新强联:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之部分限售股份上市流通的提示性公告

回转支承专业制造

证券代码：300850证券简称：新强联公告编号：2024-023

债券代码：123161债券简称：强联转债

洛阳新强联回转支承股份有限公司

关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之部分限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、洛阳新强联回转支承股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售的股份

为公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金发行的部分股份，本次解除限售股份数量为13379204股，占公司总股本的3.7295%（以截至2024年4月18日的公司总股本计算）。

2、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年5月8日（星期三）

一、本次解除限售的股份取得和股本变化情况

（一）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之新增股份发行概况

2023年8月23日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意洛阳新强联回转支承股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2023〕1703号），同意公司向深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）发行14017855股股份、向青岛驰锐投资管理中心（有限合伙）发行

700900股股份、向青岛乾道荣辉投资管理中心（有限合伙）发行350434股股份、向范

卫红发行584078股股份购买相关资产的注册申请；同意公司发行股份募集配套资金不超过35000万元的注册申请。具体内容详见公司于2023年8月23日披露的《关于收到中国证券监督管理委员会关于同意洛阳新强联回转支承股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复的公告》（公告编号：2023-095）。本次交易包括如下两部分：

1、发行股份及支付现金购买资产。公司以发行股份及支付现金的方式购买深创投回转支承专业制造

制造业转型升级新材料基金（有限合伙）、青岛驰锐投资管理中心（有限合伙）、青岛

乾道荣辉投资管理中心（有限合伙）和范卫红合计持有的洛阳圣久锻件有限公司51.1450%股权。本次购买资产向交易对方共发行人民币普通股（A股）15653267股，发行价为

46.56元/股，相关新增股份于2023年9月21日上市，发行完成后，公司总股本由329709183股增加至345362450股。具体内容详见公司于2023年9月20日披露的《洛阳新强联回转支承股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之实施情况暨新增股份上市公告书》。

2、募集配套资金。公司于2023年10月以26.16元/股向诺德基金管理有限公司等6名

认购对象发行人民币普通股（A股）13379204股，相关新增股份于2023年10月31日上市，发行完成后，公司总股本由345362498股增加至358741702股。具体内容详见公司于2023年10月26日披露的《洛阳新强联回转支承股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之向特定对象发行股票暨新增股份上市公告书》。

（二）上述股份发行完成后至今公司总股本变动情况

2022年10月27日，公司可转换公司债券“强联转债”在深圳证券交易所挂牌交易，

2023年4月17日，“强联转债”进入转股期，上述股份发行前至2024年4月18日，共有73

张“强联转债”完成转股，合计转成178股“新强联”股票，公司总股本增加至358741

880股。

二、申请解除股份限售股东承诺履行情况

1、本次申请解除股份限售的股东共44位，如下所示：

序号认购对象证券账户名称

1范卫红范卫红

2国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司

财通基金－华泰证券股份有限公司－财通基金君享

永熙单一资产管理计划

财通基金－中信建投证券股份有限公司－财通基金

玉泉合富60号单一资产管理计划

财通基金－四时之言7号私募证券投资基金－财通

基金开赢2号单一资产管理计划财通基金管理有限公司

财通基金－国泰君安证券股份有限公司－财通基金

君熠一期单一资产管理计划

财通基金－中信银行－财通基金全盈象1号集合资

产管理计划

8财通基金－光大银行－中国银河证券股份有限公司

9财通基金－长城证券股份有限公司－财通基金天禧回转支承专业制造

序号认购对象证券账户名称定增56号单一资产管理计划

财通基金－中信证券股份有限公司－财通基金玉泉

合富78号单一资产管理计划

财通基金－上海爱建信托有限责任公司－财通基金

安吉53号单一资产管理计划

财通基金－首创证券股份有限公司－财通基金汇通

2号单一资产管理计划

13财通基金－光大银行－西南证券股份有限公司

财通基金－国新证券股份有限公司－财通基金玉泉

合富97号单一资产管理计划

财通基金－盈阳资产盈创一号私募证券投资基金－

15财通基金天禧定增盈阳17号单

一资产管理计划

财通基金－韩笑－财通基金天禧定增29号单一资

产管理计划

财通基金－张继东－财通基金玉泉1002号单一资

产管理计划

财通基金－张忠民－财通基金玉泉1005号单一资

产管理计划

财通基金－中信银行－财通基金多彩象1号集合资

产管理计划

诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基金浦江

688号单一资产管理计划

诺德基金－中信建投证券股份有限公司－诺德基金

浦江888号单一资产管理计划

诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基金浦江

668号单一资产管理计划

诺德基金－东源再融资主题精选10号私募证券投

资基金－诺德基金浦江1173号单一资产管理计划

诺德基金－李海荣－诺德基金浦江905号单一资产

管理计划

诺德基金管理有限公司诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基金浦江

120号单一资产管理计划

诺德基金－广发证券股份有限公司－诺德基金浦江

588号单一资产管理计划

诺德基金－山西证券股份有限公司－诺德基金浦江

580号单一资产管理计划

诺德基金－国泰君安证券股份有限公司－诺德基金

浦江600号单一资产管理计划

诺德基金－中国国际金融股份有限公司－诺德基金

浦江126号单一资产管理计划

30诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基金浦江回转支承专业制造

序号认购对象证券账户名称

699号单一资产管理计划

诺德基金－山东铁路发展基金有限公司－诺德基金

浦江1166号单一资产管理计划

诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺德基金浦江

89号单一资产管理计划

诺德基金－安徽瑞升新能源科技发展有限公司－诺

德基金浦江1056号单一资产管理计划

诺德基金－兴银基金－祥盛1号单一资产管理计划

－诺德基金303号单一资产管理计划

诺德基金－光大银行－诺德基金滨江拾贰号集合资

产管理计划

诺德基金－兴业银行－诺德基金滨江17号集合资

产管理计划

诺德基金－华鑫证券有限责任公司－诺德基金创新

定增量化对冲18号单一资产管理计划诺德基金－中建投信托·涌泉195号（定增优选2

38号）集合资金信托计划－诺德基金浦江1053号单一

资产管理计划

诺德基金－财达证券股份有限公司－诺德基金浦江

922号单一资产管理计划

诺德基金－兴业银行－诺德基金创新定增量化对冲

15号集合资产管理计划诺德基金－中建投信托·涌泉199号（定增优选3

41号）集合资金信托计划－诺德基金浦江1129号单一

资产管理计划

中国工商银行股份有限公司－华夏磐利一年定期开

放混合型证券投资基金华夏基金管理有限公司

招商银行股份有限公司－华夏磐润两年定期开放混

合型证券投资基金太平洋资产管理有限责任公

司-中国太平洋人寿保险股中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红-个人分

份有限公司—分红—个人分红红

2、解除股份限售的股东做出的各项承诺的具体内容如下：

上述股东承诺：

“本人/机构承诺认购的新股自上市之日起6个月内不予转让，特申请将本人/本机构在本次发行过程中认购的新强联股票进行锁定处理，锁定期自洛阳新强联回转支承股份有限公司向特定对象发行股票上市之日起满6个月。

本公司(认购对象)/本人在锁定期满后减持时，将遵守《公司法》、《证券法》《深回转支承专业制造圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及上市公司章程的相关规定。”截至本公告出具日，本次申请解除股份限售股东除上述承诺外，无后续追加承诺。

本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺，未出现违反承诺的情形。

本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司不存在对本次申请解除股份限售的股东违规提供担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年5月8日（星期三）

2、本次解除限售股份的数量为13379204股，占公司总股本的3.7295%。

3、申请解除股份限售的股东共44位。

4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：

所持限售股份本次解除限序号认购对象证券账户名称总数（股）售数量（股）

1范卫红范卫红1348603764525

国泰君安证券股份

2国泰君安证券股份有限公司16055041605504

有限公司

财通基金－华泰证券股份有限公

3司－财通基金君享永熙单一资产15672781567278

管理计划

财通基金－中信建投证券股份有

4限公司－财通基金玉泉合富60号382263382263

单一资产管理计划

财通基金－四时之言7号私募证

5券投资基金－财通基金开赢2号3822638226

单一资产管理计划

财通基金－国泰君安证券股份有

6限公司－财通基金君熠一期单一573395573395

财通基金管理有限资产管理计划

公司财通基金－中信银行－财通基金

7305810305810

全盈象1号集合资产管理计划

财通基金－光大银行－中国银河

8344037344037

证券股份有限公司

财通基金－长城证券股份有限公

9司－财通基金天禧定增56号单一7645376453

资产管理计划

财通基金－中信证券股份有限公

10司－财通基金玉泉合富78号单一3822638226

资产管理计划

财通基金－上海爱建信托有限责

113822638226

任公司－财通基金安吉53号单一回转支承专业制造所持限售股份本次解除限序号认购对象证券账户名称总数（股）售数量（股）资产管理计划

财通基金－首创证券股份有限公

12司－财通基金汇通2号单一资产114679114679

管理计划

财通基金－光大银行－西南证券

13114679114679

股份有限公司

财通基金－国新证券股份有限公

14司－财通基金玉泉合富97号单一7645376453

资产管理计划

财通基金－盈阳资产盈创一号私

15募证券投资基金－财通基金天禧3822638226

定增盈阳17号单一资产管理计划

财通基金－韩笑－财通基金天禧

163822638226

定增29号单一资产管理计划

财通基金－张继东－财通基金玉

173822638226

泉1002号单一资产管理计划

财通基金－张忠民－财通基金玉

183822638226

泉1005号单一资产管理计划

财通基金－中信银行－财通基金

19267584267584

多彩象1号集合资产管理计划

诺德基金－中信证券股份有限公

20司－诺德基金浦江688号单一资215927215927

产管理计划

诺德基金－中信建投证券股份有

21限公司－诺德基金浦江888号单114679114679

一资产管理计划

诺德基金－长城证券股份有限公

22司－诺德基金浦江668号单一资4649146491

产管理计划

诺德基金－东源再融资主题精选

23诺德基金管理有限10号私募证券投资基金－诺德基41324132

公司金浦江1173号单一资产管理计划

诺德基金－李海荣－诺德基金浦

2424812481

江905号单一资产管理计划

诺德基金－华泰证券股份有限公

25司－诺德基金浦江120号单一资22935782293578

产管理计划

诺德基金－广发证券股份有限公

26司－诺德基金浦江588号单一资920531920531

产管理计划

诺德基金－山西证券股份有限公

27573394573394

司－诺德基金浦江580号单一资回转支承专业制造所持限售股份本次解除限序号认购对象证券账户名称总数（股）售数量（股）产管理计划

诺德基金－国泰君安证券股份有

28限公司－诺德基金浦江600号单305810305810

一资产管理计划

诺德基金－中国国际金融股份有

29限公司－诺德基金浦江126号单194232194232

一资产管理计划

诺德基金－中信证券股份有限公

30司－诺德基金浦江699号单一资191131191131

产管理计划

诺德基金－山东铁路发展基金有

31限公司－诺德基金浦江1166号单9918499184

一资产管理计划

诺德基金－申万宏源证券有限公

32司－诺德基金浦江89号单一资产4649146491

管理计划

诺德基金－安徽瑞升新能源科技

33发展有限公司－诺德基金浦江3822638226

1056号单一资产管理计划

诺德基金－兴银基金－祥盛1号

34单一资产管理计划－诺德基金3306233062

303号单一资产管理计划

诺德基金－光大银行－诺德基金

352314223142

滨江拾贰号集合资产管理计划

诺德基金－兴业银行－诺德基金

3641324132

滨江17号集合资产管理计划

诺德基金－华鑫证券有限责任公

37司－诺德基金创新定增量化对冲39683968

18号单一资产管理计划

诺德基金－中建投信托·涌泉195号（定增优选2号）集合资金信托

3833063306

计划－诺德基金浦江1053号单一资产管理计划

诺德基金－财达证券股份有限公

39司－诺德基金浦江922号单一资33063306

产管理计划

诺德基金－兴业银行－诺德基金

40创新定增量化对冲15号集合资产26452645

管理计划

诺德基金－中建投信托·涌泉199

41号（定增优选3号）集合资金信托24802480

计划－诺德基金浦江1129号单一回转支承专业制造所持限售股份本次解除限序号认购对象证券账户名称总数（股）售数量（股）资产管理计划

中国工商银行股份有限公司－华

42夏磐利一年定期开放混合型证券573393573393

华夏基金管理有限投资基金

公司招商银行股份有限公司－华夏磐

43润两年定期开放混合型证券投资420489420489

基金太平洋资产管理有

限责任公司-中国太中国太平洋人寿保险股份有限公

44平洋人寿保险股份802752802752

司－分红-个人分红

有限公司—分红—个人分红合计1396328213379204

注：范卫红限售股份包括发行股份购买资产部分及募集配套资金部分，其中发行股份购买资产部分的限售期为

36个月，股份数为584078股；募集配套资金部分的限售期6个月，股份数为764525股。本次解除限售为募集配套资金部分的股份。

四、本次解除限售前后股本结构变动情况本次变动前本次变动增减本次变动后股份性质数量（股）比例数量（+，-）数量（股）比例一、有限售条件

12712054735.44%-1337920411374134331.71%

股份

首发后限售股290324718.09%-13379204156532674.36%

高管锁定股9808807627.34%9808807627.34%

二、无限售条件

23162133364.56%+1337920424500053768.29%

股份

三、总股本358741880100%358741880100%

注：1.上述变动情况为公司初步测算结果，以公司2024年4月18日的总股本进行测算，本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限公司深圳分公司最终办理结果为准。

2.本公告中表格数据若出现总数与分项数值之和尾数不符的情况均为四舍五入原因所致。

五、独立财务顾问核查意见经核查，独立财务顾问认为：公司本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定的要求；

公司本次申请解除股份限售的股东严格履行了相关承诺，不存在违反相关承诺的情形；

公司对本次限售股份解除限售并上市流通事项的相关信息披露真实、准确、完整。

独立财务顾问对公司本次限售股份解除限售并上市流通事项无异议。回转支承专业制造六、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

3、股份结构表和限售股份明细表；

4、独立财务顾问的核查意见；

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

洛阳新强联回转支承股份有限公司董事会

2024年4月29日