证券代码：300863证券简称：卡倍亿公告编号：2024-027

债券代码：123238债券简称：卡倍转02

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司

关于“卡倍转02”不向下修正转股价格暨可能触发向下修正转股价格条件的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、证券代码：300863，证券简称：卡倍亿

2、债券代码：123238，债券简称：卡倍转02

3、转股价格：49.01元/股

4、转股时间：2024年7月17日至2030年1月10日

5、债券存续期间：2024年1月11日至2030年1月10日6、2024年3月6日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议《关于董事会提议向下修正可转换债券转股价格的议案》，该议案为特别决议议案，未获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上同意，审议未通过，公司本次不向下修正“卡倍转02”的转股价格。

7、2024年2月20日至2024年3月6日，公司股票已有12个交易日的收盘价格低于当期转

股价格（49.01元/股）的85%（即41.66元/股），预计可能触发“卡倍转02”转股价格向下修正条件。若触发转股价格修正条件，公司将按照《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。

一、可转换公司债券基本情况

（一）可转债发行上市情况1经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波卡倍亿电气技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2809号）同意注册，公司于2024年1月11日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）529万张，每张面值为人民币100元，发行总额为人民52900万元（含发行费用），扣除各类发行费用后实际募集资金净额为人民币52108.52万元。

经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司可转债自2024年2月1日起在深交所挂牌上市交易，债券简称为“卡倍转02”、债券代码为“123238”。

（二）可转债转股期限本次可转债转股期自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即自2024年7月17日至2030年1月10日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第

1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。债券持有人对转股或者不转股有选择权，并

于转股的次日成为公司股东。

（三）可转债转股价格调整情况

公司可转债的初始转股价格为49.01元/股。截至本公告披露日，公司可转债转股价格未有调整情况。

二、不向下修正“卡倍转02“转股价格的说明根据《募集说明书》规定：“在本可转债存续内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施”。

自2024年1月22日至2024年2月19日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格49.01元/股的85%（即：41.66元/股），已触发“卡倍转02”转股价格的向下修正条款。

2024年2月19日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格，并将该议案提交公司2024年第一次临时股东大会审议。

2024年3月6日，公司召开2024年第一次临时股东大会审议《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，本议案为特别决议议案，根据表决结果，本议案未获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上同意，审议未通过，公司本

2次不向下修正“卡倍转02”的转股价格。

三、可能触发向下修正“卡倍转02“转股价格条件的说明

（一）可转债转股价格向下修正条款

1、修正权限与修正幅度

在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易

日交易均价，且不得低于最近一期经审计的每股净资产值及股票面值。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

2、修正程序

如公司决定向下修正转股价格，公司将在深交所网站或符合中国证监会规定条件的报刊及互联网网站上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

（二）关于预计触发向下修正转股价格的说明

自2024年2月20日至2024年3月6日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少有12个交易日的收盘价格低于当期转股价格（49.01元/股）的85%（即：41.66元/股），预计可能触发“卡倍转02”转股价格的向下修正条件。若触发转股价格的向下修正条件，届时根据《募集说明书》中转股价格向下修正条款规定，公司董事会有权决定是否提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司应于触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照《募集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。若公司未在触发转股价格修正条件时召开董事会履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。

3四、其他事项

投资者如需了解“卡倍转02”的相关条款，请查阅公司于2024年1月9日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司董事会

2024年3月6日

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