证券代码：300812证券简称：易天股份公告编号：2024-029
深圳市易天自动化设备股份有限公司
关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未
解除限售的第一类限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月
25日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。现将有关事项说明如下：
一、2022年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2022年4月22日，公司召开第二届董事会第十七次会议，会议审议通
过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励事项相关事宜的议案》，公司独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，会议审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
2、2022年4月25日，公司于巨潮资讯网披露了《独立董事公开征集委托投票权报告书》，独立董事龙湖川先生作为征集人就公司2021年度股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2022年4月26日至2022年5月6日，公司将本次激励计划拟授予激励
对象名单及职务在公司内部进行了公示。公示期满，监事会未收到任何组织或个人提出的异议。2022年5月12日，公司于巨潮资讯网披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。4、2022年5月17日，公司召开2021年度股东大会，会议审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励事项相关事宜的议案》，并于2022年5月18日披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022年6月10日，公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行了核实并发表了核查意见。
6、2022年6月22日，公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十七次会议，会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司对2022年限制性股票激励计划授予的限制性股票的授予价格进行了调整：授予的限制性股票授予价格由8.34元/股调整为8.24元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行了核实并发表了核查意见。
7、2022年7月6日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予登记完成的公告》，至此，公司已完成2022年限制性股票激励计划所涉及的第一类限制性股票授予登记工作。授予的第一类限制性股票上市日期为2022年7月8日。
8、2023年7月11日，公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划授予的第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于2022年限制性股票激励计划授予的第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废
2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行了核实并发表了核查意见。2023年7月21日，第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售的12万股股份（占公司当时总股本139821029股的0.0858%）上市流通；第二类限
制性股票第一个归属期归属股份436000股(占归属前公司总股本139821029
股的0.3118%)完成归属。9、2024年4月25日，公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未解除限售的第一类限制性股票的公告的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于<深圳市易天自动化设备股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》及《关于<深圳市易天自动化设备股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。监事会对此进行了核实并发表了核查意见。
二、本次回购注销2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未解除限售的
第一类限制性股票的具体情况
（一）回购注销部分第一类限制性股票的原因
（1）第二个解除限售期解除限售条件未成就
根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本计划授予限制性股票的解除限售考核年度为2022-2024年三个会计年度，第二个解除限售期的业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 对应考核年度 业绩考核目标值（Am）
第二批次2023年度营业收入不低于7.50亿元
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年4月25日出具的
《审计报告》（XYZH/2024SZAA3B0042），公司 2023年营业收入为 5.4亿元，公司2023年度业绩未达到授予的第一类限制性股票第二个解除限售期公司层面
的业绩考核要求，解除限售条件未成就。公司根据《上市公司股权激励管理办法》《2022年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司将回购注销2022年限制性股票激励计划授予的3名激励对象本期已授予但不符合解除限售条件的第一类限制性股票合计90000股，回购价格拟为8.24元/股（若公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整，则根据调整后的价格进行回购）。
（2）第二个解除限售期安排解除限售数量占第一类解除限售安排解除限售时间限制性股票总量的比例自授予日起24个月后的首个交易日至授
第二个解除限售期30%予日起36个月内的最后一个交易日止
（二）回购股份的种类和数量及占股权激励计划所涉及的标的股票的比
例、占总股本的比例本次回购股份的种类为股权激励限售股。本次回购注销的第一类限制性股票合计90000股，占2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予总数的比例为30%，占回购前公司总股本140257029股的比例为0.0642%。
（三）回购价格及定价依据
根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，公司在操作回购前发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细等事项时，公司将根据《2022年限制性股票激励计划（草案）》相关规定调整回购价格。
公司于2022年5月17日召开2021年度股东大会审议通过了2021年度利
润分配预案，并于2022年6月21日实施完毕，即以总股本139521029股为基数，向全体股东每10股派1元人民币现金（含税）。
1、回购价格的调整
派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的每股限制性股票回购价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
调整后的回购价格=8.34元/股-0.1元/股=8.24元/股
根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，公司回购注销限制性股票的，除另有约定外，回购价格为授予价格。因此，本次回购注销的价格为8.24元/股。若公司在操作回购前发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细等事项，公司将根据《2022年限制性股票激励计划（草案）》相关规定再次调整回购价格。
（四）回购资金及资金来源
本次回购限制性股票的资金来源为公司自有资金，拟回购金额为741600元。
三、预计回购前后公司股权结构的变动情况本次变动前本次变动增本次变动后股份性质股份数量
比例减（股）股份数量（股）比例
（股）
一、有限售条件股份51045105.0036.39%-90000.0050955105.0036.35%
高管锁定股50865105.0036.27%50865105.0036.29%
股权激励限售股180000.000.13%-90000.0090000.000.06%
二、无限售条件股份89211924.0063.61%89211924.0063.65%
合计140257029.00100.00%-90000.00140167029.00100.00%
注：以上股本变动以当前公司股本情况为基础进行测算，变动后具体数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的上市公司股本结构表为准。
本次第一类限制性股票回购注销完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
四、本次回购注销部分第一类限制性股票对公司的影响公司本次回购注销2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未解除限售
的第一类限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的勤勉尽职，也不会影响公司股权激励计划的继续实施。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。
五、监事会的核查意见经审核，监事会认为：本次回购注销2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未解除限售的第一类限制性股票的事项。符合《上市公司股权激励管理办法》《2022年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，审议程序合法合规，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害股东利益的情况。同意公司回购注销部分2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未解除限售的第一类限制性股票。
六、律师法律意见书的结论意见
广东信达律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销已经取得必要的批准和授权，尚需公司股东大会审议；公司本次回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》和《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
七、备查文件
1、公司第三届董事会第十二次会议决议；
2、公司第三届监事会第九次会议决议；
3、广东信达律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
深圳市易天自动化设备股份有限公司董事会
2024年4月27日
