。独立董事、监事会、原保荐机构长城证券股份有限公司对该事项发表了明确同意意见。
2、2020年向特定对象发行股票募集资金
9截至2023年末，该募集资金投资项目尚未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2019年首次公开发行股票募集资金
2023年度，不存在使用2019年首次公开发行股票募集资金置换预先投入的自筹资金的情况。
2、2020年向特定对象发行股票募集资金
2023年度，不存在使用2020年向特定对象发行股票募集资金置换预先投入
的自筹资金的情况。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
2023年度，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资
项目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金及利息除购买定期存单
694153694.43元外，其余资金均存放于指定募集资金专用账户中。
（八）募集资金使用的其他情况
2023年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表变更募集资金投资项目情况表详见本核查意见之附表3。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
2023年度，公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
10五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见经鉴证，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：上海瀚讯2023年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》的相关规定编制，如实反映了上海瀚讯2023年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，公司2023年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等相关规定及公司募集资
金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2023年12月31日，上海瀚讯不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
综上，保荐机构对上海瀚讯2023年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）11（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王鹏程刘勃延海通证券股份有限公司年月日
12附表1：
2019年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：上海瀚讯信息技术股份有限公司2023年度单位：人民币万元本年度投入募集资金
募集资金总额48992.176505.99总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额11740.0046208.78总额
累计变更用途的募集资金总额比例23.96%是否已项目达项目可行本年是否变更项募集资金本年度截至期末截至期末投资进度到预定性是否发调整后投度实达到
承诺投资项目和超募资金投向目（含承诺投资投入累计投入（%）可使用生重大变
资总额(1)现的预计
部分变总额金额金额(2)(3)＝(2)/(1)状态日化效益效益
更）期承诺投资项目
1.军用宽带无线移动通信系统军兵种派生型不适不适
是19307.8119307.811053.1919307.81100.00否研制项目用用不适不适
2.军用无人平台宽带移动通信系统研制项目是9416.309416.302595.029416.31100.00否
用用不适不适
3.通信技术研究中心建设项目是12786.9612786.961995.4211748.2691.88否
用用不适不适
4.测试演示平台建设项目是7481.107481.10862.365736.4076.68否
用用
承诺投资项目小计48992.1748992.176505.9946208.78超募资金投向无未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分无具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明无
13超募资金的金额、用途及使用进展情况无
募集资金投资项目实施地点变更情况无
募集资金投资项目实施方式调整情况详见本核查意见正文：三、（二）募集资金投资项目的实施方式变更情况募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无项目实施出现募集资金结余的金额及原因无
尚未使用的募集资金用途及去向详见本核查意见正文：三、（七）尚未使用的募集资金用途和去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情无况
14附表2：
2020年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：上海瀚讯信息技术股份有限公司2023年度单位：人民币万元本年度投入募集资金
募集资金总额99331.3011194.59总额
报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额-37063.75总额
累计变更用途的募集资金总额比例-是否已变项目达到本年是否项目可行募集资金调整后投本年度投截至期末截至期末投资进度更项目预定可使度实达到性是否发
承诺投资项目和超募资金投向承诺投资资总额入累计投入（%）
（含部分用状态日现的预计生重大变
总额(1)金额金额(2)(3)＝(2)/(1)
变更）期效益效益化承诺投资项目不适不适
1.研发基地建设项目否46300.0046300.002699.5013456.9729.06否
用用否不适不适
2. 5G 小基站设备研发及产业化项目 24300.00 24300.00 3367.38 9821.71 40.42 否
用用否不适不适
3.补充流动资金项目28731.3028731.305127.7113785.0747.98否
用用
承诺投资项目小计99331.3099331.3011194.5937063.75超募资金投向无未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分无具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金额、用途及使用进展情况无募集资金投资项目实施地点变更情况无
15募集资金投资项目实施方式调整情况无
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本核查意见正文：三、（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无项目实施出现募集资金结余的金额及原因无
尚未使用的募集资金用途及去向详见本核查意见正文：三、（七）尚未使用的募集资金用途和去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情无况
16附表3：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：上海瀚讯信息技术股份有限公司2023年度单位：人民币万元变更后项目拟投截至期末实截至期末投资项目达到预变更后的项目可行本年度实际本年度实是否达到
变更后的项目对应的原承诺项目入募集资金总额际累计投入进度（%）定可使用状性是否发生重大变投入金额现的效益预计效益
(1)金额(2)(3)=(2)/(1)态日期化
1.军用宽带无线移1.军用宽带无线移
动通信系统军兵种动通信系统军兵种19307.811053.1919307.81100.00不适用不适用否派生型研制项目派生型研制项目
2.军用无人平台宽2.军用无人平台宽
带移动通信系统研带移动通信系统研9416.302595.029416.31100.00不适用不适用否制项目制项目
3.通信技术研究中3.通信技术研究中
12786.961995.4211748.2691.88不适用不适用否
心建设项目心建设项目
4.测试演示平台建4.测试演示平台建
7481.10862.365736.4076.68不适用不适用否
设项目设项目
合计48992.176505.9946208.78
变更原因、决策程序及信息披露情况说明详见本核查意见正文：三、（二）募集资金投资项目的实施方式变更情况未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明未发生重大变化
17
