华林证券股份有限公司
关于深圳市易天自动化设备股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况专项报告之核查意见
华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“保荐机构”）作为深圳市易天
自动化设备股份有限公司（以下简称“易天股份”或“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》等有关规定，对易天股份2023年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间经中国证监会《关于核准深圳市易天自动化设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2300号）核准，公司于2019年12月25日采用网上定价方式公开发行人民币普通股(A 股)1938 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币21.46元，发行完成后，公司的注册资本为人民币77511683.00元。
截至2019年12月31日止，公司已收到社会公众股股东缴入的出资款人民币
415894800.00元，扣除部分证券承销费和保荐费人民币27837988.49元(不含税)后，余额人民币388056811.51元，于2019年12月31日汇入公司在浙商银行深圳分行开立的账号为5840000010120100525378的银行账户。上述专户资金扣除公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币11547882.87元(不含税)后，实际募集资金净额为人民币376508928.64元，其中转入股本人民币19380000.00元，余额人民币357128928.64元转入资本公积。该事项业经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)于2019年12月31日出具的瑞华验字【2019】48030002号《验资报告》审验。
（二）募集资金累计使用金额及期末余额单位：元项目以前年度使用金额本报告期使用金额累计使用金额
LCD 和 AMOLED 平板显示
器件自动化专业设备生产建118488745.890118488745.89设项目募集资金项中大尺寸平板显示器件自动
60788271.02060788271.02
目使用情况化专业设备扩建建设项目
研发中心建设项目13825398.4818503549.9232328948.40
补充营运资金160733359.270160733359.27
合计353835774.6618503549.92372339324.58
实际募集资金净额376508928.64
加：募集资金利息收入、理财产品收益扣减手续费净额4605003.46
减：已累计使用募集资金372339324.58
减：永久补充流动资金8774607.52
截至2023年12月31日募集资金余额0.00
其中：理财产品金额0.00
募集资金账户金额0.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，公司第二届董事会第三次会议审议通过《关于新设募集资金专项账户并签订募集资金三方和四方监管协议的议案》。2020年1月22日，公司与华林证券、上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行(以下简称“浦发银行深圳滨海支行”)签订《募集资金三方监管协议》，对“研发中心建设项目”募集资金专项账户进行管理；公司与华林证券、浙商银行股份有限公司深圳分行签订《募集资金三方监管协议》，对“补充营运资金”募集资金专项账户进行管理；公司及全资子公司中山市易天自动化设备有限公司(以下简称“中山易天”)与华林证券、浦发银行深圳滨海支行签订《募集资金四方监管协议》，对“中大尺寸平板显示器件自动化专业设备扩建建设项目”募集资金专项账户进行管理；公司及中山易
天与华林证券、招商银行股份有限公司深圳分行签订《募集资金四方监管协议》
对“LCD 和 AMOLED 平板显示器件自动化专业设备生产建设项目”募集资金专项账户进行管理。2022年8月11日，公司第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的议案》《关于签订募集资金四方监管协议的议案》。
“研发中心建设项目”增加全资子公司中山易天为募集资金投资项目实施主体后，实施募集资金投资项目的公司及中山易天与华林证券、浦发银行深圳滨海支行签
订《募集资金四方监管协议》，对“研发中心建设项目”募集资金专项账户进行管理。上述监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，目前公司及各方严格按照三方监管协议和四方监管协议使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，公司有4个募集资金专户，募集资金具体存放情况如下：
募集资金账户募集资金账募集资金期末余额
初始存放金额(元)资金用途账户状态
开户名户开户行专户账号(元)
LCD 和 AMOLED中山市易天招商银行股平板显示器件
755945827
自动化设备份有限公司117342928.640.00自动化专业设已注销
210123
有限公司深圳分行备生产建设项目上海浦东发中山市易天791900788展银行股份研发中心建设
自动化设备01300000860125000.000.00已注销有限公司深项目有限公司94圳滨海支行深圳市易天上海浦东发
791900788
自动化设备展银行股份研发中心建设
01500000839041000.000.00已注销
股份有限公有限公司深项目
93
司圳滨海支行深圳市易天浙商银行股584000001自动化设备
份有限公司012010051160000000.000.00补充营运资金已注销股份有限公深圳分行9682司
合计376508928.640.00
注：1、上表中公司在浙商银行股份有限公司深圳分行的募集资金账户已销户。详细内容请见公司2021年8月
13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销部分募集资金专户的公告》。
2、上表中，原中山易天在浦发银行深圳滨海支行的原建设项目（中大尺寸平板显示器件自动化专业设备扩建建设项目）对应的募集资金已使用完毕，已将该账户继续用于中山易天“研发中心建设项目”的募集资金监管使用。详细内容请见公司2022年8月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于增加部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的公告》《关于签订募集资金四方监管协议的公告》。3、上表中，中山易天在浦发银行深圳滨海支行的建设项目（研发中心建设项目）已实施完毕，且达到预定可使用状态，满足结项条件。中山易天在浦发银行深圳滨海支行的募集资金专项账户节余募集资金及利息收入人民币8774607.52元，已转入中山易天公司账户用于永久性补充流动资金，后续用途包括但不限于项目尾款、公司日常经营业务等。详细内容请见公司2023年12月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》。至此，上述募集资金专户余额为零，募集资金专户将不再使用，已完成注销手续。详细内容请见公司2023年12月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销部分募集资金专户的公告》。
（三）公司使用部分闲置募集资金理财的情况
2023年度，公司未使用部分闲置募集资金进行理财投资。
三、本年度募集资金实际使用情况截至2023年12月31日募集资金的实际使用情况参见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本年度不存在变更募集资金投资项目的情形。
五、部分募投项目延期的情况公司于2023年4月25日召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过《关于公司部分募投项目延期的议案》。公司结合“研发中心建设项目”募集资金投资项目的实际进展情况，在项目实施主体、募集资金项目投资用途及投资规模都未发生变更的情况下，对该部分募集资金投资项目的预计达到可使用状态的时间进行调整，具体如下：
项目达到预计可使用项目达到预计可使用状序号募投项目名称
状态日期（调整前）态日期（调整后）
1研发中心建设项目2023年1月9日2024年1月9日
六、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定使用管理募集资金，及时、真实、准确、完整披露募集资金使用及存放情况，不存在募集资金管理违规情况。
七、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：2023年度，易天股份依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及公司《募集资金管理制度》
的要求对募集资金进行了专户存储和专项使用，真实、准确、完整、及时地披露了募集资金的存放及使用情况，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，保荐机构对易天股份2023年度募集资金存放与使用情况无异议。（本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于深圳市易天自动化设备股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告之核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
柯润霖
保荐代表人：
韩志强华林证券股份有限公司
年月日附表1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额376508928.64本年度投入募集资金总额18503549.92
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额372339324.58
累计变更用途的募集资金总额比例-项目可截至期末项目达到是否已变是否达行性是承诺投资项目和超募募集资金承诺投资调整后投资总额截至期末累计投投资进度预定可使本年度实现更项目（含本年度投入金额到预计否发生资金投向总额（1）入金额(2)(3)＝用状态日的效益部分变更）效益重大变
(2)/(1)期化承诺投资项目
LCD 和 AMOLED 平板显
示器件自动化专业设否117342928.64117342928.640.00118488745.89100.98%2023/1/912241389.74否否备生产建设项目中大尺寸平板显示器
件自动化专业设备扩否60125000.0060125000.000.0060788271.02101.10%2023/1/98399327.18否否建建设项目
研发中心建设项目否39041000.0039041000.0018503549.9232328948.4082.81%2023/11/30不适用不适用否
补充营运资金项目否160000000.00160000000.000.00160733359.27100.46%不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计376508928.64376508928.6418503549.92372339324.58-20640716.92
超募资金投向无----------
超募资金投向小计----------
合计376508928.64376508928.6418503549.92372339324.58-20640716.92
公司“LCD 和 AMOLED 平板显示器件自动化专业设备生产建设项目”、“中大尺寸平板显示器件自动化专业设备扩建建设项目”和“研发中心建设项目”，原计划于 2023年 1 月 9 日达到预定可使用状态，报告期内，“LCD 和 AMOLED 平板显示器件自动化专业设备生产建设项目”、“中大尺寸平板显示器件自动化专业设备扩建建设项目”的募集资金使用
进度分别为100.98%、101.10%，但尚未达到预计效益；“研发中心建设项目”募集资金投资进度为82.81%，预计效益为“不适用”。尚未达到预计效益的原因为：
1、近年来，受错综复杂的外部环境等客观因素影响，对募投项目“中大尺寸平板显示器件自动化专业设备扩建建设未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 项目”“LCD 和 AMOLED 平板显示器件自动化专业设备生产建设项目”的工程物资采购、物流运输、人员施工等诸多环节
造成不利影响，导致了项目工程建设周期延长，项目的厂房主体建设及生产车间装修已完工。报告期内，相关生产车间已陆续投入生产，但尚未达到预计效益。公司后续将持续关注并大力推进项目建设，力争早日达到预计效益。
2、近年来，受外部环境等客观因素影响，致使“研发中心建设项目”相关材料、设备等的采购、调试周期等延长，
导致项目建设周期比预计有所延缓。同时，公司全资子公司中山易天厂房已竣工，根据公司的战略规划和业务需求，并结合公司经营情况及未来发展需要，整合公司优势资源，提升公司内部运营管理效率，公司已于2022年度增加中山易天及中山市为“研发中心建设项目”募集资金投资主体及实施地点。由于新实施地点需进行人员调配和硬件设备部署，
8需要一定时间，加之新实施主体的工程建设尚需要一定周期，导致了项目实施周期比预计有所延长。
基于项目建设周期、资金使用、预计成效以及项目实施地点变更等情况，公司经充分考虑，基于严谨的判断，2023年4月25日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，同意公司“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期延长至2024年1月9日。公司独立董事、保荐机构对该事项均发表了明确同意意见，详细内容请见 2023年 4 月 27 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司部分募投项目延期的公告》。
报告期内，为了最大限度发挥募集资金的使用效益，增强公司持续经营能力，公司于2023年12月15日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。公司首次公开发行股票募集资金投资项目“研发中心建设项目”已经实施完毕，同意公司将该项目结项，并将节余募集资金8774607.52元用于永久性补充流动资金，后续用途包括但不限于项目尾款、公司日常经营业务等。
公司其余项目不存在未达到计划进度的情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用公司于2022年8月11日召开了第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于增加部分募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的议案》，根据公司的战略规划和业务需求，并结合当前公司经营情况及未来发展需要，为更好地整合公司已有优势资源，优化资源配置，提升公司内部运营管理效率，加快募投
9项目实施进度，公司增加中山易天及中山市为“研发中心建设项目”实施主体及实施地点。本次增加实施主体及实施地点后，中山易天为“研发中心建设项目”中建设投资、硬件投资及部分研发费用投资等项目投资的实施主体，深圳易天为“研发中心建设项目”中软件投资及部分研发费用投资等项目投资的实施主体。公司独立董事、保荐机构对该事项均发表了明确同意意见，详细内容请见 2022 年 8 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于增加部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的公告》。
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用公司于2020年1月21日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金人民币1906.93万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行专项审核并出具了鉴证报告，公司独立董事及保荐机构对募集资金投资项目先期投入及置换情况该事项均发表了明确同意意见，详细内容见公司于 2020 年 1 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的公告》。截至2020年12月31日，募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金已完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用报告期内，公司于2023年12月15日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于部项目实施出现募集资金结余的金额及原因分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。公司首次公开发行股票募集资金投资项目“研发中心建设项目”已经实施完毕，同意公司将该项目结项，并将节余募集资金8774607.52元（实际结转时项目专户资金余
10额）永久性补充流动资金。
截至2023年12月31日，节余募集资金及利息收入人民币8774607.52元已转入中山易天公司账户，用于永久性补尚未使用的募集资金用途及去向充流动资金募集资金专户余额为零。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况公司真实、准确、完整、及时地披露了募集资金存放与使用情况的相关信息，不存在募集资金管理、使用违规情形。
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