光大证券股份有限公司

关于中简科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：光大证券股份有限公司被保荐公司简称：中简科技

保荐代表人姓名：吴燕杰联系电话：021-22169999

保荐代表人姓名：侯传科联系电话：021-22169999

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数1次

（2）列席公司董事会次数7次

（3）列席公司监事会次数4次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规是定报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

1（1）发表独立意见次数3次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不存在

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2023年12月20日《募集资金使用规范最新解读及2023年

（3）培训的主要内容案例分析》

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财无不适用务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构

无不适用配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、无不适用

财务状况、管理状况、核心技术等

2方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否未履行承诺的原因及公司及股东承诺事项履行承诺解决措施

1．关于股份锁定承诺是不适用

2．关于所持股份的持股意向及减持意向的承诺是不适用

3．稳定股价的预案和承诺是不适用

4.发行人及其实际控制人、董事、监事、高级管理

人员关于招股书不存在虚假记载、误导性陈述或者是不适用重大遗漏的承诺

5.关于股票摊薄即期回报影响及填补回报措施及承

是不适用诺

6.避免同业竞争和规范关联交易的承诺是不适用

7.利润分配政策的承诺是不适用

8.关于违反相关承诺的约束措施的承诺是不适用

9.关于缴纳社会保险以及住房公积金的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理

不适用由1、2023年2月20日，中国证监会上海监管局对公司出具《关于对光大证券采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕

37号）。公司已通过研究制定新三板挂牌项目遴选标准和负面

清单、全面梳理新三板业务规则体系要点和公司新三板存量项

目等措施，提高新三板项目质量，并进一步提升督导工作质量。

2.报告期内中国证监会和2、2023年5月30日，中国证监会江苏监管局对公司出具《江本所对保荐机构或者其保苏证监局关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施荐的公司采取监管措施的的决定》（〔2023〕71号）。公司已向江苏证监局提交书面说明。

事项及整改情况

公司进一步加强对上市公司持续督导工作的现场检查力度，严格执行相应核查程序，从多维度多角度对持续督导相关事项进行全面细致的核查与论证，及时发现上市公司经营过程中的违规情形，督促并组织上市公司及时整改，同时向监管机构及时沟通和汇报。

3.其他需要报告的重大事

不适用项

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